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委托理财合同 篇1

基本案情

上诉人李文与被上诉人中国A银行股份有限公司西湖市B支行、第三人许成、王达路、张众因委托理财合同纠纷一案，不服西湖市人民法院做出的（20xx）五民初字第438号民事判决，依法提起上诉。

争议焦点

原告主体资格

原告诉讼主体资格问题涉及到案件的证明责任分配，诉讼结果的承担。本案的原告主体问题，主要是关于案例中涉及的委托书签名和实际使用人不同而导致的诉讼主体确定问题。委托书的签字虽然是第三人王达路以第三人许成名义所填写的，但是根据第三人许成所讲他并不实际拥有该银行卡，且委托书上的账户也是原告李文使用其身份证开户，开户资金也是原告李文的。

虽然委托书的签名为第三人许成，但实际的拥有人确是本案原告李文，因为原告李文与被告之间存在侵害与被侵害的权利争议事实、其与被告存在权利保护的争议事实，而且原被告之间存在民事法律关系，笔者认为，法院认定李文是本案起诉适格的主体是正确的。

理财产品认购书效力

银行委托理财产品认购书有无效力的问题，涉及到纠纷当事人之间的民事权利义务的分配问题。本案所涉及的许成与B支行之间签订的委托书是由第三人王达路自行填写的'，委托书上的客户签名也是由第三人王达路自行签字的，并非许成本人签名，虽然委托书上所使用的账户系原告使用第三人许成的名义开设的，但是实际使用人是原告李文，李文无法证明该委托书的签订是其授权王达路代替第三人许成签署，而且案件在一审两次开庭过程中双方当事人乃至第三人许成、王达路都对委托关系的客观存在没有异议，所以本案系委托合同没有异议，即原告李文委托被告员工王达路为其购买理财产品，根据理财产品的购买流程来看，原告首先应在被告处存入足额资金，与被告签署理财产品协议并进行风险承受能力测评，以开通理财服务功能。原告李文认为将理财产品的内部操作流程和程序强加于上诉人是违反公允原则的，但是对于理财产品的购买来说，程序流程本身就是相当严格的，客户必须按照银行规定的流程才可以完成委托事宜并促成委托购买生效。

本案一审原告在20xx年7月曾在被告处购买了一次基金产品，原告对理财产品的购买流程应当是知晓的，所以依据被告所提供的《中国A银行理财产品协议》范本4.4条的约定“乙方（A行）与甲方（客户）签订《理财产品认购/申购委托书》的行为并不代表甲方已经成功认购对应产品，甲方认购成功的数额以乙方实际划转的资金为准。”原告与被告在签订理财委托书之前并未与被告签订理财产品协议，且在签订委托书之后原告没有证据证明将委托书确定的金额2902737.70元汇入其所开设尾数为3219的理财账户中，所以被告无法冻结并扣划相应款项，在其业务系统中也没有任何存档记录，笔者认为委托合同没有支付相应对价，原告与被告之间的委托购买理财产品的合同成立但尚未生效。

西湖B支行的过错及责任

在委托书的效力确定之后，有关人员的过错及责任该如何确定？银行职员王达路的行为效力该如何认定以及是否属于职务行为则是本案的争议的焦点问题。从上文的分析中，可知认购委托书虽然成立但是没有生效，因为没有支付相应的对价，但是原告李文认为购买理财产品的资金在签订委托书之前已经交给银行职员王达路，是王达路的职务不作为行为导致资金没有汇入理财账户中，而且王达路私自使用了李文账户里三四十万元。从案件有关事实来看，20xx年11月初王达路被李文要求还钱，在无钱偿还的情况下，李文要求王达路出具关于理财方面的单据，即为本案的委托书。该委托书是王达路在未经被上诉人同意下私自伪造的，私自盖上了自己保管的业务专用章。由此可见，委托书并不是银行真实意图的表示，王达路虽然为银行员工，但无相应的授权，所以委托书对于银行来说是不产生法律效力的，王达路私自伪造盖章应属个人行为。 从本案来看，王达路在西湖B支行的职务是运营主管，此任职期间也没有办理相关理财产品的职责，是李文基于和王达路的私人关系才将其银行卡及密码均交给王达路保管，王达路在为李文代办账户资金往来业务时并没有利用运营主管的职务身份，而是直接使用李文交给的银行卡以及银行卡密码。由此可见，李文将两个银行卡及密码交给王达路保管、使用的行为应属于两人之间委托关系，王达路代李文管理银行卡及密码也是出于私人行为，不具有职务行为特征，故不构成表见代理。鉴于此，两审法院均认为，银行对其职员非职务行为导致的损失应无过错，故不承担责任。

几点启示

合理界定委托理财合同书的性质与效力。由于委托理财业务是近几年发展起来的一项金融服务，委托理财合同关系尚未在合同法层面上予以规制，金融监管法规也更多的侧重于从监管金融机构的视角来规范，而很少对民事主体之间的关系予以关注。合理界定委托理财合同的法律性质是解决相关问题的基础。有些地方法院已经试图在其规范性文件中解释委托理财合同，将金融类委托理财合同限定为是受托人和委托人为实现一定利益，委托人将其资金、证券等金融类资产根据合同约定委托给受托人，由受托人在资本市场上从事股票、债券等金融产品的交易、管理活动。这意味着受托人提供的服务包括交易和管理两大层面的内容。从合同法视角来看，现阶段对委托理财合同的性质大致有委托法律关系说、代理法律关系说。借贷法律关系说、行纪法律关系说、合伙法律关系说、信托法律关系说，虽然委托理财在某些性质上与这些合同的特点有重合的部分，但是委托理财合同也与这些合同类型存在明显不同，无论将委托理财纳入上述任何一种制度中予以规范和调整都有与现实实务的操作不协调甚至矛盾的问题。实际上，委托理财合同是兼具委托合同、信托合同和借贷合同性质的“无名合同”，它集管理、委托、融资于一身，是市场经济条件下出现的新的合同类型，其法律性质和内容可以从监管层面上予以适当的指引，但是不宜过多强制性地干预。但是为了减少委托理财合同效力和法律后果上的不确定性，作为主导格式合同拟订一方的金融机构应该尽可能将合同的要素规制清晰，应适当考虑消费者（投资者）基本权利的保障，并应严格遵守既有的有关委托理财业务相关监管法规的要求来披露相关信息和保障消费者（投资者）的合法权益，应彻底杜绝“霸王条款”现象发生。

司法机关裁决委托理财合同纠纷时应充分尊重当事人合意。正因为委托理财合同是一种民商事法律关系，主体之间的权利义务应通过合同来约定和规范，故司法机关在解决有关纠纷时应充分尊重既有的委托理财合同及其相关附属协议。在平衡银行与消费者（投资者）利益关系上，不宜简单地从消费者（投资者）是弱者的出发点来推定和裁判，尤其是对于委托理财合同的效力问题，更加应该持谨慎的态度，没有充分的法律和事实依据，不宜否定合同或认定专业合同的部分条款无效。法院要尊重当事人意愿，从当事人之间的合意来进行界定效力问题从而达到相关权利人之间的利益平衡。

本案裁判否定了委托理财合同的效力，是充分考虑了当事人之间的意思表示情况而做出的裁判。司法实践中在委托理财合同效力上最易于发生争议的是，合同中有关理财收益的保底问题。如果委托理财合同有保底收益条款时，合同是否有效，保底条款是否有效？根据最高院20xx年就《河北省劳动和社会保障厅与亚洲证券公司有限责任公司委托理财合同纠纷申请再审案》所出判决书，河北社会保障厅与亚洲证券公司之间签订了《委托购买国债协议》及《补充协议》，委托人（投资人，河北社会保障厅）将资金交付受托人（投资机构，亚洲证券公司）进行投资管理，以委托人的名义在受托人处开立了资金账户，本应是委托理财协议（委托法律关系），却因合同中存在了固定本息回报保底条款，并说明超额部分归属受托人所有，因此，法院认定双方之间系列协议的性质为民间借贷法律关系。借贷属于金融机构业务，本案中的受托人亚洲证券公司是不具有吸储资格的金融机构，因此上述系列协议无效。固定本息保底条款的存在使得委托理财合同成为了名为委托实为借贷的合同。因此被法律判定为无效。《北京市高级人民法院关于审理金融类委托理财合同纠纷案件若干问题的指导意见（试行）》第一条规定：“金融类委托理财合同中的保底条款，原则上不予以保护。对于履行此类合同发生的损失，法院应当根据当事人各方的过错程度以及公平原则，确定各方当事人应当承担的责任。”这里也沿袭了最高法院案例的观点，但是也仅规定“原则上不予以保护”。银行监管机构对于“保证收益”问题有一定的规范，即《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第二十四条规定，“保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益，应是对客户有附加条件的保证收益。商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。”“商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益”。这里也强调了不得“无条件”地对收益进行保底，其内容与最高法院的判例精神是一致的。该文件还进一步对商业银行向客户承诺保证收益的附加条件做了明晰，即附加条件可以是对理财计划期限调整、币种转换等权利，也可以是对最终支付货币和工具的选择权利等。商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由客户承担。

银行应加强对员工的管理并理性平衡银行与客户利益关系。近年来银行员工私售理财产品（所谓的理财“飞单”）的现象时有发生。本案虽然不是员工擅自代售未经银行许可的理财产品，但是员工与客户的私人交易易于被解读为银行行为，其性质上有类似私售理财产品的某些特点。为此，银行需要加强内部控制，防止员工未经银行许可而擅自销售各种理财产品。首先，应强化理财业务的销售和内部控制机制，明确各环节的流程和相关人员的职责。其次，要加强对员工的思想教育，强化员工的制度观念和内控观念，要求员工严格按制度和规程来处理每一笔业务。再次，要建立对于理财销售的常态化监督机制，各种业务票证、交易记录均应有常态化的事中事后监督约束。此外，银行应建立消费者（投资者）购买理财产品的教育和辅导机制，提醒、警示消费者（投资者）陷入“飞单”或未经银行许可的其他销售陷阱中。

消费者应理性识别、应对委托理财服务的风险和责任。现代化的投资方式使得消费者使用手中的资金进行资产有效化增值，所以委托理财越来越受到消费者青睐，但由于专业知识所限，仍有不少投资者对银行理财产品及其风险认识不够深入，对签订的委托理财合同也缺乏一定的认识。消费者应主动加强理财风险意识，不能盲目接受金融机构理财人员的销售鼓动，要清醒地认识自身的财产情况、投资经历及风险偏好等，理性地选择理财产品；要认真地了解和把握特定理财产品文件有关理财资金的投向、预期收益率、主要风险等。

委托理财合同 篇2

委托方(甲方)：_________ 营业执照号码(身份证号码)：_________

发证机关：____________ 联系电话：_________

受托方(乙方)：_________ 身份证号码：_________

发证机关：____________ 联系电话：_________

一、兹有甲方将自有资金委托乙方参于证券市场的操作而签订本合同。

二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监督操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。(委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。)

三、对盈利部分进行二、八分成，即甲方得80%、乙方得20%，每月底结算壹次，结算后三天内付清。

四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。

五、本合同自委托之日起生效，试行期_________;适用于任何网上操作的股民，只要把甲方帐户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一帐户，若试行期满甲方不满意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成;若试行后甲方正式委托乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。

六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相悖之处可随时予以纠正，对不违规内容则持续有效。

甲方(签章)：_________ 乙方(签章)：_________

资金账号：_________

股东账号：_________

起点市值：_________

签订地点：_________ 签订地点：_________

委托理财合同 篇3

甲方：身份证号码：

联系电话：联系地址：

乙方：联系电话（经纪人）：

联系地址：电话：

大宗商品交易（又称现货市场）投资是一种高收益同时又是高风险型金融投资，甲乙双方本着互惠互利、诚实守信和互相信任的原则制定并遵守本协议：

一.出资及开户

1.甲方出资xx人民币，必须在乙方指定的平台开立如下大宗商品交易交易帐户，

帐户信息：

交易平台帐户人姓名：

交易平台帐户人用户名：

交易平台帐户人密码：

交易平台服务商

交易平台货币名称：人民币

交易平台初始资金

双方合作交易期限xx月

2.甲方委托乙方对本帐户管理，乙方负责以上帐户的全权管理，但没有资金调拨权。只有甲方拥有资金调拨权，即只有帐户拥有人的甲方才可以申请提取资金。甲方在协议执行期间可以随时查询帐户执行及收益情况，随时监控帐户，但不得在没有得到乙方同意下私自操作帐户进行交易，不得对乙方交易行为提出异议或产生任何其他方式的干扰，否则视为甲方单方面违约，乙方有权立即终止本协议，且带来之本金亏损或利润缩水完全由甲方自负。

3.甲方出金的国内指定开户银行、帐户姓名、帐号，乙方分成的国内指定开户银行，帐户名称对公帐号。

二.风险控制

1、在交易期限结束时，乙方所有管理帐户损失由乙方承担，（包含协议中所承诺的甲方固定收益）。

2、在交易期限内，若出现甲方单方面提前停止委托或者甲方在本协议执行期间私自出金、私自更改帐户登陆密码等单方面违约，则本协议必须终止。且在本协议终止后，自上次盈利结算后的再交易盈利超出本协议规定部分归乙方所有，若出现本金亏损，不论本金亏损比例是多少，乙方均不承担任何责任。

3、若出现乙方单方面违约，则本协议必须终止。在本协议终止后甲方可不再进行对自上次盈利结算分成后的再交易利润分配，若自上次盈利结算分成后的帐户本金出现亏损，不论亏损比例是多少，由乙方承担出现的全部亏损。

三.操作理念

乙方代表甲方进行金融投资操作，目标是在控制好风险的提前下尽量让资产增值。乙方的投资理念是追求安全的的利润，所以对帐户的资金管理很谨慎，操盘的原则是风险控制管理第一，以追求长期的稳定获利为操盘目标，通过复利发挥资金增长的威力；带领客户，通过交易赚得市场钱，是乙方的宗旨。

四、利润与风险

1、赢利超过帐户初始资金的xx超出部分归乙方所有。

2、甲方未达到协议中的固定收益，由乙方全部承担。

3、交易盈利额达到协议规定时，由乙方以电话等各种可能的方式通知甲方向交易平台申请办理所盈利润的出金事宜。

4、甲方在得到乙方通知后，必须立即向交易平台申请办理出金手续，并在得到平台出金后应立即把盈利分成之款项按协议的规定打到乙方指定的银行账户；如自乙方通知之日起3天内甲方没有及时汇款给乙方之所得利润，则视为甲方单方面违约，乙方有权终止本协议，并对逾期之所应得利润按照每日千分之5收取滞纳金。

5、每次平台出金后，都会在交易平台立即自动显示出金记录，甲乙双方都可以在出金后立即登陆平台查询。

6、本协议到期终止时进行最后一次盈利结算。

7、账户交易期间，平台产生的佣金，一律归乙方所有，乙方不给甲方任何返佣。

五、本协议生效期间，如发生战争、地震、自然灾害、灾难性网络中断等重大突发事件和法律规定以外不可抗事件，本委托协议自动解除，甲、乙双方均不承担相应的经济损失和法律责任。

六、执行及终止：

1、在签署本协议前，甲方应详细阅读并充分理解本协议各条款的内容；一经签字，则认为签字方已经认定此协议之效力。

2、本协议一式两份，请签约双方各自妥善保存。

3、本协议自签订之日起至协议终止日止的期限内有效，协议期满后如需继续合作，经双方协商再行续签。

4、注：本协议中“月”以个交易日为基准，本协议执行日以全额入金日为准。

甲方：乙方：

日期：日期：

委托理财合同 篇4

甲方：代表人：地址：电话：传真：电子信箱：乙方：地址电话：传真：鉴于：

(1)甲方 (以下简称“甲方”)系依据中华人民共和国法律成立并依法存续的金融机构，为客户提供专业理财规划服务;

(2)乙方 (以下简称“乙方”)拟基于其自身财务现状委托甲方帮助理财;

(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具体承办乙方委托的事务。因此，基于前述，双方达成合同如下：

第一条 委托事项双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，协助乙方执行理财方案，并在执行过程中根据具体情况对理财方案进行必要的调整。

第二条 理财服务费用

1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财服务费 元人民币，并按照下列步骤分期支付：

(1)本协议签署之日，乙方向甲方支付 元人民币;

(2)甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付 元人民币。

2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过程中所发生的差旅费、交通费或查询等费用均由乙方承担。

第三条 陈述与保证

1、甲方声明与保证如下：

(1)甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构，有资格提供理财规划服务;

(2)甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任能力，已经通过国家理财规划师职业资格考试，并取得执业证书;

(3)甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理乙方委托的事务;

(4)甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商业秘密不向任何个人或机构披露;

(5)甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的金融产品或服务的提供机构无雇佣关系或其他任何具有经济利益的合作关系，如此后发生前述任何一种或数种关系，则甲方将及时向乙方披露。

2、乙方声明与保证如下：

(1)乙方按照本合同的约定及时交纳理财服务费;

(2)乙方向甲方提供与理财方案的制定有关的一切信息，并保证该信息真实准确;

(3)乙方为甲方协助其执行理财方案提供一切便利。

第四条 权利与义务

1、甲方享有下列权利：

(1)收取理财服务费;

(2)甲方对其制定的理财方案拥有知识产权，除乙方自己使用外，未经甲方许可，不得许可给任何

第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露;

(3)有权要求乙方提供真实信息。

2、甲方负有如下义务：

(1)制定和向乙方交付书面理财方案;

(2)协助乙方执行理财方案;

(3)就理财方案的执行进行跟踪，并根据具体情况适时加以改进;

(4)保守乙方的隐私和商业秘密;

(5)如实向乙方披露已经存在的或在业务过程中产生的冲突利益。

3、乙方享有下列权利：

(1)取得书面理财方案的权利;

(2)要求甲方协助执行理财方案的权利;

(3)要求甲方根据实际执行情况改进理财方案的权利;

(4)要求甲方保守隐私和商业秘密的权利;

(5)要求甲方披露冲突利益的权利。

4、乙方负有下列义务：

(1)依据合同约定及时交纳理财服务费的义务;

(2)向甲方提供真实信息的义务;

(3)为甲方协助其执行理财方案提供便利的义务。

第五条 违约责任

1、甲方的下列行为视为违约，乙方有权追究甲方的违约责任：

(1)甲方未按照本合同的约定交付书面理财方案的，经乙方催告后五个工作日内仍未交付的，乙方有权宣告解除合同，甲方应退还乙方交纳的理财服务费。

(2)如甲方未按照本合同约定协助乙方执行理财方案，则乙方可以宣告解除合同，并有权拒绝支付执行理财方案阶段应当交纳而尚未交纳的理财服务费，但无权要求退还取得本合同签署之日所交付的

第一期理财服务费;

(3)如甲方违反本合同约定的保密义务，乙方有权宣告解除合同，甲方应全部退还所收取的理财服务费，造成乙方损失的，乙方有权追究甲方的赔偿责任;

(4)如甲方在存在利益冲突的情况下未及时向乙方披露，则乙方可宣告解除本合同，已经交纳的理财服务费甲方不予以退还，尚未交纳的不再交纳，如因此给乙方造成损失，乙方有权要求赔偿。

2、乙方的下列行为视为违约，甲方有权追究乙方的违约责任：

(1)如乙方未按照本合同约定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行约定的协助执行理财方案的义务;

(2)如乙方未按照本合同约定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行约定的协助执行理财方案的义务;

(3)如乙方不提供真实信息或不提供其他协助，则甲方有权拒绝制定并交付理财方案，并有权拒绝协助执行理财方案。

第六条 争议解决凡因本合同或本合同的履行发生任何争议，均应通过友好协商予以解决，如通过协商仍不能解决，则按照下列方式之一解决：

(1)向北京仲裁委员会提请仲裁;

(2)向甲方所在地法院提起诉讼。

第七条 特别提示与声明

1、甲方特别提示，甲方提供的仅仅是咨询服务，对乙方投资任何金融或实业工具均不做任何收益保证，甲方已极尽合理之注意义务防止所指派的理财规划师向客户做出任何收益保证或其他具有类似性质的承诺，如理财规划师做出该种保证或承诺，均非甲方的意思表示，乙方不XX赖其保证或承诺，XXX理财规划师的该种保证或承诺而造成损失，甲方不承担任何责任。

2、乙方特别声明，本合同内容系双方逐一协商、谈判而达成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解释发生歧义时，按照合同的文义以对双方平等的方式予以解释。

3、乙方特别声明，乙方完全知悉并理解甲方提供的仅仅是咨询服务，对理财方案中建议的投资方式和投资工具不做任何收益保证或其他类似性质的承诺，如承办的理财规划师做出该种保证或承诺，则不信赖该保证或承诺，如信赖该保证或承诺因此而造成损失，或因市场变化等原因造成投资损失，均不追究甲方任何责任。

第八条 其他

1、本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力;

2、本协议自双方签署之日起生效。甲方(公章)：_________

乙方(公章)：_________法定代表人(签字)：_________

法定代表人(签字)：_________________年____月____日

________年____月____日

委托理财合同 篇5

甲方：_______________ 身份证号:___________________ 联系方式:____________________

乙方：_______________ 身份证号:___________________ 联系方式:____________________

甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。

一、双方同意，乙方自愿将其所有的本协议第二条所述资金帐号内资产交由甲方进行期货投资理财，期初资产_____________ 元。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询,但不能操作。

二、乙方资金帐户情况如下(以下简称理财帐户)：开户期货经营机构：_________期货公司 (地址： );户名：_________;资金帐户：_________。

三、双方同意委托理财期限为壹年，自20____年____月____日至20____年____月____日止，到期后若双方无异议，协议自动延续1年。

四、利润及利润率定义

1.利润=(乙方账户)期末资产 – 期初资产;

2.利润率=利润/期初资产*100%

五、合作权益

1.合作期内，乙方账户利润率为正时，甲方有权提成利润部分 30% 作为分红，分红后，乙方账户的剩余资金作为合作最新的期初资产(双方通过书面、传真或者电子邮件确定);

2.分红方式：合作期内，如果乙方账户利润率为负，则在下月盈利时弥补后再计算利润率，只有在扣除上月的亏损之后甲方才能按约定比例分红。例如月初乙方账户资金为三十万，而本月亏损一万，则下月甲方应把乙方账户所亏一万赚回之后若再有盈余则甲方才能提成。

3.合作终止时，如果乙方账户利润率为正，则甲方有权提成利润部分 30% 作为分红;

4.合作期内，乙方进出资金必须经过甲方确定认可，但资金账户最低不能低于期初资产;双方每月月底分红一次 ;乙方须在每月月底的周末两天内把甲方应得利润分红打入甲方账户。

5.风险承担方式：.期货账户最终所产生的风险损失由乙方承担，甲方不承担风险，但甲方凭借自身的技术分析能力以及风险控制能力争取风险最小化利润最大化。

6. 乙方承诺，上述资产系乙方的自有资产或对该笔资产享有合法的所有权，资金来源及用途符合国家的有关规定，保证该笔资产未设定任何担保或其他合作，并确保本协议履行期间该理财账户的资产的处分完全归属于甲方，乙方不得操作账户，否则造成的利润损失乙方要按30%的比例补偿给甲方。

7.本协议履行期间除双方一致同意或不可抗力外，任何一方不得提前解除本协议。凡无故单方提出解除合同的一方需要向对方支付该理财账户总资产____%的违约金。

附则：本协议一经签署便具有法律效力。

六、其他

1.协议期满，合作终止;双方可视实际合作情况续约。

2.甲方违反协议，合作终止;

3.乙方违反协议，合作终止;

4.本协议一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效

甲方签字：_______________ 乙方签字：_______________

日期： _______________日期：_______________

鉴于：

为充分发挥各方所长，实现共同发展，经双方平等、友好协商，在精诚合作、平等互利原则的基础上，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，根据《中华人民共和国合同法》之规定，达成如下协议，由签约双方共同恪守。

第一条 签约方

甲 方：

乙 方：

第二条 合同签订时间和地点

合同订立时间： 二○一七 年 月 日

合同订立地点：

第三条 合作内容

合作范围： 中国a股二级市场的股票投资交易服务 。

合作金额： ￥10,000,000.00元（大写：壹仟万元正 ） 。

第四条、合作期限

本次合作期限为一年，即： 20xx年 月 日至20xx年 月 日 。

期满后，可续签协议共同决定延期。

第五条、合作模式

甲方委托乙方投资交易，乙方受甲方委托为其提供股票投资交易服务。

股票投资交易服务，使用甲方指定账户，由乙方全权控制、决策、执行。

根据投资服务费支付规则，甲方按时向乙方支付相应投资理财服务费。

第六条、支付结算

如果盈利增幅小于合作金额的10％，乙方不承诺、不收费、不担责。

投资理财服务费用，按照公式 合作金额 × 盈利增幅 × 30％ 进行计算；并以合作金额为计算基数，以0％为起算点，每间隔30％的增幅分次支付。

甲方须于满足增幅条件时五日历天内向乙方支付完当期投资理财服务费。

合同期满后，以终止日最近三个交易日收盘价均值为计算依据进行结算。

甲方须于合同终止日后十日历天内向乙方完全结清所有投资理财服务费。

第七条、权利义务

乙方享有独占及排他的交易密码控制权，以及投资交易决策权和执行权。

甲方享有知情权和督察权，乙方须于每月五号前后三日内定期通报投资财务状况。

双方承担信息保密责任，不得透露任何有关合作、投资、财务等信息给第三方。

第八条、违约责任

任何签约方违反本合同中的任何一条，按实际损失支付赔偿金，实际损失的范围和计算方法为：实际损失赔偿金 ＝ 实际损失范围 × 200% ＋ 信用保证金 100,000.00 元。

违约方确定承担责任后，签约方约定本合同内容继续履行。

第九条 合同的变更、解除

签约方确认，在履行合同过程中对于具体内容需要变更的，由签约各方另行协商并书面约定，作为本合同的变更文本。

在合同履行过程中，因对方违约使合同不能继续履行或者合同期满，签约方可在十日内通知对方解除合同。

第十条 争议解决

因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友好协商解决，如相关各方不能协商解决，则应提交 XX市仲裁委员会 仲裁解决。仲裁裁决是终局的，对相关各方均有约束力。除非仲裁庭有裁决，仲裁费应由败诉一方负担。败诉方还应补偿胜诉方的律师费等支出。

第十一条 其它

修改协议 如各方一致同意对协议进行重新修订、分割、补充，则按照各方最终一致同意意见执行即可；如出现增资、减资情形，或者其中条款需要更新，则经各方一致同意后修订协议另行约定签署。

保密条款 本协议各方均应对因协商、签署及执行本协议而了解的信息承担保密责任，不得透露任何有关合伙、投资、财务等信息给第三方。

签署文本 本合同共伍页，合同正文叁页，附件贰页，一式肆份，双方各执贰份，各份具有同等法律效力。

协议生效和终止 本协议自各方签署之日起对签署方发生法律约束效力；本协议修订时，根据本协议约定的修订版签署方式签署后生效；合同期满服务费全部结清后合同终止。

甲 方： （签字）

电 话：

住 所：

身份证号码：

电子邮箱：

乙 方：

电 话：

住 所：

身份证号码：

电子邮箱：

担保编号：_________

担保权人：_________

多边投资担保机构：_________

鉴于：_________(甲)担保权人拟投资于_________(“项目企业”的名称和主要业务地);_________(乙)作为这一投资安排的一部分，担保权人于_________年_________月_________日业已与_________(东道国)政府缔结了_________(担保协议的名称)，其核准副本业已提供给多边机构;_________(丙)担保权人业已向多边机构申请担保与这一投资及其担保协议有关的某种非商业风险;以及_________(丁)多边机构，经东道国政府的同意，业已同意按以下所规定的条件，提供该担保;有鉴于此，有关各方协议如下：

第1条通则

有关各方特此认为多边机构_________年_________月_________日担保产权投资通则(下称“通则”)的一切条款是本合同的组成部分，并且有同样效力，如同它们完全规定于合同之中，(须经本附表a的修改)。这里所用字母开始大写的术语定义于通则之中。

第2条担保投资

担保投资应是担保权人由于_________(支付或其他出资取得这些股份)所取得的项目企业_________(普通)股份;但这一股份数必须调整，以反映股份分股、股票股利或类似指标和根据以下第6条所规定的备用担保纳入本合同担保的附加股份。

第3条担保

在与本合同条款保持一致的情况之下，并考虑到根据第7条所支付的保险费，多边机构同意赔偿担保权人在担保期限由于下列任何风险发生的直接结果所承受的有关担保投资或其收入任何损失额的_________%(“担保百分比”)：

(1)转移限制;

(2)征用;

(3)违约;或

(4)战争和内乱。

第4条担保期限

担保期限应开始于代表多边机构签署本合同(“合同日期”)，结束于_________或根据通则第七章终止本合同的任何一个较早的日期。

第5条担保货币

多边机构和担保权人根据本合同的一切支付，都应用_________(“担保货币”)进行。

第6条担保额和备用担保额

在任何情况之下，根据本合同的任何和全部赔偿总额都不得超过_________(“担保额”)，除非根据通则第29条，经担保权人请求，在不超过_________(“备用担保额”)的数额的条件下，这一数额才得以增加，并且，在通过第30条所规定的情况下应予减少。

第7条保险费

在担保期限，担保权人应向多边机构以担保额的_________%加上备用担保额的_________%的比例，支付年度保险费。

第一年度的保险费应是_________(数额)，并应在合同日期支付。以后的年度保险费应在合同日期周年或在此之前支付，并且，应根据这类保险费日期生效的担保额和备用担保额计算。

第8条会计原则

就本合同而言，项目企业的财务报表或有关项目企业的财务报表应根据_________(国名)所公认的会计原则编制。

第9条违约期限

就违约担保而言，通则第9条(b)款所指定的期限应是担保权人就不执行或违约求偿提起司法或仲裁程序之后的_________年。

第10条担保确定性申请表的保证

担保权人理解，多边机构缔结本合同的依据是作为附表b附于本合同之后的担保确定性申请表中的信息和陈述。

担保权人表示并保证，在其签署本合同之日，这类信息和陈述在所有重要方面都是准确的和完全的;但是，这一保证不得扩展到有关预测和估计的错误，如果：

(1)在上述日期，担保权人或项目企业都不知道这类错误，或者，即使他们十分谨慎行事，也不可能知道这类错误;并且

(2)当担保权人或项目企业知道这一错误时，担保权人迅速向多边机构通报。

第11条仲裁

在与通则第3.1节所规定的限制相一致的情况之下，有关各方之间产生于本合同或有关本合同的任何争端都应根据通则第3条所指定的仲裁规则仲裁解决，仲裁程序应在_________(城市和国家)进行。

第12条地址

下列地址应是为通则第6条的目的而规定的：担保权人：_________，多边机构：_________。

第13条生效

本合同应在合同日期生效。

有关各方，通过其正式授权的代表，以其各自的名字，签署本合同，以资证明。

担保权人(盖章)：_________多边机构(盖章)：_________

代表人(签字)：_________代表人(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

委托理财合同 篇6

甲方：_________________________

乙方：_________________________

为了能够保值、增值，增强担保业务的抗风险能力，经甲、乙双方友好协商，决定将甲方所有的资金_________元人民币委托乙方进行国债等低风险的证券业务运作。现将具体内容规定如下：

一、运作方式

甲方单独开立股东帐卡和资金帐户，委托乙方进行运作，或甲方直接将上述资金划入乙方指定帐户，委托乙方进行运作。

二、收益分配

1.首先由乙方支付甲方人民币同期（一年）定期存款利息。

2.对于资金运作收益，甲方和乙方按30％和70％的比例进行分配。

三、结算时间和方式

资金运作收益以日历年度半年结算一次，经甲、乙双方核对无误后，按本协议规定的分配比例，由乙方划入甲方指定帐户，或并入资金总额进行运作。

四、监督管理

乙方保证在资金运作过程中努力维护甲方利益，按季向甲方通报资金运作收益情况，根据交易清单进行核对。

五、协议终止和资金回收

协议终止和资金回收应根据_________，在甲方与乙方解除全部债权债务关系的前提下，当甲方由于其它原因决定不再委托乙方进行资金运作时，乙方应在接到甲方出具的解除委托运作通知书后的30天内将资金_________元交还甲方，应划归甲方的收益也应无条件的交还甲方。

协议终止：当乙方由于其它原因决定不再接受甲方委托进行资金运作时，应提前15天通知甲方，由甲、乙双方共同对资金运作进行审计，将双方应得的收益按本协议规定进行分配，划转资金，同时将甲方的资金和应得收益在此后的15天内按上述规定划转，终止协议。

甲方（盖章）：______________ 乙方（盖章）：______________

法定代表人（签字）：________法定代表人（签字）：________

_________年_________月____日 _________年_________月____日

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