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成本控制方案【篇1】

公司成本控制方案

随着市场萎缩，企业竞争加剧，企业的成本控制问题变得越来越重要。尤其在当今压缩成本的经济环境下，成本控制已经成为企业未来发展的一个关键性问题。因此，制定一套有效的成本控制方案对于企业是至关重要的。

一、成本核算

成本核算是制定成本控制方案的第一步。仅仅通过表面上的了解成本情况是远远不够的。对每一项成本进行详细的分析，找出成本的真实情况，有力地影响企业的决策。

在核算成本时，可以首先进行计算每一个环节的成本，按流程串联之后，分析过程中每一个含义不同成本的组成部分，发现哪些地方会发生过度支出，将控制的重点放在这些环节上面。同时也会梳理出一些实现管理和运营的难点，从而为制定更加适合企业经营的控制方案提供数据支持。

二、制定合理的采购策略

采购成本是公司的重要组成成分。采购部门不仅负责物料的采购，同时也可以通过梳理市场动态和企业供应链控制来制订优化的采购计划。具体的策略可以包括定量采购、多元化采购、长期稳定的供应关系管理等。这些策略有助于最大化降低采购成本，确保企业供应链的有效运转。

另一方面，采购部门还能合理协调采购周期，避免购进或入库过度堆积等问题，从而避免企业成本的过度消耗。

三、加强成本管理团队的建设

成本管理是企业的一个重要环节，企业需要建立起一个专业的成本管理团队。这个团队应该由成本管理专家和企业财务专业人员组成。

成本管理团队需要首先明确企业的成本核算标准，并及时掌握当前企业的成本管控状况。其次，建立一个有效的成本控制框架和执行机制，确保一个主动和意识与企业经济实际相适应的成本控制体系。最后，制定可行的成本控制方案，进行实施和监控，强化企业的成本核算和成本管理意识。

四、自我开发制定高性价比的产品

自我开发制定高性价比的产品是认真制定成本控制方案的一部分，并且这是具有长期运营意味的解决方案之一。这将有助于企业在竞争激烈的市场中获得更多的价格优势。

对于制造型企业，优化生产成本和提高生产效率是至关重要的。企业需要加强系统设计、生产线规划和工艺流程优化等方面的控制，制订科学的产线配置计划，确保生产效率的最大化。

五、提高员工效率

员工固定成本和短期离职产生的人力费用都是企业成本控制要注意的方面。企业需要加强员工培训，提高员工专业技能和管理能力，在工作效率和业绩份额之间实现平衡。此外，企业还可以通过制定有效的激励机制、完善的培训系统和优良的工作环境来提高员工的精神面貌，激发员工最大的工作激情和动力。

结语

随着市场的变化和企业竞争的日益激烈，制定一套适应市场的成本控制方案是企业不可避免的问题。通过前期的信息调查，成本分析、采购策略、人员管理、自主研发等方面的控制，企业可以实现成本控制和利润最大化。一个优秀的成本控制方案并不是数量方面的控制，更多的是企业思考和长远规划的产物。企业需要通过适应性的创新和发展方式来进行全面和精细化的管理和控制，从而获得更多的市场利益。

成本控制方案【篇2】

公司成本控制方案

随着全球市场的不断扩大和竞争的日益激烈，公司需要采取一些措施来控制成本。成本控制是指为了提高企业经济效益和市场竞争力而采取的调节企业运作过程中各种因素的管理手段。成本控制工作应从企业日常运作的所有环节入手，从采购、生产流程、销售渠道等方面进行有效的控制和优化，从而减少浪费，提高效率。

一、采购方面

1. 选择优质供应商

对于企业而言，供应商是企业生产能否顺利进行的基石，所以为了确保正常生产，应选择优质的供应商，从而保证产品质量，减少质量损失和回收成本。

2. 制定科学的采购计划

制定科学的采购计划，减少采购冗余和相互制约，降低采购成本。同时要根据市场的需求情况采购和囤积物料的数量，避免因储存过多而引起的资源浪费等情况。

3. 与供应商进行洽谈

与供应商进行洽谈，争取一定的折扣、优惠，降低采购成本。

4. 建立完善的供应商管理制度

与供货商进行合作，建立长期合作机制，相互支持，达到共赢。

二、生产流程

1. 推行精益生产

生产过程中杜绝浪费，巧妙地利用各种原材料、设备和人力等资源，使生产过程更加高效和可持续。

2. 管理产能和产量

提高生产效率，降低生产成本。如加强对生产人员的技能培训、建立完善的生产管理制度、精细化计划和排产等，以此达到减少生产浪费的目的。

三、销售渠道

1. 客户培育

客户是企业的重要永续存在，培育好客户可以增加企业的销售市场和利润，同时也提高客户的忠诚度，减少企业的营销费用，降低市场竞争。

2. 建立完善的销售管理制度

与客户签订合同和约定，提前安排生产和物流，确保及时履行承诺，防止订单流失，降低企业的经营风险。

3. 安排合理的物流管理

整合供应渠道，统一管理订单，分配优质的仓储和物流资源，控制仓储和物流的成本。

四、其他措施

1. 提高员工素质

员工是企业的核心，在提高员工素质的基础上，从各个方面提高企业的效率，降低成本。

2. 识别和控制潜在风险

企业应及时识别潜在的风险和问题，并制定相应的应急措施，避免损失。

总之，有效的成本控制方案将有助于企业提高经济效益和市场竞争力。在制定成本控制方案时，要以真实合理的数据为基础，针对性地制定不同阶段的成本控制方案，从而全面减少企业运营成本并提高企业的盈利能力。

成本控制方案【篇3】

摘要：近几年来随着中国市场经济的快速发展，中国的钢铁行业竞争越来越激烈，钢铁市场上出现了产能过剩，钢铁材料价格不断走低的现象，很多企业都出现了亏损大于盈利的局面。因此为了在激烈的市场竞争中能够立于不败之地，对企业进行物流成本的管理具有十分重要意义。本文将对目前中国钢铁企业的物流成本管理现状进行分析，并在这些问题的基础上提出一些控制措施。

关键词：市场经济；钢铁企业；物流；管理成本；控制措施

改革开放以来，由于中国市场处于一个发展的阶段，百废待兴，国家建设以及社会发展面临着极大的需求，所以钢铁行业面临到了一个巨大的机遇。但是随着近几年来，国家经济发展脚步的放缓，钢铁企业的不断增多，钢铁市场出现了产能过剩的现象。市场上供大于求，导致钢铁产品的价格不断的降低，产品效益越来越低下。在激烈的市场竞争中，一个良好企业想要得到发展，关系到方方面面，其中就设计到企业管理的优化。对于企业管理的优化可以降低企业的管理成本，同时通过合理科学的手段去降低生产成本。

一、企业物流成本管理的定义

物流成本管理也就是企业在进行管理活动的时候，既能够保证物流原计划的有效实施，又能够让企业的物力、人力以及财力等得到充分的利用，避免资源的消耗，从而达到物流资源的节约，物流成功的降低，进而提高企业的经济效益。虽然物流成本管理并不像生产一样，能够产生出具有实质性的产品效益，但是从企业经营管理的角度来看，物流成本管理是一种增值服务活动。钢铁企业正是运用这种管理理念，从而加速自身物流体系的升级发展，提高自己的物流运转能力，降低自己的物流成本，提升自身的产品在国际竞争中的巨大优势。

二、钢铁企业物流管理存在的问题

随着国际市场钢铁行业的竞争越来越激烈，钢铁企业的物流成本管理已经成为一种趋势。但是由于我国钢铁企业的物流管理起步较晚，仍然处于一种摸索阶段，在进行物流管理方面，仍然存在着各种各样的问题，物流管理上跟发达国家的钢铁企业相比，仍有较大的差距。目前我国钢铁企业在进行物流管理时，存在的管理问题有以下几个方面。首先是物流的相关会计核算方法不够准确。在进行物流成本管理时，会计核算方法是最核心的内容之一。它是做好一个企业物流管理的重要环节。但是由于中国工业起步较晚，在企业管理方面仍然存在许多问题，因此很多钢铁企业在进行物流会计核算上，存在许多方面的困难，而这一困难给企业的物流管理带来了巨大的不良影响。钢铁企业之间没有按照统一的标准来进行物流成本的核算。由于不同企业之间对物流成本管理的理解不同，在进行成本核算的时候，采用的方法也不同，因此无法将不同企业之间的物流成本管理进行对比，无法衡量两者之间的一个物流绩效，进而不能对企业之间物流进行统一的管理。其次就是钢铁企业在进行物流成本管理时，专业化程度不高，因此导致整个企业的物流体系布局不够合理，搭建不够完善，在进行物流规划的时候，缺乏战略性的眼光。钢铁企业的周围环境在不断地变化，以前的用地逐步被征用为建房用地，用地成本提高，环境污染严重，加上同行业之间竞争激烈，企业彼此之间不进行任何交易和业务交流，钢铁市场对于物流资源难以进行整合，无法形成一定规模的物流市场。最后就是缺乏专业的物流管理人才。钢铁企业在进行物流成本管理时，管理的核心主体正是专业的物流人才。这些人才是整个物流行业发展的关键。但是目前在钢铁物流行业从业的人员普遍专业素质都比较底下，高学历高知识的从业人员很少。参与市场运营的基本都不是专业的科班出身。同时钢铁行业的交易还处于传统的交易模式，这钢铁企业大多处于电话联系、手工操作、人工装卸较低层次的运作阶段，绝大数钢铁企业是靠纸为媒介来传递信息，还不满足物流信息要在相关企业进行广泛的交换、在相关交易者之间进行网络连接的现代物流系统要求。

三、钢铁企业物流成本管理控制措施

首先是对于钢铁企业的物流成本管理进行一体化推进，将物流成本管理每一个环节都互相结合起来，对不同的资源进行充分的利用，全面的提高物流管理的效率性以及安全性，消除各个环节之间的障碍，推进物流体系的一体化进程。在物流一体化成本管理模式下，企业可以从物流全局的角度进行成本分析，有利于降低物流成本，而且还有利于实现生产、销售和物流部门之间的沟通和协调，提高经济效益。其次是对钢铁企业物流成本管理的供应链进行完善，通过当代先进的科学技术和管理方法，对于整个企业物流供应链不断的进行完善，提高企业配置信息、物资、资金和人力资源的效率，将企业与客户、供应商、生产商和分销商整合成一个有机合作经营体，达到不断提高产业综合竞争力的目的。从整个市场发展需求为出发点，提出互利共赢的发展目标。最后就是建立钢铁电子商务平台。电子商务能够解决钢铁物流公司管理不够规范化的问题。面对近几年来物流公司在运输过程中资源整合力度不够，资源无法有效协调，各个环节缺乏充分联系的问题，电子商务都能够有效进行解决，同时提高物流公司的竞争力。

四、结语

根据目前中国钢铁行业的一个现状，仅仅靠压低生产成本，对于企业经济效益的提高十分有限。但是物流成本的控制给企业的发展带来了巨大的利润空间，因此钢铁企业要加强自己物流成本管理的控制。

参考文献：

[1]王金妍。物流运输管理实务[M]。北京：清华大学出版社。20xx.

[2]郭兴斌。钢铁物流企业发展模式探讨[J]。交通企业管理，20xx（1）：61-63.

成本控制方案【篇4】

摘要：为了更好地控制企业成本，本文提出了企业管理中成本控制的措施研究。采用调查访问方式，结合多年工作经验，总结出当前企业管理中成本控制存在的三个问题。针对这三个问题，提出增加成本重视度，提高企业成本管理意识、引进新型成本管理架构，改变传统成本管理观念、改进业绩考核制度，构建全员成本管理体系3项成本控制措施。

关键词：企业管理；成本控制；战略成本

为了在激烈的竞争中生存，企业必须注重成本控制，只有将成本控制到最低，才能够保证企业有利润可赚，使得企业得以正常运转。因此，企业管理中成本控制成了当前重点研究内容。本文将对成本控制中存在的问题展开全面分析，并提出相应解决措施。

一、企业管理中成本控制存在的问题分析

1、企业成本管理意识较弱

由于企业领导层和工作人员对企业成本管理意识较弱，导致企业成本管理在激烈的市场竞争中被忽略。领导层作为企业决策人员，他们的决策决定着企业未来发展方向，所以，急需加强企业领导层管理意识。而工作人员是企业的基层部分，虽然个体对企业成本造成的影响较小，但是基数较大，员工整体对企业成本影响较大，应加强员工企业成本管理意识。

2、成本管理观念陈旧

目前，大部分企业仍然采用传统成本管理观念，通过降低成本来完成企业成本管理任务，并将眼前利益看得很重要。为了完成成本控制任务，在购买采购时，选取价格较低的材料，以此降低成本。与长远利益相比，更重视眼前利益，担心市场经济发生变化，因此，企业利益难以提升。另外，部分企业认为如果某一个项目造成了企业成本增加，则该项目不可以实施。但是该企业在决策时没有考虑到企业整体利益，如果该项目的实施增加了某一部分生产车间的成本，而能够提升企业整体效益，那么该项目实施方案也是可行的。

3、业绩考核制度有待改进

据调查，大部分企业仍然采用传统企业绩效考虑制度，根据出勤率、工作问题，决定本月工资，没有将企业工作人员的利益与企业效益挂钩，导致工作人员没有上进心，企业发出的工资无法达到利益最大化，造成了成本增加。

二、企业管理中成本控制的措施研究

1、增加成本重视度，提高企业成本管理意识

为了更好地控制企业成本，必须增加成本重视度，提高企业成本管理意识，让企业成本管理成为企业管理体系的核心部分。为了实现这一目标，应从宣传工作做起，该项工作主要包括两部分内容，其中一部分内容为领导层的宣传，让领导认识到成本控制的重要性，尤其是决策层和企业领导层，由这两个层次领导人员配备专业成本管理人员，并时刻监督管理工作开展进度。在工作过程中，分析并评价企业运营成本核算结果，如果发现问题，立即采取处理措施，根据实际情况，降低成本，使得企业经营效益得以提升。另外一部分内容为企业工作人员的宣传，通过开展宣传工作，使得企业全体职工对企业成本管理有更加深刻理解，该活动指的是全体成员，而不是个人活动，企业员工必须齐心协力，相互监督帮助，做好企业成本管理工作，使得自身企业成本管理意识得以提升，实现成本有效控制目标。

2、引进新型成本管理架构，改变传统成本管理观念

随着经济的快速发展，传统成本管理观念已经无法满足企业成本控制需求，在激烈的竞争环境中，必须改变传统成本管理观念，引进新型成本管理架构，形成新的成本控制方案。第一，权衡企业成本与企业效益。企业成本管理不等于降低成本，同时关注产品生产成本与经济效益，并将效益与成本分析对比结果作为主要依据，构建新的成本管理方案。第二，权衡企业局部利益与整体利益。重视企业整体利益，不局限于企业局部利益，而是从企业整体效益角度出发考虑问题。如，如果某一方案的实施对企业造成了企业某个车间成本增加，导致经济效益下降，而该方案的实施却能够增加企业整体效益，那么就可以认为该方案可行性较高。第三，权衡长远利益与短期利益。重视长远利益，将企业可持续发展作为重点依据，而不是局限于眼前利益。例如，某一项目的实施会在近期增加企业成本，但是该项目实施消耗的材料，可以设计出更好的产品，有助于企业未来发展，可以认为该项目可行性较高。

3、改进业绩考核制度，构建全员成本管理体系

除了材料成本控制以外，企业人员成本控制也很重要，需要根据工作人员每月完成工作的情况来下发工资，使得企业利益得以最大化。为了实现这一目标，需要改进业绩考核制度，构建全员成本管理体系。首先，根据工作人员文化水平不同，为其设置相应工作岗位。其次，设置惩罚与奖励方案，工作人员本月表现与当月绩效奖励挂钩，从而调动工作人员积极性，使其主动参与到成本控制当中。最后，工资审核，对于管理人员总结的本月绩效考核情况，核对各项工资计算是否正确，工人工资分为两部分，其中一部分为基本工资，该项工资与出勤、任务量、工作质量相关；另外一部分为绩效奖励，该项工作与超出任务量额外部分、完成工作总量标准相关，两者加在一起是本月总工资。按照上述业绩考核制度，可以在一定程度上控制企业成本。

总结

本文主要对企业管理中成本控制问题展开全面分析，从中总结出当前企业成本控制主要存在企业成本管理意识较弱、成本管理观念陈旧、业绩考核制度有待改进等问题。针对企业成本管理意识较弱问题，本文提出分别对领导层和工作人员基层出发，增强企业成本管理意识；针对成本管理观念陈旧问题，本文提出三项权衡方案，以长远、整体眼光看问题；对于业绩考核制度有待改进问题，采用绩效考核与基本工资合成方法计算工资。

成本控制方案【篇5】

摘要：随着科学技术的进步，使得信息技术得以迅猛发展，现代化的信息交流方式逐渐走入人们的视野，受到了普遍的关注与重视。通信工程也是其中之一，若想使通信工程能够快速的发展，不仅需要科学技术作为支持，还需要对通信工程的成本进行控制，在日常的通信工程管理中，转变管理理念、调整管理手段，从而突破传统管理模式的束缚。提高对通信工程成本控制的重视程度，提高通信工程成本控制水平，促进通信工程行业的全面发展。

关键词：通信工程；成本控制；管理手段；控制措施

1通信工程成本控制的范围

在通信工程企业的日常运营中，通信工程成本控制的范围较广，包括对材料成本、人员成本、机械成本等方面的控制。其中，作为通信工程成本控制中的重要组成部分，材料成本主要指的是对通信设备的成本控制，这就要求在通信设备的购买和利用时，要做好细致的核实工作，确保购买和利用的准确性，减少浪费现象出现的几率；人员成本控制顾名思义，是对人员费用的控制，因为在通信工程的实施过程中，会有大量的人员参与到实施中，极易产生人员成本浪费的情况，为此必须制定好科学有效的施工计划，并以此为基础做出合理的施工组织安排，从而提高对人员的管理力度和水平。还可以颁布并实施一定的激励政策，让人员产生工作的积极性和主动性，从而全身心的投入到通信工程事业中；机械成本主要指的是在通信工程实施的过程中，需要用到的一些精密的电子机械器材，还有信号的发射和接收设备等，这些机械虽然看似简单，但是在通信工程的实施过程中，却起着至关重要的作用，直接关系到通信工程的效率和质量，因此要对机械成本进行控制，从而在有限的成本里，发挥机械器材的最大作用。

2通信工程成本控制中的缺点和不足

2.1没有对预算效益进行分析

通信工程的建设需要大量的成本投入，此时，若是出现成本控制方面的问题，会直接影响到通信工程的建设进展和施工质量，对通信工程企业的经济效益和社会效益造成了极大的损失。虽然很多通信工程企业贯彻落实了先评估后管理的管理模式，但是在实际通信工程建设过程中，先评估后管理的管理模式还存在落实方面的问题，大多数通信工程企业，以财务管理部门作为通信工程成本控制的主要负责人，而财务部门在进行成本控制工作时，往往只重视对项目整体及各环节的成本预测，而忽视了细节方面的成本控制，导致通信工程成本控制发挥不出自身的优势。

2.2资源利用率低

通信工程要想顺利的进行建设和实施，就要将资源准备齐全，这就使得材料在采购的过程中，容易出现采购失误或是浪费的情况。通信工程的发展速度较快，所以要对材料进行及时的更新换代，还要进行材料的重复利用。但是在通信工程建设中，很多通信工程企业都忽视了这一点，阻碍了通信工程的成本控制进展。

3通信工程成本控制措施

3.1提高通信工程企业成本控制意识

要想将通信工程成本控制工作贯彻落实，就要提高通信工程企业的成本控制意识，为成本控制工作奠定坚实的基础。成本控制工作对通信工程的建设和企业员工的收入有着极其重要的影响，因此通信工程企业的领导要认识到成本控制的重要性，并建立合理的通信工程成本控制评估体系和相应的激励政策，并对通信工程的成本控制进行大范围的宣传，培养员工的成本控制意识，保障通信工程成本控制工作的顺利进行。

3.2严格控制采购环节

作为通信工程建设的基础，材料成本的控制影响着整个通信工程的成本控制，要想将材料成本控制落实到位，就要在材料采购过程中慎重选择，从而选择出质量好、价格低、性价比高的材料，最大程度上减少材料成本的浪费。要特别注意的是，在材料采购过程中也不能只顾价格而忽视了材料的质量，要以发展的眼光看问题，实现材料成本的有效把控。现如今，通信工程已经成为了人们生活中不可或缺的一部分，因此通信工程行业竞争异常激烈，要想在激烈的竞争中占据不败之地，就要做好通信工程的成本控制工作，在确保通信服务效率和质量的基础上，将成本控制在最低，实现通信工程企业的利益最大化。

参考文献

[1]张新化。通信工程成本控制中的相关问题探讨[J]。中国新通信，20xx(5):19-20.

[2]吕陆婧。通信工程的成本管理及其控制方法研究[J]。电子世界，20xx(18)。

[3]芮凤阁。通信工程的成本控制研究[J]。价值工程。20xx,30(20):156-156.

成本控制方案【篇6】

摘要:在化工企业经营管理活动中强化对成本的科学控制，可以避免企业在生产经营中受外界各种经济因素的影响，进而实现化工企业的有序高效发展。但研究发现现阶段我国很多化工企业在成本核算控制方面还存在很多问题，致使企业的社会经济效益受到了一定的影响。鉴于此，本文在分析了化工企业成本核算的内容及目的之后，重点结合化工企业成本核算及控制问题提出了几点完善措施，仅供同行借鉴参考。

关键词:化工企业；成本核算；控制措施

一、化工企业成本核算的内容

第一，直接材料成本。直接材料主要是企业生产产品以及提供劳务消耗的用在生产、组成产品实体的原材料还有就是生产中的主要原材料、外购半成品以及包装物等辅助材料。直接材料在整个制造成本中占据的比例很大，直接决定了成品的定价。第二，直接人工成本。直接人工成本主要包含，企业生产中所用职工的工资、奖金、薪资福利以及津贴等。第三，制造费用成本。制造费用成本包括：车间管理人员工资；车间机器物料消耗；车间固定资产折旧费等。通常情况下，化工企业的制造成本是通过生产成本以及制造费用核算。生产成本核算的是生产中的各种生产成本。制造费用核算的是各种间接费用。

二、化工企业成本核算及控制中存在的问题

（一)直接材料成本偏高文章以某化工有限公司为例进行说明，结合该企业20xx-2008年制造成本组成对比可以发现，近三年以来该企业的产值、制造成本逐年上升，制造成本涨幅比销售收入涨幅高3%-5%，这主要是因为直接材料成本偏高。原料成本占销售收入从前一年的65%增加到70%，也就是说如果每吨产品成本下降70元，那利润就能增加100元。可见，对化工企业来说，做好直接材料成本的控制工作是提升企业经营利润的重要手段之一。（二）采购成本上涨没有寻找有效对策原料成本是产品成本中的主要组成部分，材料选择以及材料消耗等都会对化工产品制造成本产生很大的影响，进而影响产品售价及市场份额，因而要实现产品成本的有效控制关键要控制好原料采购成本。对此需要化工企业在采购前做好市场调研，通过期货，套期保值等方式控制采购成本，尽量避免大量囤货，以免造成成本增加的后果。(三）依然使用传统技术配方当前社会技术更新速度非常快，但是很多化工企业依然使用传统的技术配方，忽视对新方法新工艺的研究应用，进而使得直接原料成本一直保持在较高的水平。另外因生产工艺技术落后、工艺指标很难确定，致使不合格品率偏高，废品也是影响原料成本的主要因素。再就是考核力度比较弱，某些产品因质量问题滞销，也会导致成本偏高。

三、完善化工企业成本核算与控制的措施

（一)强化成本意识，合理战略部署化工企业的上层管理人员应该使用长久性战略眼光，强化成本控制意识，结合企业经营情况制定对应的成本核算与控制方案。与此同时还应该积极改变成本核算与控制的思想观念，不断学习那些先进的管理方法，确保其能和时代发展要求相适应，并符合化工企业生产经营要求，增强对成本的控制意识。（二）强化内部监督，确保成本浪费最小化对那些生产规模比较大的化工企业而言，企业管理人员不可能监督到生产经营的方方面面，因而应该设置专门的监督部门。化工企业还应该构建完善的绩效考核制度，把企业的成本控制目的和员工绩效联系在一起。在化工企业内部构建相应的审计部门，增加对财务状况和成本控制情况的监督，确保成本能控制在财政计划中。此外还要重点提升产品生产率，以劳动率提升来降低成本支出，以免产生由于资源配置不合理造成的生产材料浪费问题。(三）做好生产过程中的成本控制第一，有效控制直接材料消耗。在产品成本中直接材料消耗占据的比例很高，高达60%-80%，而且随着劳动生产率的提升，其所占比重还会上升。第二，提倡节约代用，改进产品设计。第三，调整产品结构，减少超期产品。第四，纠正偏差，总结工作，修订标准。

四、结束语

总之，做好化工企业成本核算和控制，是化工企业谋求发展的重要手段，同样还是财政的法律性要求。所以要求相关人员必须在明确化工企业成本核算的内容及目的的基础上，认真分析化工企业成本核算及控制中存在的问题，挖掘问题产生的原因，然后提出有效的改进措施，以此促进化工企业的高效稳定发展。

参考文献:

[1]方国辉。浅议煤化工企业加强成本控制的对策[J]。财经界（学术版），20xx,

作者:杜振宏 单位:包头钢铁（集团）有限责任公司

成本控制方案【篇7】

销售领域控制

1、控制销售成本

销售部门在扩大销售成果，提高市场占有率的同时，要强化销售费用的使用效率，相对降低成本。首先，销售部门要研究、推进销售、服务的营销体系，以规模经营降低成本；其次，销售部门要认真研究国家、各地方的税收政策，合理进行分公司的税收策划；第三，销售部门要利用经济决策方法，降低运输成本；第四，销售部门要利用成本最优决策，提高广告费的使用效率。

2、降低物流成本

通过效率化的配送来降低物流成本。企业实现效率化的配送，减少运输次数，提高装载率及合理安排配车计划，选择最佳的运送手段，从而降低配送成本。

企业降低成本提高利润，关键是要将成本控制落到实处，成本控制与企业的基础管理工作紧紧相联。企业只有提高管理水平，开源节流，降低成本，提高市场占有率才成为可能。

备注：预算管理的分类

1、投资预算管理

投资决策过程是投资预算的编制、不同预算方案优选的过程。投资预算是对固定资产的购置、改建、改造、更新，在可行性研究的基础上对何时进行投资、投资多少、资金来源、获得收益期限、投资回报率、每年的现金净流量、需要多少时间回收全部投资等等。借助于计算机建立投资预算决策模型，把采集到的经济信息、投入产出转化为数量，优化组合成不同

2、生产经营预算管理

公司在某一时期为实现经营目标而编制的计划，描述了在该时期发生的各项基本活动的数量标准，包括销售预算、生产预算。直接材料采购预算、人力资源预算、间接成本预算（包括制造费用预算、行政管理费用预算、销售费用预算和财务费用预算）、经营损益预算、现金流量预算。通过建立预算模型，把销售预算等各分部的预算输入生产经营预算模型进行模拟，优化组合，选择最佳预算方案为执行方案。经营预算同样反映了公司的业务量、收入与支出一览表。向公司及各部门主管解释如何达到工作目标。

成本控制方案【篇8】

客房部为了确保酒店经营任务的同时，确保利润率最高点，按照董事长在成本控制方面要以分计算的指示，并配合整个酒店作好成本控制，我部制定了开业后成本控制方案：

一、客房易耗品：

1、拖鞋：将退房内使用过的拖鞋回收送洗衣房洗涤消毒后重新包装送回楼层使用。

2、梳子及盒子：将退房内使用过的梳子清洗消毒后回收，完好无损梳子盒同时回收。

3、牙膏及牙膏盒：将退房内还有大部分的牙膏以及牙膏盒回收，牙膏可配在长包房或部门经理值班室（部门经理值班室不配拖鞋、火柴等易耗品）。

4、卷纸：将客人使用过的不能继续放在客房的卷纸回收，以供PA班组放在公共区域卫生间或员工卫生间使用。

5、火柴：所有房间火柴只配15根，对未使用完的火柴进行回收或配在住人房或自用房使用。

6、小香皂：回收的香皂统一由PA或洗衣房收取，主要用于PA公共卫生间的使用和洗衣房用来洗涤部分深色轻污的的工装或抹布。

7、洗衣房易耗品：打码纸、罩衣袋实行回收利用。

8、报损布草：实行改制，被套该枕套等。

二、能源：

1、控制长流水：

（1）、客房清洗物品、冲卫生间、洗抹布严禁长流水；

（2）、干洗机冷却水实行重复利用。

（3）、所有布巾实行集中洗涤，在不影响前台经营的情况下，少量布巾不予以洗涤。

2、节约空调：所有空调控制在22℃低档，查退房时及时关闭空调，公共区域空调每天固定时间定时开关，做卫生时严禁开启空调。

3、节约用电：要做到随手关灯，做房按程序及时关灯，所有空房除了留两个床头灯、卫生间留筒灯以外，全部灯关闭，楼层走道壁灯、筒灯隔一盏开一盏。

4、整汽：在熨烫不多时，将大烫机蒸汽关闭、所有废气、蒸汽余水回收利用。

三、办公用品及其他：

1、办公室除酒店重要文件和制度以外可用白纸以外，其余全部用废旧工作表等。

2、除给客人留言外，员工任何时候不得使用白纸、信纸、留言纸，培训时不得使用客房圆珠笔、铅笔。

3、办公室、楼层要做好纸、笔的回收工作。

4、任何日常消耗品领用要做到以一换一，并做好记录。

5、所有酒店员工制服洗涤实行定时换洗。

成本控制方案【篇9】

酒店成本控制方案

一、引言

酒店经营是一个广阔而复杂的领域，而成本控制是酒店经营中极为重要的一环。合理控制成本不仅可以提高酒店的盈利能力，还能为顾客提供更具竞争力的价格，从而增强酒店的市场竞争力。本文将详细探讨酒店成本控制的方案和方法。

二、酒店成本的分类

在开始讨论成本控制的方案之前，有必要首先了解酒店成本的分类。一般来说，酒店的成本可以分为直接成本和间接成本两种。

1. 直接成本：直接与酒店产品或服务的提供相关的成本，包括人力成本、食品成本、房间维护成本等。

2. 间接成本：与酒店产品或服务的提供间接相关的成本，包括行政管理费用、市场推广费用、办公设备维护费用等。

通过对成本进行准确的分类，可以更好地对各个成本项目进行控制和优化。

三、酒店成本控制的方案和方法

1. 人力成本控制

人力成本是酒店经营中最重要且最具挑战性的一块。为了降低人力成本，可以采取以下方案和方法：

（1）灵活安排员工工作时间，根据季节和客流量的变化调整员工的工作时间表和班次。

（2）通过培训提高员工的综合能力，减少外聘人员的使用，降低人力成本。

（3）引入先进的人力资源管理系统，实现人员资源的合理调配，同时提高办公效率。

2. 食品成本控制

食品成本是酒店经营中的一个重要方面，对于餐饮业务来说尤为重要。下面是几个降低食品成本的方案和方法：

（1）优化供应链管理，与供应商建立稳定的合作关系，争取更有竞争力的采购价格。

（2）合理安排采购计划，根据需求量和销售预测准确计算食材的需求量，避免过量采购导致食材浪费。

（3）加强厨房管理，控制食材的使用量和制作过程中的损耗。

3. 房间维护成本控制

酒店的房间维护成本包括房间设备维修、清洁用品等方面的费用，下面是几个降低房间维护成本的方案和方法：

（1）定期检查和维护设备，及时发现和解决问题，避免因为设备损坏导致的高额维修费用。

（2）优化清洁流程，提高清洁人员的工作效率，减少清洁用品的使用量。

（3）合理采购清洁用品，选择高性价比的产品，降低成本。

4. 行政管理成本控制

酒店行政管理成本包括办公设备费用、员工培训费用、办公用品费用等，以下是几个降低行政管理成本的方案和方法：

（1）优化办公设备使用，提高设备的使用率，减少非必要设备的采购和维护费用。

（2）建立有效的培训体系，提高员工的综合能力，减少外聘培训机构的使用。

（3）合理采购办公用品，降低采购成本。

五、结论

酒店成本控制是一个综合性的工作，需要从各个方面进行有效管理和控制。在人力成本、食品成本、房间维护成本和行政管理成本等方面都具备可操作性且有效的控制方案和方法。通过合理的成本控制，酒店可以提高盈利能力，并提供更具竞争力的价格，从而增强市场竞争力。

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提成制度方案集锦

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提成制度方案 篇1

一、 目的

强调以业绩为导向，按劳分配为原则，以销售业绩和能力拉升收入水平，充分调动销售积极性，创造更大的业绩，业务员提成制度。

二、 适用范围

本制度适用于所有列入计算提成的产品，不属于提成范围的产品公司另外制定奖励制度。

三、 业务员薪资构成：

1、业务员的薪资由底薪、提成构成;

2、发放月薪=底薪+提成

四、 业务员底薪设定：

1、 业务员的底薪为1500元/月，公司不承担住宿伙食：

五、 销售任务

业务员的销售任务额为每月月初由销售管理人员公布，试用期业务员第一个月不设定销售任务，第二个月按正式员工的50%计算任务额。

六、 提成制度：

1、 提成结算方式：隔月结算，货款未收回部分暂不结算，直至货款全部回收;

2、 提成考核：本销售提成制度以完成销售任务的比例设定销售提成百分比;

3、 提成计算办法：

销售提成=净销售额×销售提成百分比+高价销售提成

净销售额=货品总计金额-设计师费用-公司成本百分比

4、 销售提成比率：

5、 销售提成比率会根据本公司不同产品制定相应的提成政策(见附件)

6、 低价销售：业务员必须按公司规定产品的最低价范围销售产品，特殊情况需低价销售的必须向销售经理以上领导申请，公司根据实际情况重新制定销售提成百分比;

7、 高价销售提成：为规范价格体系，维持销售秩序，避免业务员之间出现恶性竞争，如果业务员高于公司规定最低价范围销售产品的，高出部分的XX%将做为高价销售提成，管理制度《业务员提成制度》。

七、 激励制度

为活跃业务员的竞争氛围，特别是提高业务员响应各种营销活动的积极性，创造冲锋陷阵式的战斗力，特设四种销售激励方法：

1、 周销售冠军奖，每周从销售人员中评选出一名周销售冠军，给予XXX元现金奖励(周销售冠军必须超额完成月销售任务的四分之一);

2、 月销售冠军奖，每月从销售人员中评选出一名月销售冠军，给予XXX元奖励;

3、 季度销售冠军奖，每季度从销售人员中评选出一名季度销售冠军，给予XXX元奖励;

4、 年度销售冠军奖，每年从销售人员中评选出一名年销售冠军，给予XXX元奖励;

5、 各种销售激励奖奖金统一在年底随最后一个月工资发放;(如业务员未工作到年底奖金不予发放)

6、 未完成月销售任务的业务员不参与评奖;

7、 各种奖励中，若发现虚假情况，则给予相关人员被奖励金额五倍的惩罚，从当月工资中扣除。

八、 实施时间

本制度自20xx年X月X日起开始实施。

九、 解释权

本制度最终解释权归公司董事会所有。

业务员提成政策(附件1)

下列业务员提成政策，均为业务员自己带单所产生的业务提成额，店面自主客户均不算在下列提成政策之中：

一、 大金空调提成比率如下：

1.(实际销售利润 — 设计师返点 )X 20% =业务员实际提成金额(注：全款收讫);如无设计师返点，将直接乘以20%;

2.如留有空调质保金，业务员和公司各承担质保金总额50%，待工程完毕，客户全款付清后再进行结算;

3. 如业务员承担质保金总额50%后，金额大于该业务员的该工程实际提成金额，则承担部分按实际提成进行核算;

二、窗帘提成比率如下：

1.成交总金额 X 10% = 业务员实际提成金额(注：全款收讫);

2.如留有窗帘余款，业务员和公司各承担质保金总额50%，待工程完毕，客户全款付清后再进行结算;

3. 如业务员承担质保金总额50%后，金额大于该业务员的该工程实际提成金额，则承担部分按实际提成进行核算;

三、夏普电视提成比率如下：

1.每台电视机提成按照电视机规格品类，

a.lcd液晶电视为50—100(元)

b.led液晶电视为100—200(元)

c.3d液晶电视为200—300(元)

提成制度方案 篇2

企业管理、员工激励、薪酬制度、绩效激励等内容免费与你分享！私信资料送您关于员工管理、绩效薪酬的干货视频。

一、目的：

强调以业绩为导向，按劳分配为原则，以销售业绩和能力拉升收入水平，充分调动销售积极性，创造更大的业绩。

二、适用范围：

本制度适用于所有列入计算提成产品，不属提成范围的产品公司另外制定奖励制度。

三、销售人员薪资构成：

1、销售人员的薪资由底薪、提成构成；

2、发放月薪=底薪+提成+绩效

四、销售人员底薪设定：

销售人员试用期工资统一为1200元，试用期为三个月，试用期考核之后进入正式工作期限，正式期限将以签订劳动合同之日的时间为准，试用期时间不将累计到正式入职时间，销售人员签订劳动用工合同后享受绩效工资考核：

五、销售任务提成比例：

销售人员的销售任务额为每月月初由销售管理人员公布，试用期业务员第一个月不设定销售任务，签订劳动合同后的正式期员工按100%计算任务额，每月完成销售指100%标业务人员，可在月底报销售部门申请绩效工资，完成当月业绩指标考核，绩效工资将按实际在发放工资是一同发放。

六、提成制度：

1、提成结算方式：隔月结算，货款未收回部分暂不结算，直至货款全部回收；

2、提成考核：本销售提成制度以完成销售任务的比例设定销售提成百分比；

3、老客户提成计算办法：

销售提成=净销售额×销售提成百分比（10%—15%）

净销售额＝销售单价－生产成本－应交增值税

生产成本＝设计费+材料成本+制作成本+交通费用+公司日常运作成本百分比（5%—10%）

4、新开发客户提成计算办法：

销售提成=净销售额×销售提成百分比20%

净销售额＝销售单价－生产成本－应交增值税

生产成本＝设计费+材料成本+制作成本+交通费用+公司日常运作成本百分比（5%—10%）

5、销售提成比率会根据本公司不同产品制定相应的提成政策。

6、业务人员交通费采用实报实销制度，出差住宿一晚补贴80元。

七、激励制度：

活跃业务员的竞争氛围，特别是提高业务员响应各种营销活动的积极性，创造冲锋陷阵式的战斗力，特设四种销售激励方法：

1、月销售冠军奖，每月从销售人员中评选出一名月销售冠军，给予300元奖励；（销售冠军必须超额完成月销售任务，回款率达到90%以上）

2、季度销售冠军奖，每季度从销售人员中评选出一名季度销售冠军，给予800元奖励；（销售冠军必须超额完成月销售任务，回款率达到90%以上）

3、年度销售冠军奖，每年从销售人员中评选出一名年销售冠军，给予5000元奖励；（销售冠军必须超额完成月销售任务，回款率达到90%以上）

4、各种销售激励奖奖金统一在年底随最后一个月工资发放；（如业务员未工作到年底奖金不予发放）

5、未完成月销售任务的业务员不参与评奖；

八、实施时间：

本制度自20xx年1月1日起开始实施。

提成制度方案 篇3

为认真贯彻落实市委、市政府各项重要工作部署，切实加强政府绩效管理,树立绩效意识,提升工作实效,提高政府及其部门履行力、执行力和公信力，现根据《长乐市20xx年度镇乡(街道)绩效管理实施方案》精神，结合我镇实际情况，特制定《潭头镇20xx年度绩效管理工作实施方案》。

一、指导思想

我镇绩效管理工作指导思想是：深入贯彻党的XX大和XX届X中、X中全会精神，以xxx理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以正确政绩观为基础，以加强党和政府执政能力建设，提高党委、政府管理能力和服务水平为目标，紧紧围绕发展第一要务，进一步转变职能，改进机关作风，提高工作效能，降低行政成本，加快推进经济发展方式转变，建设服务型政府，为继续打好“五大战役”、大干“”之年，全面打造极具活力、侨乡特色、生态宜居的闽江口南岸中心城镇群提供有力保障。

二、组织领导

20xx年度我镇绩效管理工作在长乐市委、市政府领导下，具体由镇绩效管理工作领导小组负责，镇绩效管理工作办公室负责组织实施。市委督查室、市政府督查室、市发改局、市xxx等市直单位是绩效管理工作目标责任单位和数据采集单位。我镇也相应明确绩效管理工作目标责任领导和责任人，具体分工负责，切实加强对绩效评估工作的组织领导和具体实施。

三、工作内容

绩效管理工作的主要内容，包括绩效目标设定、绩效责任分解、绩效运行监控、绩效考核评估、评估结果运用等五个方面。

(一)绩效目标设定。按照长乐市设定的绩效管理指标考核体系，根据长乐市委、市政府和市直部门分解下达的工作任务，以及镇党委、政府今年确定的工作部署，科学设定20xx年度绩效管理目标。

(二)绩效责任分解。根据年度确定的绩效管理目标，从提升工作绩效入手，分解和细化年度绩效工作任务，科学制定工作实施方案，提出具体的工作内容、工作质量、工作措施、工作时限、时序进度的要达到的预期目标，使每一项绩效目标都落实到相关的责任部门和责任人，形成责任落实体系。建立责任追究制度，明确责任追究办法和措施，确保我镇各项绩效目标的落实。

(三)绩效运行监控。由镇绩效管理工作目标责任部门负责，针对年度各项绩效指标和工作目标，进一步健全运行机制，制定具体的落实措施和考核办法，推进绩效目标的落实;掌握绩效指标运行情况，及时发现绩效运行中的问题，研究解决办法，确保镇党委、政府年度工作任务的完成。

(四)绩效考核评估。采用定性与定量相结合的方法，综合运用指标考核、公众评议、察访核验3种考核方式，对年度绩效实现情况实行一次年终综合考评。

(五)评估结果运用。为进一步加大绩效管理工作力度，充分调动各部门工作积极性，更好地贯彻落实市委、市政府各项工作部署，力争20xx年度我镇绩效管理“保良争优”等次目标的实现，镇党委、政府将根据市本级绩效考评取得的成绩，对绩效管理工作落实完成好的相关部门和相关人员给予相应的绩效奖励。

四、考核方法

1、指标考评(占绩效总分的80%)。由市xxx牵头，市直各工作目标牵头单位、数据采集单位配合完成。绩效考核指标由统一考核指标和特色考核指标两个部分组成，统一考核指标占80%，特色考核指标占20%，设定7个一级指标、32个二级指标和69个三级指标：⑴经济发展、⑵科技教育、⑶环境与绿化、⑷民生改善、⑸社会管理、⑹依法行政、⑺加减分指标，由目标牵头单位、数据采集责任单位和数据采集配合单位负责细化分解，并进行年终考评。(详见附件1、附件2)。

2、公众评议(占绩效总分的20%)。由市xxx负责，市效能办配合完成。参加公众评议的人员有镇人大代表、政协委员、企业经营者、城镇居民户或农村居民户。针对不同群体设置不同的公众测评表和问卷调查表，公众评议的抽样方法采取分层次、多阶段、等距随机抽样，同时兼顾地理分布的均衡性和经济有效的原则，以保证样本有较好的代表性。公众评议的主要内容是我镇贯彻落实市委、市政府重大决策部署情况，维护群众利益、依法稳妥处理侵害群众利益问题情况等，目的是为了全面了解和把握人大代表和政协委员、企业经营者代表、居民对当地政府围绕发展大局、关注民生、体察民情，促进经济发展和社会全面进步的实际成效的满意度，以促进我镇牢固树立和落实科学的发展观和正确的政绩观，提高行政效能和工作效率。

3、察访核验(倒扣不超过2分)。由市效能办牵头，主要采取暗访督查、查看资料、现场调查等方式进行，重点对建立健全绩效运行机制、加强机关作风、规范权力运行、行政办事效率、推行政务公开、办理效能投诉及“12345”诉求件等6个方面的内容进行监督检查，并根据察访核验情况进行累计扣分。具体工作根据市里制定的察访核验工作实施方案进行。

五、工作步骤

(一)工作部署和制定方案阶段(20xx年6-7月)。结合工作安排和要求，制定下发《潭头镇绩效管理责任分工实施方案》，及时组织传达，认真部署和落实。

(二)绩效管理评估阶段(20xx年7月-20xx年3月)。年终指标考核于20xx年3月前完成，由市绩效评估工作领导小组牵头，市xxx组织各目标责任和数据采集单位对20xx年度我镇工作绩效进行全面客观地考核;公众评议由市xxx组织实施评议调查;察访核验为不定时间不定次数进行。镇相关目标责任部门和责任人，要与上级相关目标牵头单位建立沟通与联系，要适时掌握各项指标的评估考核动态和指标运行情况，按序时要求落实完成好各项指标，以达到绩效管理目标。

(三)总结表彰阶段(20xx年4月后)。镇党委、政府将对市委、市政府对我镇绩效管理工作实施情况所作出的评估结果进行认真分析总结、查找不足，落实整改措施。并对在本年度我镇绩效管理工作中表现优秀、良好的相关部门和人员进行表彰并给予相应奖励。

六、工作要求

(一)统一思想，加强领导。全镇上下要充分认识开展政府绩效管理工作的重要性和必要性，加强组织领导，有关领导要亲自抓，切实把这项工作摆上重要议事日程。要认真学好绩效管理工作有关文件，准确把握其精神实质，研究制定落实的措施和办法，确保绩效管理工作扎实有效发展。

(二)明确责任，形成合力。绩效管理工作涉及面广、难度大、各相关部门和人员要知难而上，以高度的责任感，积极主动地做好各项工作，做到既各司其职，又通力合作，形成整体合力。要把绩效管理的每项具体任务都落实到实处、专人负责。认真做好资料采集、数据分析等工作，推动绩效管理工作协调运作、有序开展。

(三)求真务实，注重实效。要按照提速增效、服务发展的要求，以求真务实的作风抓好绩效管理工作，做到实事求是，防止和克服形式主义、走过场，认真落实数据质量领导责任制，各部门负责人是第一责任人，并将此项工作纳入个人的绩效考核档案。

(四)强化措施，真抓实干。紧紧围绕建设服务型、责任型、效能型政府的要求，加强机关作风整顿，认真做好政务公开和服务窗口规范化建设，督促检查机关效能建设制度贯彻执行情况，提高服务质量和执政水平。

提成制度方案 篇4

一、目的：

强调以业绩为导向，按劳分配为原则，以销售业绩和潜力拉升收入水平，充分调动销售用心性，创造更大的业绩。

二、适用范围：

本制度适用于所有列入计算提成产品，不属提成范围的产品公司另外制定奖励制度。

三、营销人员薪资构成：

1、营销人员的薪资由底薪、提成构成；

2、发放月薪=底薪+提成

3、销售人员的收入=基本工资+销售提成+差补+福利+各类奖金

四、营销人员底薪设定：

营销人员试用期工资统一为2000元，经过试用期考核进入正式工作期限，正式期限将以签订劳动合同之日的时间为准，试用期时间不累计到正式入职时间，签订劳动用工合同后由公司带给社会保险、住房公积金等福利，同时进行绩效工资考核：

五、销售任务提成比例：

助理的销售任务额为每月月初由销售经理公布，在试用期不设定销售任务，签订劳动合同后的正式期员工设定销售任务。

六、提成制度：

1、提成结算方式：在收回款项后及时结算，按照回款比例支付业务员提成

2、提成考核：本销售提成制度以完成销售任务的比例设定销售提成固定金额；

七、销售提成：

方案1：销售提成=合同总价*1%（正常报价价格不能低于公司规定的销售底价，如因拓展业务需要降低利润，业务员须向部门领导和总经理报批，回款方式好的项目例如现款现货，公司应给予业务员相应的奖励）

方案2：销售提成=销售利润*20%（及公司规定销售底价之外多出部分则按净利润的20%追加提成）

八、新签客户激励政策:

为促使业务员新开客源，调动业务员用心性，对新签客户的业务员进行个性奖励：

10万—20万元以内一次性奖励100元

20万—50万元以内一次性奖励300元

50万—100万元以内一次性奖励500元

100万—300万元以内一次性奖励1000元

300万元以上一次性奖励2000元

九、业务员激励制度

为活跃业务员的竞争氛围，个性是提高业务员响应各种营销活动的用心性，创造冲锋陷阵式的战斗力，特设四种销售激励方法：

1、月销售冠军奖，每月从销售人员中评选出一名月销售冠军，给予500元奖励；

2、季度销售冠军奖，每季度从销售人员中评选出一名季度销售冠军，给予1000元奖励；

3、年度销售冠军奖，每年从销售人员中评选出一名年销售冠军，给予3000元奖励；

4、各种销售激励奖奖金统一在年底随最终一个月工资发放；

5、未完成月销售任务的业务员不参与评奖；

6、各种奖励中，若发现虚假状况，则给予相关人员被奖励金额五倍的惩罚，从当月工资中扣除。

7、公司交于业务员的原固定客户，务必持续长期、稳定的合作，如因销售人员个人因素造成公司业务流失，甚至造成经济损失的，公司将根据状况予以处罚，并追究经济损失

8、销售人员要货一般时间为一周，特殊状况报公司协调处理。

9、业务员出去跑业务必须要把公司利益摆在第一位，一切为公司利益服务，绝对不做有损公司利益或品牌形象的事情，要把客户当成我们的衣食父母，业务员是企业的生命，行业的风向标，宝剑锋自磨砺出，梅花香自苦寒来！

提成制度方案 篇5

业务员是公司的生命，为充分调动公司业务人员的积极性，特制定本条例，具体如下：

一、 本条例仅适用于本公司专职业务人员。

二、 试用期业务员管理条例：

1、 新业务员到公司正式报到需带身份证原件、毕业证原件、1张身份证复印件、1张毕业证复印件、1张个人简介、2张1寸照片及叁佰元(￥300.00元)培训押金。

2、 新业务员到岗后，由公司统一安排参加岗前培训。每个业务员需通过基本培训后方可正式上岗。

3、 业务员缴纳的培训押金将在新业务员转正半年后归还。新业务员工作不满半年离职者不归还培训押金。

4、 为了让新业务员早日熟悉公司业务，公司对新业务员采取无底薪、无定额，但有差旅补贴及提成的工资发放制度，鼓励新业务员大胆拓展业务范围。即业务员自己办通勤票，每月月底凭写明被拜访单位、被拜访人、被拜访人联系电话的单子报销通勤票的三分之一。如当月业务员不外出拓展业务则通勤票自己负责。

5、 新业务员无业务定额，业务提成为业务总额的.10%(业务提成在业务款收进，项目开始产生账面利润后按比例兑现。)

6、 新业务员试用期一般为1个月，公司将根据实际情况从业务员的责任心、业务能力及对公司的贡献三个方面对业务员进行考核，由总经理决定业务员转正时间。新业务员试用1个月后仍不能通过业务考核的，做自动离职处理。(对责任心强但业务能力弱者公司将适当放宽试用期限。)

三、 合同期业务员管理条例：

1、 业务员工资=底薪+岗位津贴+业务提成。

2、 底薪计算方法：业务员工龄一年以内底薪为500元;工龄二年底薪为800元;工龄三年底薪为1000元;三年升为业务经理，除基本工资+提成外另赠公司5%股份。

3、 岗位津贴计算方法：业务经理岗位津贴为400元;

4、 业务提成计算方法：印刷提成为5%;网站提成为20%

5、 业务员每月业务额定额为5000元。完成定额可得底薪。超出定额部分的业务额，业务员按本条例第三条第4点方法进行提成。无法完成定额的，按完成定额的比例发放工资。当月无一笔业务落实，当月无底薪。(业务额以签约为准)

6、 当月业务总额达到1万元以上或连续三个月业务总额累计达到3万元以上，则次月可享受业务主管待遇;当月业务总额达到2万元以上或连续三个月业务总额累计达到5万元以上，且业务总额为业务部第一者。则次月可享受业务经理待遇;业务主管和业务经理每三个月考核一次，考核不合格者取消业务主管或业务经理资格。(业务额以签约为准)

7、 业务经理有责任帮助其它业务员提高业务能力及解决业务员工作过程中遇到的问题。由于领导和管理整个业务部，将影响个人的业务量。

四、 本着少花钱能办事的原则，对业务所需的香烟由业务员个人负责。

对于业务招待所需费用，应事先填写招待申请表，注明用途并由公司经理批准。报销时，原始凭证必须有经理、经办人两人以上签字并附清单，经财务部门核准后给予报销。当月发生的业务费用当月必须结清。

五、 为了提高公司的凝聚力，提倡公司员工互相帮助的精神。

公司每月评出一名金牌业务员。公司除在月会上表彰金牌业务员、请金牌业务员给其它业务员讲业务心得外，金牌业务员可直接享受升一级待遇。(即：如业务员当时为业务主管，被评为金牌业务员后，次月可业务经理待遇。金牌业务员不受本条例第三条第6点限制)。当年累计三个月被评为金牌业务员的业务员，年终公司还将另外发以奖金做鼓励。

六、 金牌业务员必须具备以下三条要求：

1、 敬业爱岗，对本职工作有强烈的责任心。

2、 自身业务能力强，并能热心帮助其它业务员提高业务能力。

3、 认真遵守公司制定的各项制度，维护公司形象。

提成制度方案 篇6

1.总则

1.1目的

为了规范销售人员超额提成管理工作，减少纠纷及不必要的浪费，确保提成发放工作的的公平、公正。能够激励销售人员的工作热情，进而更好地完成公司的销售任务。

1.2适用范围

本制度适用于对超额完成销售任务人员的奖励工作。

1.3相关定义

销售超额提成，即保证完成每月规定的基本业务量，超出业务量依据公司的规定会有必须的奖励。

1.4奖励主体

为了起到鼓励、信任的作用，公司设定了两种奖励主体：优秀个人、优秀销售新人。

2.优秀个人奖的发放

2.1优秀个人奖评比规定

每优秀个人奖主要考察销售人员的销售任务完成率，同时对其在其它方面的表现也有规定，具体规定如下：

规定一：销售任务务必全部完成后，才有资格参与超额销售奖励。规定二：销售人员在其他方面的综合考核成绩也应达标。

2.2超额销售提成奖励办法

公司对于超额销售人员，给予奖金500元的奖励。

4.优秀销售新人奖的发放

4.1奖励对象

对于尚在试用期的销售人员。

4.2奖励条件

为了起到激励新人的作用，公司适当放宽了对优秀销售新人奖的评比规定，具体规定如下：

规定一：销售任务任务务必全部完成后，才有资格参加超额销售奖的评比。规定二：销售人员其他方面的考核均到达公司的要求标准。

4.3奖励办法

对仍在试用期的销售人员，在给与奖金元，同时可将其直接转为正式销售人员。

5.附则

5.1如发现存在故意弄虚作假行为的，如经查出，除收回所发奖励外，应立即予以开除。

5.2本制度由总经理办公室制定，最终解释权归总经理办公室所有。

5.3本制度自颁布之日起执行。

提成制度方案 篇7

一、 业务员薪资构成：

1、业务员的薪资由底薪、补贴、提成及年终奖金构成；

2、薪资发放：

①每月发放底薪+补贴

②提成每个季度发放一次

③年终奖金年底发放

二、 业务员底薪及补贴设定：

1、业务员的任务底薪为3000元/月，业务员工资实行完成任务比例发放制度。即当月完成任务的70%，即当月发放工资为3000元/月*70%=2100元。.工资不低于最低生活标准1720元。连续3个月销售额平均值不能完成销售任务，则视为业务员能力不合格，转综合管理部自动离职。考核月份为每年度的2月至11月。其余时间发放3000元底薪。

2、业务员试用期为2个月，试用期工资为任务底薪的60%，即1800元。试用期合格签订正式劳动合同。

3、补贴：

1) 交通补贴：按乘坐公共汽车为标准实报实销；

2) 通讯补贴：100元/月，试用期内业务员不享受通讯补贴。 3) 伙食补贴：100元/月，试用期内业务员不享受伙食补贴

三、 提成制度

1、提成方案

仿古建材类产品按销售额的8%计算 仿古四合院类建筑产品按照3%提成。

2、提成结算方式：按季度结算，货款未收回部分暂不结算，直至货款全部回收；

3、提成考核：任务内销售额按仿古建材类产品8%，仿古四合院类建筑产品按3%提成，超额完成部分，按任务内销售额的提成比例增加2%提成。

4、提成计算方法：

销售提成=净销售额×销售提成百分比 净销售额=当期销售金额-当期费用年终奖金＝年销售净总额×0.5%

四、 激励制度

为活跃业务员的竞争氛围，提高业务员的积极性，创造冲锋陷阵式的战斗力，特设三种销售激励方法：

1、月销售冠军奖，每月从销售人员中评选出一名月销售冠军，给予1000元奖励；

2、季度销售冠军奖，每季度从销售人员中评选出一名季度销售冠军，给予20xx元奖励；

3、年度销售冠军奖，每年从销售人员中评选出一名年销售冠军，给予3500元奖励；

4、各种销售激励奖奖金统一在年底随最后一个月工资发放；

5、未完成月销售任务的业务员不参与评奖；

五、 最终解释

本制度最终解释权归属北京聚星复合材料技术发展有限公司经营管理部所有。

提成制度方案 篇8

一、 业务人员薪酬由底薪、佣金两部分组成。

二、 底薪

2-1 标准：

片区经理月薪1200元+每月过程考核奖(详见过程考核实施办法)

业务助理月薪1000元+所属片区经理过程奖的30%

初级业务助理月薪：本科900元，专科800元(不参加过程考核)

注：新聘用员工实习期(2个月)本科700元，专科600元，实习期满自动转为初级业务助理

2-2底薪发放时间为每月5日，出差人员回公司后领取底薪。

三、佣金

3.1佣金

3.1.1佣金标准：佣金=提成-分担费用-失误损失(包括本政策、业务管理制度、市场财务制度、业务人员业务费用制度范围内的所有应承担的损失)

3.1.2 年底货款两清、账目明晰的，春节前可发放全部佣金.

3.2 提成标准：提成=净回款(返利除外)×提成系数

3.2.1 提成系数(指标均为百分比)

片区部部长提成系数(1100万)1.1,片区经理提成系数(海南粤西(200万)3.5、

__区(240万3.2)、__区(200万)3.5、__区(200万)3.5);

__大区提成系数(480万)：1.9(云贵1个助理(280万)3.1、四川(200万)3.5

__部部长提成系数(1000万)1.2，业务代表提成系数(湖北(180万)3.5、湖南(200万)3.5、

(助理1人240万)3.9、__区(240万)3.2);

__大区提成系数(480万)：1.9片区经理提成系数江苏上海(220万)3.4、

安徽(260万)3.0

__大区提成系数(800万)：1.2，片区经理提成系数(辽宁(150万)4.5吉黑(150万)4.5、

__区1个助理(300万)3.1、直供(300万)3.1、

__大区提成系数(750万)：1.3(胶东1个助理(320万)3.0、鲁中(230万)3.5、鲁西(200万)3.5);

西北部部长提成系数(1000万)1.2，片区经理提成系数(山西(200万)3.5、陕甘宁蒙2个助理(400万)3.8、_q(200万)4.0、河南(230万)3.3)

3.2.2销售公司后勤人员(包括财务人员)参考片区平均收入、结合个人工作表现给予奖励。

3.3业务助理提成为该市场业务员提成总额的15-20%，由该市场的片区经理负担，初级业务助理不参与提成分配。

3.4 库存细则

3.4.1 库存率=(退货总额/全年发货总额)×100%

3.4.2 库存率指标

长江以北库存率为13%，长江以南库存率为8%，广东库存率为6%。

3.4.3 奖罚标准

3.5 罚款

3.5.1 片区经理过程考核详见《过程考核办法》

3.5.2 以公司规定的回款政策为标准，如果所属片区内有50%的客户因超最高赊欠额度而发不出货的每个月考核一次，每出现一次罚款1000元。企业财务管理培训教程(最新精编)(23个doc61个ppt)年底从佣金中扣除。

四、 本制度的解释权归河北冠龙农化有限公司所有。未尽事宜另行协商。

质量控制方案

我们力求为您提供最好的“质量控制方案”并且让您感到满意。计划是管理者进行战略与决策的工具，为了高质量完成工作任务。我们应该写一份全面的方案，在考虑问题时一定要把握全局，尽量避免可能发生的一切问题，让方案尽可能的完善起来。感谢您对本文的认真阅读！

质量控制方案(篇1)

一、增强钳工机械操作质量控制的相关学问

变革开放以来，我国的机械制造业不时开展，而且开展速度很快，在调查研讨之后，我们发现钳工的操作程度对整个工程项目的建立产生的影响是不可估量的。而且随着时期的开展，工业曾经逐步取代农业成为主要产业，在此背景下关于工业的请求越来越高，相应的关于钳工的技术操作程度的请求也就越来越高，而且钳工在工业中占有根底性位置。但是在理想操作中，钳工的技术程度固然在新时期获得了宏大的提升，但依然存在一些问题。

二、目前钳工机械操作的质量控制计划存在的问题

1.相关规范不明白

对钳工机械操作准确度的请求是很高的，比方说在丈量毛坯的根本外形与尺寸能否吻合的过程中，要选择一些准确的丈量工具，如画线平台、钢直尺、划针等。但是经过调查我们发现，目前对钳工机械操作的质量控制的相关规范却没有明白的规范作为根据，因而招致对其监控工作存在一定的难度。

2.缺乏相关制度作为根据

钳工机械操作的质量控制和其他工作一样也需求相应的制度作为根据，比方说常见的奖惩制度，但是在我们调查之后发现很少有企业用这样的制度来保证整个质量监控过程的顺利停止，这招致整个质量监控工作是紊乱和无序的，长期下去关于整个工程的质量是无法保证的。

3.相关人员的注重水平不够

钳工在整个技术操作中处于根底性位置，因而大多数企业常常会无视其作用，以至有的企业不够注重，这招致许多的优惠政策不能落实到钳工身上；而且对钳工操作的质量监控工作注重水平不够，对钳工机械操作质量监控工作的重要性了解不够，招致整个企业的质量监控工作处于落后程度，久而久之会对整个企业的质量产生影响。

三、钳工机械操作质量监控的详细计划

1.进步注重水平

认识是行为的指导，只要改动相关人员的认识，才干从基本上进步其对钳工机械操作质量监控工作的注重水平，详细的做法有以下几点：

（1）决策机构角度

企业的决策机构应该进步对其的注重水平，不时出台优惠政策，促进相关工作的顺利停止，为整个质量监控工作提供坚实的后台，进步整个工程质量。

（2）工作人员角度

相关工作人员要树立正确的从业观念，钳工在工作的过程中要不时进步工作的精密程度，保证工作质量；监控人员在停止质量监控的过程中要失职尽责，对不同的工艺要有不同的规范，比方说钳工的锉削操作和画线操作要有不同的规范。

2.从制度动手保证监控工作顺利停止

要制定正确的监控制度，用紧密的监控制度来保证质量监控工作的顺利停止，比方说奖惩制度，这一制度是新时期各大企业必备的制度，关于激起工作人员的工作积极性有着非常重要的作用。企业要积极鼓舞相关人员，不时地激起其工作的积极性、主动性和发明性。同时企业要用相应的惩罚制度来使相关工作人员产生紧迫感，从而激起其工作的积极性，保证整个工程的质量。

3.制定明白的监控规范

钳工机械操作质量监控必需有明白的监控规范，而且由于钳工的工作类型是非常丰厚的，因而在监控时，要依据不同的工作内容设定不同的监控规范，增强对钳工机械操作质量的监控，从而进步钳工工作的技术程度，为整个工程的质量打下坚实的根底，保证整个工程的质量。

4.培育相关的监控人员

钳工机械操作质量监控是企业内部控制的一个方面，企业要积极地培育相关方面的专业人员，保证整个监控工作的专业程度，进步整个监控质量，更好地保证整个监控工作的顺利停止，为此企业要培育相关的监控技术人员，不时地为监控工作注入新的血液，使整个监控系统人员树立终身学习的理念，不时促进其综合素质的进步，使整个监控工作坚持时期性。

钳工机械操作质量监控是企业停止内部控制的有效手腕，关于企业的技术进步有着很大的协助，特别是在新时期背景下，企业必需注重这一工作，不时完善相关的监控规范，不时完善相关的制度，从而不时进步钳工机械的操作程度和技术，保证整个工程的质量。

质量控制方案(篇2)

为进一步提升我市农产品质量安全水平，按照省市统一部署和要求，决定于20xx年5月1日至8月10日在全市范围内开展农产品质量安全“百日严打”行动（以下简称“百日严打”行动）。具体方案如下：

一、目标任务

按照最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责，确保广大人民群众“舌尖上的安全”的要求，严厉打击涉及面广、社会影响大、群众反响强烈、带有行业“潜规则”性质的危害农产品质量安全违法行为，形成高压威慑态势，促进我市农产品质量安全形势持续稳定好转。

（一）抽检一批重点品种。加大监督抽检力度，以问题为导向，全市有针对性地监督抽检不少于50个批次农产品进行定量检测。各镇街道针对辖区内重点品种，开展几次农产品质量安全监督抽检，每镇、街道快速检测批次不少于全年50%的任务量。

（二）深挖一批违法线索。通过监督抽检、风险监测、监管排摸、公开征集和群众举报、媒体监督等手段，挖掘案件线索。

（三）约谈一批违规农业生产企业和监管责任人。将违规农产品生产单位列为百日严打行动的重点对象，由局属各职能科站对主体负责人进行约谈，要求生产单位限期整改问题，整改不到位绝不放过；对符合《xx市食品安全行政约谈制度》规定情形的，对其主要负责人或分管负责人进行行政约谈。

（四）整治一批重点领域和突出问题。根据日常监管、隐患排查、风险监测等掌握的情况，重点整治蔬菜、畜产品、初级水产品、食用菌中添加禁限用农业投入品的不法行为。

（五）查处一批农产品违法案件。由市农业行政执法大队组织，针对重点整治内容，营造强大声势，对不构成刑事犯罪的，依法予以行政处罚；涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。

（六）公布一批黑名单。对符合《xx省食品安全黑名单管理办法（试行）》和《xx市食品安全红黑榜制度》规定情况的，公布一批农产品生产者“黑名单”。

二、打击重点

（一）重点行为

1.重点打击蔬菜、水果、食用菌、杭白菊上使用禁限用高毒农药的不法行为。以农民专业合作社、农业企业、规模种植大户和蔬菜、水果、食用菌、杭白菊等产品为重点，组织开展蔬菜、水果、食用菌、杭白菊质量安全监督抽查，严厉打击违规使用禁限用高毒农药的不法行为。开展农药生产经营企业的执法检查，依法查处生产、销售禁用农药的违法行为，坚决取缔无证无照生产、销售农药的“黑窝点”。

2.重点打击饲料生产销售、畜禽养殖使用违禁物质和滥用添加剂的不法行为。一以饲料生产销售企业为重点，组织开展监督检查，严厉查处“三无”（无许可证、无标签、无产品标准）的生产行为，严厉查处饲料生产过程中非法添加违禁物质，超剂量、超范围添加药物饲料添加剂，以及添加未经批准的药物饲料添加剂的行为。二以养殖大户为重点，强化畜禽饲养环节监管，加强“瘦肉精”等违禁物质的监督抽检和安全用药监管，严厉查处使用“瘦肉精”等违禁物质和违规使用原料药、抗菌药物的行为。

3.重点打击私屠滥宰生猪（羊）、屠宰病死动物和检测不合格生猪（羊）、注水及非法添加有毒有害物质、未按规定进行瘦肉精检测等行为。以城乡结合部、行政区域交界地、偏远农村、肉食品加工集中地等私屠滥宰多发的重点区域为对象，强化巡查检查的密度和力度，严厉打击对生猪注水违法行为,依法取缔私屠滥宰窝点,对查获的从事私屠滥宰活动,或者为私屠滥宰提供场所或储存设施的单位和个人,依法严厉处罚,涉嫌犯罪的移送公安机关查处。发现养殖场户和屠宰场出售屠宰、经营病死动物和动物产品的，要从重、从严、从快予以查处，涉嫌犯罪的要及时依法移送司法机关。开展生猪定点屠宰环节监督检查，重点检查生猪定点屠宰企业生猪进场查验和“瘦肉精”等自检制度落实。

4.重点打击初级水产品使用违禁药物的违法行为。以无公害水产养殖基地、标准化、规模化水产养殖基地为重点，排查在苗种生产、养殖、运输过程中违法违规使用违禁药物、添加剂和保鲜剂的违法行为。

（二）重点场所

1.农业生产企业、农民专业合作社、规模种植大户、农药、化肥等农业投入品生产、经营企业；

2.禽畜养殖场、收购贩运企业、饲料、兽药生产、经营企业；

3.水产养殖基地；

4.屠宰场所。

（三）重点品种

1.蔬菜、水果、畜产品、初级水产品、林产品（食用菌）；

2.农业生产企业、农民专业合作社、规模种养殖大户及农业投入品生产经营企业里的农药、肥料、饲料、兽药等农业投入品。

各地及局属各有关职能科（站）要根据辖区内消费量大、安全隐患多的重点产品和重点区域，摧毁生产销售有毒有害农产品的 “黑作坊”、“黑窝点”、“黑农资经营店”等。守住不发生区域性、系统性农产品安全事件底线。

三、工作措施

（一）加强组织领导。各地、局各职能科（站）要充分认识“百日严打”行动的.重要性、必要性和紧迫性，以高度负责的态度，把“百日严打”行动作为当前的一项重要工作摆到突出位置，主要负责同志要亲自抓，分管负责人要直接抓，将责任落到实处。市农业经济局成立以局长为组长、副局长为副组长、局有关单位主要负责人为成员的农产品质量安全“百日严打”行动领导小组，办公室设在局农产品质监科。各镇街道农业经济服务中心都要成立由主要领导担任组长的“百日严打”行动领导机构，建立相应的班子和工作推进机制，切实加强领导和组织协调。要按照本方案要求，制定工作方案，细化工作任务和要求，明确工作进度和时间安排，做到有阶段安排、有重点活动、有检查指导、有总结提高。

（二）强化督促检查。对各地“百日严打”行动进展情况，我局将适时开展现场督导检查，推动整治工作取得成效。“百日严打”行动工作情况将列入今年对各镇（街道）目标责任制考核内容。各镇（街道）和局相关单位要切实转变工作作风，真抓实干，确保整治工作不流于形式、不走过场、不留死角。

四、工作要求

（一）形成打击合力。农产品质量安全监管科、畜牧兽医局、农业综合执法大队、渔政管理站、水产工作站和农业技术推广服务中心等单位要加强协调配合，坚持统一协调与分工负责相结合，形成齐抓共管的合力，扎实推进各项工作目标任务的落实。切实用足用好“两高”司法解释等法律武器，加大执法力度,共同形成打击合力。

（二）规范信息披露。全市已建立案件信息发布制度，案件情况由市食安办统一把关，不得擅自发布。各镇（街道）、开发区要指定专人负责行动期间的信息统计报告工作（附件），每月向农经局质监科报送“百日严打”信息，大案要案线索、查处的典型案件要随时报送。于20xx年8月初将“百日严打”行动工作总结报市质监科。

质量控制方案(篇3)

护理质量是医院管理的重要组成部分，护理质量的优劣直接影响医疗和病人安危，因此护理部根据我院护理队伍的现状和具体情况，按照等级医院护理标准及安徽省医院管理评价指南对护理的要求，拟定各护理单元质量标准及控制措施。

一、建立健全各级护理质量管理组织

（一）、医院护理质量管理委员会：

主任委员：杨旭东

副主任委员：时峰、裴根仓、黄晓明、王珏

委员：王林文、侯翠霞、夏玉珍、孔雪莲、徐卫红、陈阳、王春梅

办公室主任：王林文

（二）、医院护理质量控制组名单：

组长：王林文

组员：侯翠霞、王玉芹、王玉萍、孔雪莲、徐卫红、陈阳、王春梅

医院专项护理质量检查人员分组名单

1、危重病人护理质量组

组长：韩桂霞

成员：郭晓丽、李晓兰

2、消毒隔离组

组长：许锦兰

成员：钟瑛、张英

3、病区管理组

组长：李敏

成员：秦红侠、刘华丽

4、基础护理组

组长：孙丽洁

成员：马培灵、宋效玲

5、抢救物品组

组长：赵球

成员：吴瑞文、张海宝

6、整体护理组

组长：曹素云

成员：王春梅、周秀侠

7、护理操作组

组长：王玉萍

成员：李水莉、闫红梅

（三）、各大科护理质量控制组名单：

1、门急诊护理质量控制组名单：

组长：陈阳

组员：王春梅、闫红梅、尹红霞、葛建华、李水莉

2、大内科护理质量控制组名单：

组长：孔雪莲

副组长：韩桂侠、钟瑛、曹素云、宋晓玲

组员：张海宝、吴金兰、吴瑞文、王守华、王宝华、张英、李敏、刘华丽、马培灵、陈平

3、大外科护理质量控制组名单：

组长：徐卫红

组员：孙丽洁、秦红霞、许锦兰、周秀霞、张晓梅、郭晓丽、吴群、赵芳玲、李晓兰、吴晓凤、赵球、祁克兰、任秀芳

（四）、各科室质控网员：（科室质控由护士长加质控网员组成）

肾内科，陈淑梅（本科）

心内科，郭萍梅（本科）

妇科，赵晓琪（大专）

人工肾，于迎春（大专）

血液科，王艳（本科）

产科，李桂贞（大专）

内分泌，孙敏（本科）

内三科，张芬（本科）

ICU，刘艳红（本科）

内四科，王素芝（大专）

内五科，齐素兰（大专）

门诊妇科，梁海笑（大专）

呼吸科，连芹（大专）

传染科，李美娟（大专）

急诊，李颍（本科）

干内科，马季（大专）

神内科，董晓旭（大专）

观察，杨淑华（大专）

儿科，刘文荣（大专）

特需科，杨青（中专）

供应室，林敏（大专）

外一科，李淑芹（本科）

外二科，高爱玲（大专）

外三科，张春侠（大专）

外四科，陈元元（大专）

外五科，郑士华（大专）

骨科，吴群（大专）

手术室，王寒莉（本科）

五官科，袁兆敏（大专）

二、确定护理质量控制项目及评分标准，完善并修订，实行目标管理

（一）临床病区考核项目：

1、护士长工作考核100分，

2、病区护理管理质量100分

3、抢救物品管理100分，完好率100%

4、消毒隔离管理100分，常规器械消毒合格率100%。

5、基础护理管理，合格分90分，合格率90%

6、特、一级护理质量90分，危重护理合格率90%

7、护理文书书写85分，合格率85%

8、三基考核（理论80分和操作90分），每1人次不合格扣1分。护理操作合格率95%。

9、护理服务满意度90%，每低1%扣0。5分。

10、急救器械完好率100%

（二）单项考核有：急诊科、手术室、供应室、产房、门诊、血液净化护理工作考核，对各项考核制定标准并按百分量化考核。

三、护理质控措施

1、强化全员质量管理，每年全员进行一次以上的专题护理质量培训，强化质量意识，利用护士长例会，每季度护理质量分析及专题整改会，以不断增强质量意识，使人人有质量意识，自我约束和控制。

2、科室护理质控小组在护士长带领下每周开展护理质量检查，对存在的问题要自查自纠认真记录，每月进行质量分析并制定改进措施，结果反馈给每位护士并上报护理部。

3、大科护理质控组在大科护士长带领下每月开展护理质量检查，对存在问题除当面反馈外，有些问题需要书面反馈，限期改正。检查结果上报护理部。

4、医院护理质量组在护理部主任带领下工作，实行目标管理，突出难点管理、重点环节管理，狠抓基础护理及护士三基训练，每季度全面质量考评并将结果汇总，测算各病区质量达标情况，结果书面反馈给科室并上报院考评办与科室奖惩挂钩，定期召开护理质量分析会，做到有分析、有评价及处理反馈，从而促进我院护理质量不断提高。

质量控制方案(篇4)

为进一步加强我县生产加工环节食品质量安全，加大对白酒生产加工环节的整治力度，严厉打击无证生产、滥用食品添加剂、制售假劣酒类产品等违法行为，按照《食品药品监管总局关于进一步加强白酒质量安全监督管理工作的通知》、《省食品药品监管局关于印发20xx年白酒中小生产企业专项整治方案的通知》和《市食品药品监督管理局关于印发20xx年市白酒生产企业专项整治方案的通知》的要求，结合我县实际，特制定本方案。

一、指导思想

以切实保障广大消费者身体健康和生命安全为宗旨，紧紧围绕食品药品监管总局关于进一步加强白酒质量安全监督管理工作的总体部署，坚持规范与整治相结合，帮扶与打击相结合的工作方针，深入开展生产加工环节白酒质量安全专项整治工作，确保全县白酒产品的质量安全。

二、工作目标

通过开展质量安全专项整治工作，不断提升全县白酒生产企业责任意识和法律意识，进一步加大监督检查力度，严厉打击并有效遏制制售假冒伪劣、非法勾兑、滥用食品添加剂、虚假标识等违法行为，全面规范我县白酒生产秩序，深入推进企业质量安全主体责任的落实，全面提高产品质量，切实保障全县消费者的合法权益和生命健康不受侵害。

三、整治范围

辖区内取得生产许可证的白酒生产企业以及白酒生产加工小作坊。

四、整治内容和工作措施

（一）全面排查摸底

对全县所有白酒生产企业及小作坊进行排查，彻底摸清辖区内所有白酒生产企业和小作坊的数量、产值、产量及瓶装酒生产情况等信息，按附件1填写《县白酒生产企业基本情况统计表》，附件2填写《县白酒生产小作坊基本情况统计表》，并根据排查掌握的情况，建立完善管理档案。

（二）严格监督检查

1、严厉打击以配制酒冒充酿造酒的违法行为，对企业生产白酒所使用的原辅材料进行检查，无进货记录或购进原料数量与成品实际所需原料数量明显不符的企业，一律严肃追查。

2、严把白酒出厂检验关。白酒生产获证企业严格开展出厂检验并如实记录，确保不合格白酒不得出厂销售。

3、切实控制白酒中塑化剂污染。企业要切实做好白酒中塑化剂污染控制工作：不得使用含有塑化剂的管道、容器、包装物等接触酒，严把原料关。自产原酒的企业，应加强原辅材料中塑化剂的检测和控制；外购原酒的企业，所采购原酒的塑化剂含量要低于国家卫生计生委通报的风险评估值；严格生产过程监管。结合生产加工全过程，评估所有可能导致溶出塑化剂的因素，及时采取措施控制塑化剂对白酒的污染，加强成品控制。企业要确保出厂成品中塑化剂低于国家卫生计生委通报的风险评估值。一旦发现成品中的塑化剂高于风险评估值的，一律不得出厂销售，立即停产整顿，排查原因。

4、加强对白酒企业持续保持生产许可条件的核查。严格按照《食品生产加工企业落实质量安全主体责任情况核查表》、《白酒企业良好生产规范》等规范对企业进行现场核查，对不符合生产条件的企业按照相关法律法规规定及有关要求进行规范和整治，依法责令其停产停业、限期整改。

5、严格酒类食品添加剂使用监管，加大对非法添加的打击力度。加强对白酒生产过程的监管，对使用工业酒精等非食用物质以及滥用甜味剂、香精香料等食品添加剂违法行为要严厉查处打击。

6、严格规范产品的标识标注。对不标注产品标识、未正确标注产品生产日期、产品配料标注与实际执行标准不符标识不规范行为，要依据相关法律法规规定严厉进行查处。

7、严厉打击假冒侵权白酒，及以“专供、特供”名义生产白酒的违法行为。对整治中发现有伪造或冒用产地、他人厂名厂址、食品生产许可证标志和编号、掺杂掺假、以次充好、以假充真、以不合格品冒充合格品以及以“专供、特供”名义生产等违法行为的，要严厉进行查处。

8、加强对使用外购原酒加工灌装白酒行为的监管，严格控制其质量，严厉查处向不具备生产资质和条件的单位购进原酒作为基酒的违规行为。

9、加大巡查力度，严厉打击白酒生产加工小作坊名义上是以粮食现做现卖，实际使用酒精串香等方式坑害消费者的违法行为。

10、加强对获证企业的证后监管。监督白酒企业严格按照获证范围从事生产，对取得固态法白酒生产许可证的企业从事液态法白酒生产加工的超范围生产行为，要坚决依法打击。

11、加强重点区域和重点部位专项整治。对白酒生产加工小作坊相对集中的区域加大巡查频次，切实防止其成为假冒伪劣白酒的生产集散地。

（三）严格抽检，防范风险。重点抽检白酒企业产品标签、酒精度、甜味剂等项目，标签重点检验产品执行标准和配料表等强制标示内容；甜味剂重点检验甜蜜素、安赛蜜、糖精钠等指标。对检验中发现不合格的，及时通知企业停止生产和销售，并督促企业召回不合格的产品、限时进行整改。

（四）严格落实质量安全授权人制度。白酒生产企业要切实承担食品质量安全主体责任，建立并实行“食品质量安全授权人”制度，签署书面文件进行授权，明确企业法定代表人负责或者授权企业质量管理人员全权负责白酒质量安全，承担白酒原辅料使用、生产过程控制、产品检验和产品出厂签字放行责任，确保白酒质量安全。全县白酒生产获证企业要在今年4月15日前建立质量安全授权人制度，并将授权文件报县食品药品监督管理局备案。

五、工作步骤

（一）动员排查，自查自纠阶段（3月18日—4月30日）。

结合我县白酒生产实际现状制定工作方案，明确目标，细化分解任务，对我县白酒生产企业及小作坊的产品品种明细、技术能力，产业能力，原料来源和是否使用食品添加剂等情况开展深入细致的排查，采取明查暗访等方式，做到对本辖区的白酒生产企业及小作坊的情况心中有数。督促白酒生产者自查自纠。对白酒监督抽查要与省市级监督抽查目录相结合，确定抽检的重点品种、重点企业，有针对性地开展抽检工作。

（二）清理整顿，依法查处阶段（5月1日—7月31日）。

对监督检查和抽检发现的问题，按照“四不放过”的原则（即原因不查清的不放过，整改不到位的不放过，制度不建立的不放过，当事人不处理的不放过），督促生产企业彻底整改。对问题严重的重点区域、重点产品、重点企业，加大巡查频次，严格监管。对在检查中发现食品安全违法行为涉嫌犯罪的，一律移交司法机关处理。通过加大监督检查力度，使白酒制假售假行为得到明显遏止；处罚一批制假售假白酒生产者，取缔一批违法生产的“黑窝点”，查处一批违法犯罪单位和个人，以儆效尤。

（三）规范巩固、总结经验（8月1日-9月20日）。建立白酒生产企业的有效监督和管理制度，做到早发现、早预防、早处理。加强白酒行业诚信和自律机制建设。组织开展对白酒中小企业的诚信教育活动，指导白酒生产单位建立和完善自身管理制度，强化白酒生产者的守法意识。汇总、归类发生的各种问题，分析产生问题的主要原因，对过去的监管措施及实施情况进行分析研究，总结经验，进一步完善制定新的管理措施。

六、组织领导和工作要求

（一）组织领导

成立白酒生产环节质量安全专项整治工作领导小组。

（二）工作要求

1、高度重视，狠抓落实。要充分认识到此次深入开展白酒质量安全专项整治工作的重要意义，明确分工，落实责任，把此次整治工作列为当前的重要工作内容，确保整治工作落到实处。

2、完善工作机制，加强协调。要进一步健全和完善监管、应急处置、信息沟通、协调配合等长效机制，加强与相关部门信息沟通，做到工作协调有序，形成监管合力，对不属于职责范围的`，积极协调有关部门做好相关工作，确保工作顺利进行。

3、加强宣传，强化社会监督。要通过多种形式向白酒生产企业及从业人员广泛宣传相关政策、法规和标准知识，积极向公众普及识别假酒常识，不断增强企业的法律意识和责任意识，切实提高广大群众识假辨假、防范风险的能力。要充分发挥12331投诉举报电话作用，鼓励企业从业人员、社会公众主动提供线索。发挥舆论监督，畅通信息交流渠道，对白酒生产企业质量安全主体责任的落实、开展专项整治、打击酒类违法生产行为等内容进行宣传。

4、严格信息发布规定，及时上报整改情况。食品生产股落实责任人专门负责信息报送工作，做好各类信息的收集、处理。对查处和整改中发现的重大敏感问题，要在第一时间专题上报，坚决杜绝迟报、误报、瞒报等行为,未经批准不得擅自发布。要分别于20xx年5月15日，6月15日和9月15日前将白酒生产企业和小作坊统计表、专项整治行动阶段情况和工作总结电子及纸质文档上报市局。

质量控制方案(篇5)

程戈庄卫生院医疗质量控制实施方案

一、目的：

医疗质量是医院发展之本，优质的医疗质量必然产生良好的社会效益和经济效益。为保证我院在医疗市场竞争中保持优势、平稳、健康发展，特此制定全程医疗质量控制方案，以求正确有效地实施标准化医疗质量管理。

二、目标：

逐步推行全面质量管理与控制，建立任务明确，职责权限相互制约，协调与促进的质量保证体系，使医院的医疗质量管理工作达到法制化、标准化，设施规范化，努力提高工作质量及效率。通过全面质量管理，使我院医疗质量水平进一步提高。

三、管理体系

全程医疗质量控制系统的人员分为医院医疗质量控制领导小组、科室医疗质量控制小组和各级医务人员自我管理三级管理体系。

（一）医疗质量控制领导小组职责

医院设立医疗质量控制领导小组，由院长负责，业务院长、护士长、及主要临床、医技、药剂等科室负责人组成。在院长及分管副院长的领导下负责全院医疗质量管理工作。负责审议、制定、修订医疗质控方案。督促检查医疗质量管理工作的执行情况。定期召开会议，评价医疗质量控制，调查分析医疗缺陷的原因及性质，并提出改进措施。

（二）科室医疗质量控制小组职责

各临床、医技、药剂科室设立质控小组。由科主任、护士长、质控医、护、技、药师等人员组成。负责贯彻执行医疗卫生法律、法规、医疗护理等规章制度及技术操作规章。对科室的医疗质量全面管理。定期逐一检查登记和考核分析上报。

（三）医务人员自我管理

在医疗活动过程中，医务人员的个人行为具有较大的独立性，其个人素质、医疗技术水平对医疗质量影响较大，是质量不稳定的主要因素，是质量控制的基本点。在质控过程中，特别要强调三级医师负责制度、会诊制度和病例讨论等核心制度，确保医疗质量控制的正确实施。对各级医务人员的要求分述如下：

1．门诊医师

（1）严格执行首诊医师负责制。

（2）询问病史详细、物理检查认真，要有初步诊断。

（3）门诊病历书写完整、规范、准确。

（4）合理检查，申请单书写规范。

（5）具体用药在病历中记载。

（6）药物用法、用量、疗程和配伍合理。

（7）处方（门诊、住院、中医）书写合格。

（8）按专科收治病人。

2．病房住院医师

（1）病人入院30分钟内进行检查并作出初步处理。

（2）急、危、重病人应即刻处理并向上级医师报告。发现法定传染病认真填写传染病报告卡按规定时间上报。

（3）按规定时间完成病历书写（普通病人24小时、危重病人6小时内完成；首次病程

记录当班医生在入院8小时内完成，急诊病人术前完成）。

（4）病历书写完整、规范，要有病人或授权亲属签字确认，不得缺项。

（5）合理检查，各类申请单填写规范，24小时内完成血、尿、便化验，并根据病情尽

快完成肝、肾功能、胸透和其它所需的专科检查。

（6）按专科诊疗常规制定初步诊疗方案。规范合理应用抗生素。

（7）对所管病人，每天至少上、下午各巡诊一次。

（8）按规定时间及要求完成病程记录（会诊、抢救记录、术前讨论、术前小结、手术

记录、转出和转入、特殊治疗、病人家属谈话和签字、出院小结和死亡讨论等一切医疗活动均应有详细的记录）。

（9）对所管病人的病情变化应及时与病人家属交待和解释，在病程记录中记录谈话内容并由家属签字。同时向上级医师汇报。严格执行各项知情同意书的落实。非本人签字的各种知情同意书均应同时有病人授权委托书。

（10）诊疗过程应遵守消毒隔离规定，严格无菌操作，防止医院感染病例发生。若有医

院感染病例，及时填表报告。

（11）病人出院时须经上级医师批准，应有上级医师查房记录，应注明出院医嘱并交代注意事项。

3．病房主治医师

（1）及时对下级医师开出的医嘱进行审核，对下级医师的操作进行必要的指导。

（2）新入院的普通病人要在48小时内进行首次查房。除对病史和查体的补充外，查房

内容要求有：①诊断及诊断依据；②必要的鉴别诊断；③治疗原则；④诊治中的注意事项。

（3）新入院的急、危、重病人随时检查、处理，并向上级医师汇报病情。

（4）及时检查、修改下级医师书写的病历，把好出院病历质量关，并在病历首页签名。

（5）按科室规定正确分级使用抗生素和专科用药。

（6）手术治疗前手术者和麻醉师要亲自检查病人并记录，择期手术必须有术前小结，做好术前准备，认真落实手术安全核查表，按手术分级管理标准拟订严密的手术方案并实施。术后即刻完成术后记录，24小时完成手术记录。

（7）术后严密观察患者病情变化，并做好术后工作。

（8）负责治愈患者出院的审批手续，并向上级医师汇报。

4．病房主任或业务院长

（1）组织或参与制定本科质量管理方案、各项规章制度、诊疗和操作常规。

（2）指导下级医师做好医疗工作，督促检查下级医师执行各项制度和诊疗常规。

（3）对新入院的普通病人要求72小时内进行首次查房；危重病人至少每日查房1次；

病人病情变化应随时查房；每周组织全科查房2次。

（4）查房内容除对病史和查体的补充外，普通病人应有：①诊断及其诊断依据；②鉴

别诊断；③治疗原则；④有关方面的新进展。

（5）疑难病例组织科内讨论或院内会诊，必要时向医务处申请院外会诊或远程会诊。

（6）指导和监督下级医师正确分级使用抗生素和专科用药。

（7）组织术前和重要治疗前病例讨论，指导下级医师做好术中、术后医疗工作。

（8）审批未愈患者出院，并指导病人出院后的继续治疗。

（9）审签主治医师审查的转科、出院病历。

四、质量监督考核

医院医疗质量具体由分管副院长负责，医务部、护理部分别组织医疗医技科室、护理组进行监督考核。各科室成立的医疗质控小组对本科室的医疗质量随时指导、考核。医院病案管理委员会、药事委员会、医院感染管理委员会分别负责相关事务和管理工作。

五、健全规章制度

1.执行以岗位责任制为中心内容的各项规章制度，认真履行各级各类人员岗位职责，严格执行各种诊疗护理技术操作规程常规。

2.重点对以下关键性制度的执行进行监督检查：

⑴首诊负责制度。

⑵三级医师查房制度。

⑶分级护理制度。

⑷会诊制度。

⑸查对制度。

⑹疑难病例讨论制度。

⑺危重病人抢救制度。

⑻手术分级管理制度。

⑼术前病例讨论制度。

⑽死亡病例讨论制度。

⑾医师值班与交接班制度。

⑿病历书写基本规范与管理制度。

⒀临床用血审核制度。

⒁新技术、新项目准入制度等。

3.医技科室要建立标本签收、查对、质量随访、报告双签字及疑难典型病例讨论制度。逐步建立影像、药剂与临床联合讨论制度。

4.健全医院感染管理制度和传染病管理，疫情登记报告制度，严格执行消毒隔离制度和无菌操作规程。

六、加强全面质量管理、教育，增强法律意识、质量意识

1、实行执业资格准入制度，严格按照《医师法》规定的范围执业。

2、新进人员岗前教育，必须进行医疗卫生法律法规、部门规章制度和诊疗护理规范、常规及医疗质量管理等内容的学习。

3、不定期举行全员质量管理教育，并纳入专业技术人员考试内容。

4、对违反医疗卫生法律法规、规章制度及技术操作规程的人员进行个别强化教育。

5、各科室医疗质控小组应定期组织本科的人员学习卫生法规，规章制度、操作规程及医院有关规定。

6、医疗质量管理委员会定期对各类医务人员进行“三基”、“三严”强化培训，达到人人参与，人人过关。要把“三基”、“三严”的作用贯彻到各项医疗业务活动和质量管理的始终。医护人员人人掌握徒手心、肺复苏技术操作和常用急诊急救设施、设备的使用方法。

7、建立医务人员医疗技术缺陷档案。

七、建立完整的医疗质量管理监测体系

1.分级管理及考核：

⑴各级医疗质量管理组织定期检查考核，对医疗、护理、医技、药品、病案、医院感染管理等的质量进行监督检查、考核、评价，提出改进意见及措施。

⑵职能部门要定期下科室进行质量检查，重点检查医疗卫生法律、法规和规章制度执行情况，上级医师查房指导能力，住院医师“三基”能力和“三严”作风。

⑶分管院长应组织职能部门和相关科室负责人，进行查房，督促检查质量管理工作。⑷医院医疗质量检查小组要定期或不定期组织科室检查、考核。

⑸各科室医疗质控小组应每月对本科室医疗质量工作进行自查、总结。

2.职能部门及各临床、医技、药剂科室、质控小组要制定切实可行的质量管理控制措施。要建立健全各种医疗质量记录及登记。对各种质量指标做好登记、收集、统计，定期分析评价。

3.建立质量管理控制反馈机制：

（1）科室医疗质控小组每月自查自评，认真分析讨论，确定应改进的事项及重点，制定改进措施，并每季度向医疗质控科上报科室当季的质控工作总结。

（2）医疗质量管理委员会定期（每季度）向临床医技等科室下发医疗质量与医疗安全的分析。

医务部、护理部、质控科、院感科等有关部门应将医疗质量检查考核结果、存在问题分析后提出的整改意见，及时向临床、医技等科室质控小组反馈。科室质控小组应根据整改建议制定整改措施，并上报相关职能部门。

医疗质量管理委员会应定期召开会议，评价质量管理措施及效果分析，讨论存在的问题，制定整改计划及措施。

八、医疗质量管理奖惩办法，奖优罚劣（具体见考核办法）

医疗质量的检查考核的结果与科室、个人的效益工资、职称晋升、考核、劳动聘用等挂钩，与干部选拔及任用相结合。

质量控制方案(篇6)

医疗质量是医院工作的生命线，提高医疗质量，确保医疗安全是医院永恒的主题，在最近几年的医院管理年活动中我们做了大量的工作，使我院医疗质量的提高得到了明显提高，为保证我院医疗环节不断规范，医疗质量持续提高，现制定本方案。

一、目的

通过科学的质量管理，不断优化医疗环境，建立正常严谨的工作秩序，确保医疗质量和安全，减少医疗差错，杜绝医疗事故，提高广大医务人员业务素质，促进医院医疗技术水平、管理水平的`不断提高。

二、目标

通过全院医疗质量控制方案的推行，提高全体医务人员质量意识，建立明确的职责权限，相互监督与制约，相互协调与促进的质量保证体系，使医院医疗质量管理工作达到法制化、标准化、制度化、设施规范化，提高医疗质量和效率，使我院医疗质量达到二级甲等中医医院水平。

三、健全质量管理及考核组织

1、成立院科两级考核管理组织和三级质量控制体系，医院设立医疗质量管理委员会，成立医疗质量控制科，临床医技科室主任、护士长及质控员组成科室质量控制小组；由业务院长负责，医务科、护理部、质控科、控感科等组织负责制定全院各相关专业的质量管理目标和考核标准，结合我院实际情况制定相关工作制度及各级各类人员职责，各科结合本科业务工作实际制定诊疗护理常规和操作规范，并督促贯彻执行。对医疗、护理、医技、功能、病案质量实行全面综合管理。

2、建立三级质量监督考核体系，成立医院医疗质量检查小组，由业务院长担任组长，成员由医务科、质控科、控感科、护理部等职能科室主任组成，对临床科室医、技、护监督考核，各科质控小组对本科医疗质量进行指导考核，形成院医疗质量管理委员会，院质量检查考核小组，科室质控小组三级质量管理考核体系。

3、医疗质量管理委员会建立病案管理委员会、药事委员会、感染管理委员会、输血管理委员会、医疗事故预防及鉴定委员会，分别负责相关事务工作。

四、严格各项规章制度的贯彻落实

1、严格依法执业，建立准入制度，对人员、器械特别是置入性器械、新业务、新项目的准入管理，规范各类人员职业范围，严禁跨科、跨专业、超范围执业。

2、严格执行各种诊疗护理操作规范，加强医疗环节管理，各科主任、护士长及质控小组要认真负责，严把医疗每一个环节质量关。3、严格各项医疗、护理规章制度的贯彻落实，重点对核心制度执行情况进行监督执行。

五、健全医院感染管理制度和传染病、疫情登记报告制度，控感科坚持下科室了解情况，检查卫生标准监测结果，认真落实医疗垃圾的收集与销毁工作，核对传染病上报情况，检查各种感染管理工作，提出整改意见。

六、定期组织医务人员学习医疗卫生法规，学习业务知识，抓好继续教育和人才培养工作，严抓“三基”“三严”强化训练，达到人人过关，将“三基”“三严”的作用贯彻到各项医疗业务活动和质量管理的始终。

七、建立缺陷管理制度，各个医疗环节严把质量关，科主任和护士长分别是科室医疗、护理质量的第一责任人，建立业务人员技术缺陷档案。各医技科室应严格标准，规范操作，操作人员是直接负责人。

质量控制方案(篇7)

一、指导思想

医疗质量管理是指为提高病人对医疗技术、医疗服务、医疗效果和医疗价格的满意程度而进行的组织和控制活动。

（一）实行全面质量管理和全程质量控制。建立从患者就医到离院，包括门诊医疗、病房医疗和部分院外医疗活动的全程质量控制流程和全程质量管理体系。明确管控内容并将其纳入医疗管理部门的日常工作，实施动态监控并与科室目标责任制结合，保证质控措施的落实。

（二）以规章制度和医疗常规为依据，并不断修订完善。

（三）强化各种医疗技术把关制度，如三级医师负责制度、会诊制度和病例讨论制度等，将医务人员个人医疗行为最大限地引导到正确的诊疗方案中。

（四）质量控制部门有计划、有针对性地进行干预，对多因素影响或多项诊疗活动协同作用的质量问题，进行专门调研，并制定全面的干预措施。

二、医疗质量管理体系

医疗质量管理体系可分为医院医疗质量管理委员会及其它各管理组织、科室医疗质量控制小组和各级医务人员自我管理三级管理体系。

（一）院级管理组织

1、设立医院质量管理委员会、药事管理委员会、设备管理委员会、学术管理委员会、医疗纠纷责任认定委员会、院感管理委员会、输血管理委员会、病案管理委员会。各委员会要有职责、工作计划、明确的目标、检查监督措施、奖惩办法、整改措施和工作记录等，以保证各委员会工作的切实开展。

2、成立医院质量控制科

（1）医疗质量控制办公室接受主管院长和医疗质量管理委员会的领导，对医院全程医疗质量进行监控。

（2）定期组织会议收集科室主任和质控小组反映的医疗质量问题，协调各科室质量控制过程中存在的问题和矛盾。

（3）抽查各科室住院环节质量，提出干预措施并向主管院长或医院医疗质量管理委员会汇报。

（4）收集门诊和病案质控组反馈的各科室终未医疗质量统计结果，分析、确认后，通报相应科室人员并提出整改意见。

（5）每季度向医院提出全程医疗质量量化考核结果，以便与绩效挂钩。

（6）定期编辑医疗质量简报和不良医疗文件公示栏。

3、设立处理医疗投诉专职人员，使医务部门专注于基本医疗制度、医疗规范的落实等核心工作。

（二）科级管理组织

医院临床科室、医疗科室及护理单元是医疗服务质量管理的第一线。医疗技术质控、服务质量管理、医疗安全防范和医疗成本控制等，都必须落实到科室，才能够取得实际效果。因此，科室是微观质控的关健层次。在这个层次，首先是科主任、护士长及医技科室负责人的技术水平、质量意识和质量管理能力，代表、决定着整个科室的质量水平和管理水平。因此，必须依靠他们把好质量关，认真实施全面质量管理，实现以科室为单位的组织管理严密性、规章制度的严肃性、技术操作规程的严格性和临床思维的严谨性，加强科室基础质量、医疗工作环节质量和终末医疗质量的全面质量管理，使每个科室都建设成具有立体网络结构的基层质量体系。

科室是医疗质量管理体系的重要组成部分，科主任是科室医疗质量的第一责任者。

1、各科室医疗质量控制小组由科主任或副主任、护士长和其他相关人员3-5人组成，要有分工，责任到人。

2、要有明确的职责条例、管理目标、管理制度、监督制度和科室奖金二次分配制度。

3、可以结合本专业特点及发展趋势，制定及修订本科室疾病诊疗常规、药物使用规范并组织实施。

4、定期组织各级人员学习医疗、护理常规，强化质量意识。

5、参加医疗质控会议，反映问题。收集与本科室有关的问题，提出整改措施。

（三）医务人员的自我管理

在医疗活动过程中，医务人员的个人行为具有较大的独立性，其个人素质、医疗技术水平对医疗质量影响较大，是质量不稳定的主要因素，是质量控制的基本点。在质控过程中，特别要强调三级医师负责制度、会诊制度和病例讨论等把关制度，确保医疗质量控制的正确实施。对各级医务人员；按要求进行自我管理（附页1）。

三、医疗质量考核标准

院各级委员会、质控科、科质控组，分别制定各自的考核内容，考核以《XX市人民医院目标管理方案（修正）》、《XX市人民医院医疗质量管理核心制度》、《XX市人民医院工作制度与人员职责》、《XX市人民医院病历书写要求》、《XX市人民医院病历管理办法及奖惩措施（修正）》、《XX市人民医院住院病历归档制度》、《XX市人民医院病历质量评定标准》及《XX市人民医院医疗服务安全预警制度》为标准。

四、奖惩办法

1、门诊医疗质量由各门诊部负责考核、统计；基础质量由医务科、护理部等职能处室负责考评。住院医疗环节质量由质控办牵头对正在诊疗过程中的“活病历”随机抽查，按考核表内容逐点考核，一般每个月对每个医疗组考核1-2次；终未质量主要由病案室质控组负责考评。

2、分析各项诊疗活动对整体医疗质量的影响程度，对各质控点控制措施的落实情况，按合格（√）、轻度缺陷(1)、中度缺陷（2）、重度缺陷（×）分为四个级别进行定性标化，并在质控考核表扣除相应分值。

3、质控科每季度对各质控点缺陷发生情况统计分析一次，并排出名次，张榜公布。科室考核分值与科室绩效挂钩。

4、重大医疗质量问题按医院有关规定视情节给予罚款，取消先进科室评审资格和对责任人进行行政处罚等处理。

内部控制方案

我们应该在工作中有计划和安排，以防止不可预测的因素干扰活动。制定方案是必不可少的，方案能够使工作进程更有条理。那么，为了让活动方案发挥最大的作用，我们应该如何编写呢？为了方便您和我整理了以下信息：“内部控制方案”，以下内容对于某些行动方案和策略提供一些参考和借鉴！

内部控制方案 篇1

根据百色市财政局关于转发《广西壮族自治区财政厅关于开展2Oxx度广西行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》的通知（百财会〔xx〕6号）文件，我局开展了内控编报工作，在内控的建立和实施过程中，切实贯彻落实全面从严治党要求，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，注重时效、落实责任，主要做了以下工作：

一、提高认识，加强领导。我局高度重视，不等不靠，迅速行动，深入开展内控机制建设宣传教育，思想统一，步调一致，为内控机制建设营造了良好氛围；各职能科室确定专人参与，加强日常信息沟通和资料收集，明确责任，分管领导、各科室及工作人员，按照责任分工，各司其职、各负其责，做到风险点排查不到位不放过，防控措施制定不到位不放过，评价考核落实不到位不放过。

二、构建内控机制，保障内控实施。建立单位层面的内控运行制约机制，主要包括8个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价；梳理了单位主要经济业务管理制度及流程，针对预（决）算管理、经费收支管理、项目专项资金管理、政府采购管理、合同管理以及资产管理等6个业务模块，同时也梳理了内、外部制度文件，各类表单等。做到经济业务管理规范有序，内控管理职责清晰，提高单位人员工作效率，实现内部管理的规范化、法制化和信息化。

三、通过信息化和专业化保障内控工作实施。内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果，我们采取了各种方式加强内控宣传，在局内形成人人学内控，处处讲内控的良好氛围，同时，通过与专业机构合作，获取其专业理论支撑和丰富实务经验，确保内控规范实施取得良好效果。

内控工作的重点在于深，更在于实。关键在于坚持问题导向，挖问题要准，关键在于重点突破，要切实堵塞漏洞，避免问题查而不纠、纠而不正。财务工作是业务工作，更是政治工作，一定要保持定力，坚定信心，深刻认识新形势下深化内控工作的重要意义，把内控建设置于财政工作全局中考虑，切实发挥内控在防范业务与廉政风险方面不可替代的作用，坚定不移地持续推进财务内控工作。

内部控制方案 篇2

第十二条 内部控制风险评估纳入牵头部门年度工作计划，经学校批准后执行。

第十三条 评估程序

(一)根据评估工作计划，评估牵头部门成立经济活动、业务活动评估组(以下简称评估组)，根据业务分工，分别组织实施评估。

(二)根据工作需要，制定评估工作方案。

(三)根据工作需要，在评估前7个工作日向相关单位下达通知书。

(四)相关单位应按期报送评估资料，对所提供资料的真实性和完整性负责，并配合现场调查、访谈等工作。必要时，评估组可以要求被评估单位进行1次内部控制自我评估并出具报告。

(五)评估组综合运用个别访谈、调查问卷、实地查验、抽样和比较分析等方法，充分收集被评估单位内部控制设计和运行是否有效的证据，研究分析内部控制风险。

(六)评估组根据评估证据，对内部控制风险进行综合分析后提出初步认定意见。

(七)评估牵头部门结合日常监督和专项评估情况，审核风险初步认定意见，出具内部控制风险评估报告。内部控制风险评估报告可以合并各经济活动、业务活动评估结果后出具，也可以根据评估内容分别出具。

风险评估报告主要包括评估工作总体情况、评估依据、评估范围、评估方法、风险认定建议、管理建议等内容。

(八)内部控制风险评估报告书面征求内部控制业务归口管理单位和相关单位意见，相关单位自接到评估报告(征求意见稿)之日起7日内提出书面意见，逾期视为无异议。

(九)评估牵头部门根据反馈意见复核、修订评估报告，提出风险认定建议，报学校党委常委会、校长办公会审议，其中重大风险报党委常委会审议，重要风险、一般风险报校长办公会审议。

重大风险是指一个或多个控制风险的组合，可能导致学校严重偏离控制目标，严重影响学校的事业发展。

重要风险是指一个或多个控制风险的组合，其严重程度和经济后果低于重大风险，但仍有可能导致学校偏离控制目标，影响学校事业发展。

一般风险是指除重大风险、重要风险之外的其他风险。

(十)评估牵头部门根据党委常委会、校长办公会审议通过的风险认定意见完成评估报告，向相关单位下达内控风险整改任务分解表，向财务部门抄送评估报告。根据工作需要，建立整改台账。

第十四条 评估牵头部门应于4个月内形成内部控制风险评估报告。如遇特殊情况，评估时间可以根据具体情况适当调整。

第十五条 内部控制归口管理单位和相关单位应针对评估风险认真组织整改，在收到内控风险整改任务分解表7个工作日内将整改计划书面报送评估牵头单位，在60个工作日内组织完成整改。评估牵头单位根据整改计划定期跟踪、督促整改，对拒不整改或逾期2次督促后仍整改不力的单位将上报学校进行处理。

第十六条 实施内部控制风险评估可聘请专业人员参加，必要时可直接聘请社会中介机构实施评估。

内部控制方案 篇3

控制建设工作,更好的发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用,经研究,以下是我能网小编为大家带来的关于成立内部控制工作小组方案，以供大家参考!

成立内部控制工作小组方案

为尽快建立符合规范要求和我校自身特点,权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度,加快推进管理学校内部控制制度的建设实施,经研究决定成立学校内部控制制度领导小组、内部控制工作小组、内部控制评价与监督小组,其中各小组组成人员名单如下:

内部控制制度领导小组:

组 长：校长(法人代表)

副组长：财务主管

组 员：工会主席、人事干部、课程部主任、学生部主任、校务办主任、财务人员、财产管理员、政府采购人员、教工代表

内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施和评价工作,内部控制坚持问题导向和共同治理原则,充分发挥内部控制和监督的相互作用,形成监管合力,优化监督效果,确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围,贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。

成立内部控制工作小组方案

各科室：

为了加强我局内部控制工作的组织领导，健全内部控制制度，进一步提升单位内部治理水平，强化廉政风险防控建设，经研究，决定成立银川市代建局内部控制工作领导小组及办公室。现就有关事项通知如下：

一、 组成人员

组 长：陈进贤

副组长：赵守成 袁 伟

成 员：王新春 魏凤红 陈丽红 魏 震 陶 煜

惠晓丽 季文龙 温童辉 宋丹丹

领导小组在财务科设立办公室，陈丽红同志兼任办公室主任，具体负责内控制度建设的组织实施和协调推进工作。各成员负责本科室内部控制工作。

二、 工作职责

内部控制工作领导小组及办公室、各成员通过有计划的开展内控制度建设工作，探索有效控制权力运行的途径和方法，通过清理职权、科学分权、公开亮权、制度控权，建立以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，不断增强干部的廉政风险防范意识，实现从源头预防和治理腐败的目的。

内部控制领导小组职责：研究审定单位内部控制的基本制度、工作标准、工作流程、实施方案;组织落实单位内部控制的实施工作;研究解决单位内部控制工作中出现的重大问题。

内部控制领导小组办公室职责：牵头开展单位内部控制工作，贯彻执行内控领导小组的部署和要求;制定单位内部控制工作制度、工作标准、工作流程和实施方案;落实内部控制工作的具体任务;协调筹备召开内控领导小组会议;督促指导检查单位内部控制工作及实施进度等。

内部控制领导小组各成员职责：协助内控领导小组及办公室做好本单位、本科室内部控制相关工作，落实内控领导小组的部署和要求，按职责分工开展相关工作;定期向内控领导小组及办公室汇报工作落实情况等。

银川市工程项目代理建设局

成立内部控制工作小组方案

镇属各科室、各社区：

根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)、《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24号)、《财政部关于印发〈行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)〉的通知》(财会〔2017〕1号)，省财政厅对2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作要求，为规范我镇内部控制管理，健全内部控制机制，组建内部控制机构，保障我镇各项内部控制建设工作顺利开展，特成立内部控制决策机构(内控领导小组)、内部控制管理机构、内控牵头部门、控制执行机构、内部控制监督机构，具体组织名称、成员构成、职能职责规定如下：

一、内部控制工作领导小组及分工

组 长：陈 鹏

副组长：方建永 林延平 石素华 陈海敏 陈 霞

孙建双 朱荣胜 陈 鑫

成 员：吴月芬 王 灿 周铁流 周奇致 张仕海

郑元宋 郑鲲鹏 王慧鹏 蒋向阳 张建军

王和斌

其主要职责为：确立内部控制政策，审定重大风险和重要业务淤积的管理制度及内控机制，部署内部控制的重大事项和管理措施;完善内部控制工作具体方案，按规定落实内部控制工作;定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施;加强内部控制工作的监督指导。

领导小组组长负总责。领导小组各副组长根据分管工作，落实、督促、完善内部控制工作。领导小组各成员根据各部门职责提出、推进、落实好本部门的内部控制工作。

二、内部控制工作小组及分工

成立内部控制工作小组作为我单位的内部控制主管部门。其组成人员一共12名：

组 长：林延平

副组长：吴月芬

成 员：王 灿 周铁流 周奇致 张仕海 郑元宋

郑鲲鹏 王慧鹏 蒋向阳 张建军 王和斌

联络员：王金勇 陈佳琪

三、内部控制牵头部门

内部控制工作由财政办牵头，各相关部门配合。负责内控建设工作，积极配合内控领导小组开展工作，并对单位内部控制工作进行管理，主要职责如下：

(1)负责拟定单位内部控制体系建设工作方案及计划并报内控领导小组审批;

(2)负责组织单位内部控制建立健全与有效实施工作的落实;

(3)负责组织单位内部控制体系建设工作各阶段专题培训;

(4)负责牵头组织单位各部门内部控制体系建设各阶段工作，并提供指导;

纪委(监察办)负责内部控制监督工作。其主要职责如下 ：

1.单位内部控制监督检查机构的建立与运行;

2.监督单位内部控制工作中决策机构、管理机构、执行机构运行情况;

3.监督单位各业务层面的内部控制行为按照内部控制要求运行情况;

4.定期对单位内部控制工作开展情况进行监督与评价;

5.定期向内控领导小组汇报内部控制监督检查工作开展情况。

特此通知。

内部控制方案 篇4

为贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》和省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》，稳步做好我局行政事业单位内部控制制度的建立和实施工作，现提出以下实施方案。

一、工作目标

以明确岗位职责为基础，以进一步建立健全制度和提高执行力为抓手，在20xx年年底前完成单位内部控制的建立和实施工作。到2020年，基本建成权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，切实加强权力监控制约，保证权力规范、透明、高效运行。

二、基本要求

1、全面覆盖。内部控制建设是对所有行政事业单位提出的总要求，贯穿权力运行过程，要按照单位全覆盖、权力全覆盖、流程全覆盖的要求，有序推进内部控制建设工作。

2、突出重点。围绕重点领域、重点环节，针对重要岗位、重要事项，通过规范的业务流程和科学的控制方法，强化内部权力运行制约，防止权力滥用。

3、注重结合。做好合理内控与依法行政的结合、权力制衡与提质增效的结合、流程控制和风险管理的结合、发现问题与解决问题的结合，既制约权力，又要发挥出权力应有的管理效率与服务效能。

4、持续完善。加强内部控制建设是项持久工程、系统工程，要随着粮食流通外部环境变化、国家行政法规调整等因素，及时改进完善，提高内部控制能力和水平。

三、主要任务

1、界定权力事项。按照“职权法定、权责一致”的要求，在《安徽省粮食局关于公布行政权力清单和责任清单的通告》(皖粮通〔20xx〕18号)的基础上，对权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的'依据、权力运行的规则和范围。(牵头处室:政策法规处)

2、规范岗位设置。按照分权制衡的原则，规范岗位设置，分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗，确保岗位设置、岗位分工的合理性和科学性，发挥内部控制的作用。(牵头处室:人事处)

3、优化权力流程。对权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，制定作业规范，明确操作标准，合理分解权力。通过流程控制和痕迹化管理，形成层层分解、环环相扣、有效制约的管理链条。(牵头处室:政策法规处)

4、健全控制体系。围绕权力流程中的岗位职责和权力风险点，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定内部控制措施，形成操作性强、具体管用、切实可行的内部控制体系。重要措施以制度形式固化。(牵头处室:财务处)

5、推进信息公开。权力事项、运行流程、岗位设置等内容在一定范围内公开。每年进行单位内部控制自我评价，并将自我评价情况报告作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。逐步建立内部控制信息公开机制，更好的发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。(牵头处室:办公室)

6、严格考评问责。建立健全内部控制的监督检查和问责机制，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。将单位和个人内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，对内部控制失职、失察的单位和干部职工违规行为进行责任追究，全面提升管理成效。(牵头处室:人事处)

四、工作步骤

1、权力排查阶段(6月上旬-7月下旬)

各单位、各处室要充分认识内部控制建设的重要性，开展“熟悉内控、理解内控、掌握内控”的宣传活动，增强全体干部参与内部控制建设的积极性和主动性，营造内部控制建设的良好环境。及时对本单位、本处室权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围，填写《内部控制权力清单》，7月15前报政策法规处汇总，提交局长办公会研究确定。

2、内控建设阶段(8月上旬-11月下旬)

按照局长办公会议审定的内部控制权力清单，从规范岗位设置、优化权力流程、健全控制体系三个方面着手，制定各项权力岗位明细表、权力流程图、具体内部控制措施、现有制度及查缺补漏后应修订或新制定的制度清单，经处室分管局领导审定后，10月17日前送局财务处汇总，提交局长办公会研究。研究确定后编制《省粮食局内部控制建设手册》，明晰内部权力事项、岗位职责、控制措施等情况，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，形成完备的权责体系。

3、总结提升阶段(12月上旬-12月下旬)

省粮食局内部控制建设领导小组办公室负责组织对各单位、各处室内部控制建设情况的监督检查，对不符合要求的，责成相关部门和单位进一步整改完善。对好的做法和经验组织经验交流，总结推广，加快省粮食局内部控制建设步伐。

五、保障措施

1、加强领导。省粮食局成立局内部控制建设领导小组，牛向阳同志任组长，领导小组办公室设在局财务处，具体负责全局内部控制建设工作的指导、协调、督办和检查等工作。各单位、各处室要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，协同推进内部控制建设和监督检查工作。局属各事业单位要对照《省粮食局内部控制建设的实施方案》，相应的制定本单位的实施方案，并把实施方案文件及具体执行情况报局内部控制建设领导小组办公室备案。

2、明确职责。按照党风廉政建设责任制的要求，各单位、各处室主要负责人对建立与实施内部控制的有效性承担领导责任，是内部控制建设的第一责任人，需要高度重视，确保制度健全、执行有力、监督到位。财务处要切实做好领导小组办公室的各项工作;驻局监察室要督促各单位加强内部权力制衡等工作;人事处要做好规范岗位设置，制定内部控制建设问责机制等工作;政策法规处要做好权力清单梳理和汇总、指导优化权力流程等工作，切实规范内部权力运行。

3、合力推进。一是加强部门会商，财务、纪检监察、人事、政策法规、办公室等部门要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制。二是定期、不定期开展监督检查，及时发现内部控制薄弱环节，查找原因，堵塞漏洞。三是发挥市场作用，引入社会第三方参与内部控制建设，发挥外部监督作用，形成工作合力。

内部控制方案 篇5

为进一步做好贯彻实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20xx〕21号）（以下简称《内控规范》）工作，加强内部控制建设，提高管理水平，根据《河南省教育厅关于印发省教育厅部门属预算单位内部控制建设工作方案的通知》（教财〔20xx〕737号）及《河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》（豫财会〔20xx〕17号）要求，结合我校实际，特制订河南师范大学内部控制建设工作方案。

一、实施《内控规范》的意义

内部控制是指学校为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对学校内部的部门管理、职责分工、业务流程、经济活动等方面的风险进行相互制约、相互监督的防范和管控。它既是学校的一项重要管理活动，也是学校的一项重要制度建设；既是学校管理的一项系统工程，也是学校治理的重要基石。

二、实施《内控规范》的指导思想

以和习近平总书记系列重要讲话精神为指导，以《会计法》、《预算法》等法律法规和相关规定为依据，结合开展“两学一做”教育，抓住贯彻实施《内控规范》的有力契机，通过“宣传动员、梳理流程、明确职责、建立制度、督促实施、完善提高”等措施，夯实学校各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，进一步推进财务规范化、精细化、信息化管理，有效防范舞弊和预防腐败，提高学校内部管理水平。

三、组织领导

（一）领导机构

成立“河南师范大学内部控制建设领导小组”（以下简称“内控领导小组”），负责组织制定学校内控控制建设工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。

组长：常俊标

副组长：孙先科、陈广文、李雪山、马治军（常务）

张现周

成员：孔国庆、白鑫刚、张银付、曹书文、闫留义、韩占良、李庆广、马玉栋、宋鲁伟、徐久成

（二）联合工作机构

成立由财务处牵头，党委办公室、校长办公室、监察处、审计处、人事处、国有资产管理处、后勤管理处、基建处等部门参加的“河南师范大学内部控制建设联合工作组”（以下简称“联合工作组”），内控领导小组和联合工作组下设办公室（以下简称“内控办公室”），内控办公室设在财务处。联合工作组在内控领导小组领导下，具体负责全校各单位内控建设的督促、指导、检查等工作。

组长：马治军

成员：孔国庆、白鑫刚、张银付、闫留义

以上相关处室同时指定1名联络员。

四、主要任务及目标

（一）工作任务

根据《内控规范》要求，应从单位层面和业务层面两个方面加强内部控制。一是建立并组织实施适合学校实际情况的内部控制体系，包括学校经济活动的决策、执行和监督相互分离；建立健全内部控制关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督；充分运用现代科学技术手段，加强内部控制等。二是梳理学校各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略；在此基础上，根据国家有关规定，建立健全学校各项内部管理制度，并督促相关工作人员认真执行。三是落实《河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》（豫财会〔20xx〕17号）《河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》（豫财会〔20xx〕17号）等要求，进一步强化内部控制建设，提高学校管理服务水平和风险防范能力，促进学校可持续、健康发展，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法治校、推进廉政建设中的重要作用。

（二）任务分工

学校内控建设工作领导小组及联合工作组，负责对学校内部控制工作的组织情况、内部控制机制的建设情况、内部管理制度的完善情况、内部控制关键岗位工作人员的管理情况、财务信息的编报情况等进行综合评价并提出完善意见；各相关职能部门对具体经济业务活动进行全面梳理，查找存在的风险，提出完善意见，制定具体制度，经学校审批后组织实施。

具体经济业务活动主要包括预算业务管理、收支业务管理、票据管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理及内部监督管理等。财务处负责预算业务管理、收支业务管理、票据管理等相关业务；国有资产管理处负责政府采购业务管理、合同管理、固定资产管理等相关业务；基建处负责建设项目管理等相关业务；审计处负责审计等相关业务；监察处负责内部监督管理等相关业务；其他职能部门按照工作职责分工及《内控规范》要求，负责分管领域经济业务活动控制的归口管理；全校各单位按照《内控规范》和工作方案要求，认真开展内控机制建设，切实履行内部控制职责。

（三）工作目标

通过贯彻实施《内控规范》，将内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围；各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善；内部控制牵头部门及其工作职责得到进一步明确，各单位在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力；内部控制关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全；账务处理及财务信息编报水平明显提高；内控信息化手段建设长足发展，风险评估和内部控制方法更加科学规范；以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容，汇编形成学校《内部控制工作手册》；学校《内控规范》落实工作进入常态化、规范化轨道，内部控制工作成效全面显现。到2020年，基本建成与现代大学治理体系相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好地发挥内部控制在提升学校内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

五、工作步骤

（一）宣传培训学习阶段（20xx年9月底前）

按照学校统一部署，在组织相关人员参加培训的同时，要会同相关职能部门积极组织开展校内的宣传、培训和学习活动，使全校相关人员全面了解实施《内控规范》的意义、原则、内容和方法，在校内形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的良好局面。各单位应立即启动本单位的内部控制建设工作，确定1名中层干部为联络员，负责内部控制建设的联络工作。联络员基本信息表于20xx年9月15日前报财务处稽核科（办公系统段世芳便笺）。结合本单位实际，制定周密详细、切实可行的工作方案或工作计划，积极组织好本单位的内部控制建设工作。

（二）梳理工作流程健全内控制度阶段（20xx年10月底前）

按照内控规范要求，在全面学习基础上，各单位要对单位层面和业务层面现有的工作制度和业务内容进行全面梳理，查找风险点，制定风险防范应对措施。在全面梳理现有的工作制度和业务内容基础上，各单位要按照科学、民主、规范、严谨原则，根据工作实际和业务特点，修改工作程序，利用文字、图表等形式完善业务流程，建立单位内部控制制度的基本框架；充分利用信息化系统，固化工作流程。

（三）开展内部控制基础性评价阶段（20xx年10月15日前）

通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设；另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位完成内部控制建立与实施工作。

（四）内控制度再完善阶段（20xx年11月底前）

各单位将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向。按照内部控制要求，在单位主要负责人直接领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，确保在20xx年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。

（五）基础性评价总结阶段（20xx年12月5日前）

各单位应于20xx年12月2日前，向校内控办公室报送单位内部控制基础性评价工作总结报告，电子版同时发送至财务处稽核科段世芳便笺。总结报告内容包括本单位开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议等。学校于12月5日上报省教育厅基础性评价总结。

（六）督导指导和检查阶段（20xx年9月起）

学校将加强监督检查力度，加强建设过程的督导，对不重视内部控制建设工作和工作不到位，影响学校内控建设整体工作进展的的单位将在全校通报督促其整改，检查结果作为安排年度经费预算、实施绩效评价、学校年度考核的参考依据。对评价结果不真实的单位，一经查实，应严肃追究相关单位和人员的责任。

（七）评价报告报送阶段（2017年3月底前）

在各单位完成内控建设的基础上，学校对整体内部控制基础性评价和内部控制工作作进一步总结完善，再次开展内部控制基础情况综合性评价，最终形成学校的内部控制基础性评价报告，作为20xx年决算报告的重要组成部分报送省教育厅。

六、工作要求

（一）高度重视，精心组织

各单位要站在促进学校事业健康发展的高度，要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，通过“以评促建”的方式推动本单位内部控制水平的整体提升。工作涉及到单位层面、业务层面、评价监督等多方面工作，时间要求紧，工作任务重，必须加强宣传、培训和学习，精心组织落实，做到边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内控体系。

（二）细化职责，落实责任

各单位（部门）要成立相应工作机构，加强对贯彻实施《内控规范》开展内部控制评价工作的组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工作责任。各单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。工作任务要落实到具体岗位和专人，做到任务到岗、责任到人、一级抓一级、层层抓落实。建立牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调配合的联动机制。要结合实际细化工作方案，明确工作职责，健全工作机制，加强组织落实，积极推进，确保完成各项工作任务。

（三）部门带头，齐抓共管

《内控规范》的贯彻实施，不仅是一项全员参与的“系统性工程”，更是一项单位负责人带头执行的“一把手工程”。各职能部门、各单位要加强沟通、相互协调、齐抓共管，各阶段工作可压茬进行。各职能部门既是分管领域内控实施的组织者，也是内控工作的实施者，要把执行《内控规范》作为提升管理水平的基础工作和重要抓手，积极带头开展工作，履行宣传培训、示范引导、督促检查等职责。各单位作为《内控规范》实施的主体，要按照学校统一部署，主动开展工作，全面提升风险防控和内部管理水平。

（四）加大宣传，营造氛围

要加大对单位内部控制建设及其成果的宣传推广力度，充分利用报刊、电视、广播、网络、微信等媒体资源，进行多层次、全方位的宣传报道，引导单位广大干部职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。同时，要加强对单位领导干部和工作人员有关制约内部权力运行、强化内部控制方面的教育培训，为全面推进行政事业单位内部控制建设营造良好的环境和氛围。

（五）加强监督，不断完善

建立健全内部控制的监督检查、自我评价和问责制度。通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。同时，将内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，促进自我监督、自我约束机制的不断完善，构建符合我校实际，具有较强操作性和适应性、完备的内部控制体系。

内部控制方案 篇6

为贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会【20xx】24号)文件要求，推动我单位开展内部控制工作，提高国有林场管理能力，加强廉政风险防范，现就我单位实施内部控制工作提出以下方案。

一、重要意义

(一)实施内控规范是落实十八届四中全会精神的重要举措。

在行政事业单位范围内全面开展内部控制建设工作，是贯彻落实的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》的一项重要改革举措。要深化行政体制的改革，坚持用制度管权、管事、管人，让人民监督权力，把权力关进制度的笼子里，构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行体系。

实施内控规范就是发挥制度笼子的作用，利用完善的内部控制制度限制权力的滥用，减少自由裁量权的空间和余地，有效建立健全权力运行的制约和监督体系，推动廉洁高效、人民满意的服务型政府的建设。

(二)实施内控规范是促进党的群众路线教育实践活动整改落实的长效机制。

解决四风方面的突出问题，检验群众路线活动的实际效果，关键是把握制度建设工作重点。

实施内控规范就是将各相关制度梳理整合，统筹考虑，不断优化、固化、E化(信息化)的过程，强化考核监督，确保制度落实，形成群众路线活动的长效机制。

(三)实施内控规范是推进财政规范化、科学化、信息化管理的积极实践。为满足市场经济体制进一步完善和现代国家治理的需要，客观要求财政工作必须深化改革，规范管理。

内控规范通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政事业单位经济活动风险的防范和管控，包括：预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理以及合同管理等主要经济活动的风险控制。

实施内控规范可以有效保障单位业务稳健高效运行，确保财务记录、财务报告信息和其他管理信息的及时、可靠、完整。

实施内控规范必将对提升财政管理的水平、提高财政资金的使用效益、促进财政管理的规范化、科学化和信息化起到积极的促进作用。

二、原则和目标

(一)工作原则

1.全面性原则。

内控规范应当贯穿行政事业单位经济活动的决策、执行和监督，全员参与、全业务覆盖、全过程监控，保证控制范围的全面性。

2.重要性原则。

在全面控制的基础上，内控规范应当关注单位重要经济活动的重大风险，针对本单位的重要经济活动、可能存在重大风险的环节采取严格的控制措施。

3.制衡性原则。

内控规范应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的有效机制，真正发挥出制度管权、管事、管人的作用。

4.适应性原则。

内控规范应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善内部控制体系。

(二)工作目标

我单位应通过实施内控规范，梳理流程、健全制度、实施措施、完善程序，基本建立以防范风险管控为核心，以控制手册和评价标准为主体，以单位内部管理为基础，以外部监管部门积极引导、中介机构有效服务为支撑，全员参与、全业务覆盖、全过程监控的内部控制实施体系，切实增强单位的内部管理水平和权力运行机制，推动国有林场健康长效发展。

我单位内部控制目标具体包括四个方面。

1.合理保证单位经济活动合规合法，有效规范单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目、合同控制等各类经济活动。

2.合理保证单位资产安全和使用有效，坚持所有权与使用权相分离的原则，确保资产的安全完整和有效使用。

3.合理保证单位财务信息真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为外部监管和内部管理提供信息支持。

4.有效防范舞弊和预防腐败，科学运用内部控制的原理和方法，强化内部监督，建立反腐败、反舞弊的长效机制。

三、工作安排

(一)组织动员阶段(20xx年7月中旬)

1.20xx年7月中旬全面启动我单位内部控制工作，研究制定实施方案，广泛动员、精心组织我单位各部门积极开展内部控制工作。

2.20xx年7月，由我单位场长牵头，组织召开我单位内控规范实施协调会，讨论通过实施意见，明确职责分工，沟通相关情况，部署相关工作。

(二)组织实施阶段(20xx年8-9月)

20xx年8-9月，按照《指导意见》的要求，以《行政事业单位内部控制规范（试行)》（财会【20xx】21号）为依据，在我单位场长的直接领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，进一步提升单位管控效能，有序推进内部控制基础性评价工作。

建立定期工作通报会机制，对我单位内控基础性评价工作做出统筹安排和具体部署。

一是成立内控领导小组健全实施机构。

各单位主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，将其作为“一把手”工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。

二是全面系统分析单位经济活动风险。

首先要针对意见反馈或访谈记录、调查问卷进行汇总分析，归纳内部各项管理要求和风险点;其次要全面梳理管理流程和业务流程风险，根据单位业务特

点查找风险点，并从各个业务所面临的内外部环境入手，运用多种手段进行风险的定性和定量评估。

对已经识别的风险要进行定性分析、定量分析和风险排查，确定风险等级，制定出相应的应对措施和整体策略。

三是建立健全单位各项内部控制制度与措施。

根据确定的风险点、风险等级和风险应对策略，组织相关人员修改完善工作流程和经济业务流程，提出风险管控措施，固化信息系统和流程，制定《单位内部控制规范手册》。

四是有效保证内部控制管理制度贯彻执行。

明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任，设立相应部门和岗位对内部控制管理制度的执行结果进行考核和奖惩，重点强调“一把手”的执行力，形成完善的内部控制执行机制，及时研究执行中的问题，完善应对措施，及时修改《单位内部控制规范手册》相关内容。

(四)监督检查阶段(20xx年10月)

1.加强内控制度的监督与评价。

充分利用廉政风险防控机制和外部审计、财政监督检查结果等情况，由纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制规范监督检查和自我评价工作，认真整改，进一步完善《单位内部控制规范手册》。

每年至少开展一次自我评价，并提交自我评价报告。

内控领导小组或单位办公会应当专题对自我评价报告进行研究，责成相关部门进行整改。

整改结果应当作为自我评价报告的组成部分。

2.实施单位要及时向区财政局会计科反馈内控规范实施过程中的有关信息，总结工作经验，形成工作结果。

3.区财政局内部控制规范实施联合工作组加强各单位内控规范实施工作日常指导、检查、监督、评价。

四、保障措施

(一)强化组织领导

在单位负责人的带领下，成立领导小组，做好工作部署通过进度跟踪、指导督促等，确保单位内控工作顺利进行。

(二)加强监督检查

区财政局内部控制规范实施联合工作组加强各单位内控规范实施工作日常指导、检查、监督、评价。

内部控制方案 篇7

为深入贯彻落实省财政厅、市财政局、县财政局关于加强财政内部控制工作的文件精神，切实提高我局风险防控能力和内部管理水平，现提出如下实施方案：

一、指导思想

贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效管理中存在的各类风险，建立健全内部约束机制。以落实好权责一致、有效制衡为核心，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，保证政策、执行、监督相互协调又相互制约。以推进内部控制制度体系建设、内部控制执行体系建设、内部控制信息化建设为目标，与依法理财、廉政建设、城乡建设管理事务紧密联系，努力提高工作质量，提升管理水平，保证干部队伍廉洁高效。

二、遵循原则

1.与依法治国相结合的原则。

在履行行政职责、实施行政行为过程中，严格遵循有关法律和行政法规。

2.与廉政建设相结合的原则。

贯彻落实《准则》、《条例》等党纪党规，从源头上落实党风廉政建设主体责任，进一步推进一岗双责，建立廉政警戒防线。

3.同日常管理相结合的原则。

在城乡建设规划与管理、新闻宣传、政务公开、公文处理、档案管理、保密、安全保卫等日常工作中，建立、完善和执行相关规定。

三、工作目标

1.推进内部控制制度体系建设。

深入梳理预算编制、预算执行、城乡建设规划与管理等业务重点领域和主要流程，抓住重要环节和控制节点，分析存在的业务风险和廉政风险，按照分事行权、分岗设权、分级授权的要求，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等方法进行有效防控。

2.推进内部控制执行体系建设。

建立公平有效的内部控制考评机制。科学确定考核评价的重点和标准，将专项风险内部控制办法及操作规程当中的风险进行量化，设定合理的分值，将内部控制制度执行情况、自查自纠情况、风险事件应对情况、专项检查处理及整改落实情况等纳入考核评价范围和指标体系，逐步形成科学、合理、公平、公正的考核评价指标体系；建立严格的检查问责机制。

3.加强内部控制信息化建设。按照统一规划、分步实施、逐步完善的原则，建设覆盖业务系统的内部控制监督管理工作平台，逐步将内部控制制度、操作规程、内部控制理念、控制活动、控制措施等固化融入业务生产系统、专项业务系统和办公自动化系统。建立风险识别和预警机制，通过信息采集、风险预警等技术手段，强化流程控制，对资金运行全过程等主要业务的内部控制有效性进行监督，对内部控制各项业务进行管理，做到过程留痕、责任可追溯，实现内部控制的信息化、程序化和常态化。

四、方法步骤

按照省、市、县财政要求，清涧县环境保护局要于12月底前完成内部控制制度的建立和实施工作。

(一)成立内部控制组织管理架构(10月)

加强组织领导，建立内部控制组织管理架构，成立内控委员会(以下简称内控委)、明确内控委领导和委员构成，明确内控委下设的办公室(以下简称内控办)、内控办成员的职责分工；建立分工明确、责任清晰、齐抓共管的内部控制组织管理架构。

(二)加强学习、宣传和培训(10月中旬)

领导班子要带头认真学习制度，带头严格执行制度，带头自觉维护制度，要牢固树立内部控制理念，加大宣传教育力度。

(三)推进各项制度建设工作(11月底)

局属各单位、各股室要安排专人对职责范围内的法律法规和政策制度分别进行梳理，局属各单位、各股室要进一步梳理岗位职责和业务流程，做好基础准备工作。由内控办负责制订《清涧县环境保护局内部控制工作的实施方案》、《清涧县环境保护局内部控制领导小组议事规则》、《清涧县环境保护局关于成立内部控制工作机构的通知》，由办公室制订《清涧县环境保护局内部控制基本制度(试行)》等制度。分别由相关股室牵头组织制订《法律风险内部控制办法》等八个专项内部控制办法，并由股室负责人把关，报主管领导审签，上报内控委研究决定并发布。具体分工：《法律风险内部控制办法》由内控办牵头制订；《政策制定风险内部控制办法》由内控办制订；《预算编制风险内部控制办法》由财务组牵头制订；《预算执行风险内部控制办法》由财务组牵头制订；《公共关系风险内部控制办法》由办公室牵头制订；《机关运转风险内部控制办法》由办公室牵头制订；《信息系统管理风险内部控制办法》由办公室牵头制订；《岗位利益冲突风险内部控制办法》由办公室牵头制订。

(四)督导检查、验收总结工作(12月底)

根据推进内部控制的方法步骤，由内控办抽调专人对各个阶段的工作进行督导检查和通报，并将结果纳入年终考核。内控委将对制订的操作规程进行审核验收。

(五)建立内部控制执行体系长效机制

由局办公室牵头，组织建立内控考评体系，与现有年度工作考核有机结合，建立公平有效的内部控制考评机制，报内控委商定后下发执行。由内控办组织，通过工作实践进一步明确、细化各级内控管理机构的责任，督促局属各单位、各股室坚持不懈抓好内部控制制度实施，对出现的风险及时整改、留案备查，对存在的问题进行问责。由内控办牵头，内外结合，建立内控有效性验证机制，内控办利用对外监督检查、外部审计的结果和财政内部监督的检查评价结果，发现和验证局属各单位、各股室内控存在的问题，与问题整改相结合，促进内部控制制度进一步完善。局属各单位、各股室在职责范围所涉及的法律法规、政策制度、岗位设置、岗位职责等发生变化时，要将有关情况报市内控办，并进一步完善内部控制制度，报内控委审定同意后，将此项工作形成制度执行。

五、工作要求

1.充分认识加强内部控制的重要性和必要性，增强开展内控工作的自觉性。加强内部控制建设，是落实党的十八届四中全会精神建设法治政府的客观要求，也是从源头上落实党风廉政建设主体责任，贯彻《准则》和《条例》的重要抓手，对于建立健全权力运行的制约和监督机制、减少自由裁量权、限制公共权力滥用、有效避免政策制定和城乡规划与管理过程中的行政风险、法律风险与廉政风险等方面具有重要意义。县环境保护局要牢固树立内控理念，尽快实现由要我内控到我要内控的理念转变，将内控意识贯彻于日常工作中，有效防控住建业务及管理中的各类风险，提高工作效率。

2.加强组织领导，落实责任，顺利推进内部控制工作。局属各单位、各股室主要负责人是内部控制工作的第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心策划、周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。局属各单位、各股室，结合实际业务，参照我局《实施方案》，按步骤要求加快各项制度的建立，顺利推进内控工作，并将有关制度上报局内控办。局属各单位、各股室要无条件服从内控办和牵头股室的工作安排，按一个基本制度和专项控制方法要求，积极谋划自身内控工作，科学合理制订方案。要组织专人负责内部控制工作，工作要认真、仔细和负责，按时保质完成各自工作任务。

3.加强统筹协调，合力推进内控工作。构建环保系统内部控制框架体系是一项需要因地制宜、统筹规划和持续完善的系统工程，是县环境保护局各部门的共同责任。我局将结合编制十三五规划，科学筹划内部控制建设工作，根据当地实际，积极进行差别化探索和创新，支持先行先试，形成完善的内部控制体系，实现内控工作的规范化和制度化。县环境保护局将适时组织调研、座谈，在全系统范围内交流好经验、推广好做法，全面提高环保各部门的内部管理水平。内控办、局各科室、办公室要在内控委的领导下，加强组织协调，积极沟通配合，按一个基本制度和专项办法的要求，将每一个细节落实到单位、股室和人，确保内部控制工作的完整、科学和有效。

内部控制方案 篇8

第十七条 评估报告接收单位和个人对报告内容负有保密义务，未经学校批准，任何单位和个人不得向外泄露。

第十八条 对本办法未涉及的具体评估内容等，依照《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)及其他有关规定执行。

第十九条　本办法由审计处负责解释。

第二十条　本办法自2019年1月20日起施行。

2018年单位开展内部控制风险评估方案

按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下：

一、准备工作

继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。

二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则

(一)内部控制的目标和原则

1、内部控制的目标

内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。

我局内部控制的目标是：

(1)合法性管理和服务活动的合法合规

(2)安全性资产安全

(3)可靠性财务报告及相关信息真实、完整

(4)效率性提高管理服务的效率和效果

(5)风险防范排除障碍实现单位发展战略

2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则

(1)全面性原则

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。

(2)重要性原则

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范*性风险。

(3)制衡性原则

内部控制应当在治理结构、机构设及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力分配合理，约束适当是内部控制的难点。内部控制过于复杂会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。

(4)适应性原则

内部控制应当与行政事业单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。内部控制不能拷贝，也不能克隆。别人的成功经验，拿过来不一定能用。行政事业单位发展的不同阶段、外部环境的变化、战略目标

的调整等，内部控制要随之变动。

(5)成本效益原则

内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。内部控制的设计和运行受制于成本与效益原则。成本小于效益，是任何理性的管理活动都必须遵循的法则。

3、建立与实施内部控制应包括的要素：

(1)内部环境是行政事业单位实施内部控制的基础。

(2)风险评估是行政事业单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

(3)控制活动是行政事业单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受范围之内。

(4)信息与沟通是行政事业单位及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，并在行政事业单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。

(5)内部监督是行政事业单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

三、当前行政事业单位内部控制存在的主要问题

1.费用支出缺乏有效控制

行政事业单位对于行政经费的支出，特别是招待费、办公费、会议费、水电费等，普遍缺乏严格的控制标准;即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采用实报实销制。

2.固定资产控制薄弱

实行政府集中采购制度以后，行政事业单位固定资产的购得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，购的固定资产未能及时登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。

3.财务管理弱化

财务部门的工作限于记账、算账、报账，与业务控制脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务控制和监督。票据管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出现延期上缴收入，挪用公款问题;对使用后票据未能及时办理交验、核销，容易导致收入不入账、私设“小金库”等问题。

4.岗位设不够合理

由于多种原因，一些单位岗位安排不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分离制约，存在出纳兼复核、采购兼保管等现象，出现管理漏洞。

5.预算控制比较薄弱

首先是没有预算或预算编制比较粗糙，部门预算的编制一般根据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进行核定，没有细化到具体项目，预算支出达不到逐笔进行核定的要求。其次是预算刚性不够，预算的计划性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资金使用缺乏预见性，削弱了预算的约束控制力。

四、行政事业单位内部控制薄弱的主要原因

1.内部控制观念淡薄

良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。但一

些单位的领导对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制看成仅是财务部门的事。

2.内部控制制度不完善

财政部制定的《内部会计控制规范》主要是针对企业的，对行政事业单位的适用性较差;有的单位虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部控制制度未能发挥应有的作用。

3.信息与沟通衔接不够

行政事业单位会计集中核算后，由会计核算中心对行政事业单位集中办理会计核算和监督业务，由于会计主体单位与核算部门不一致，双方沟通衔接不够，极易形成账物分离的资产管理现状，造成核算中心管账不管物、核算单位管物不管账、账物不符的问题，影响单位内部控制制度的有效实施。

4.管理人员业务素质不能适应内部控制工作的需要

管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素质难以满足实施内部控制和监督的要求。

5.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够

目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。

五、我局实施行政事业单位内部控制情况

(一)控制环境

任何行政事业单位的控制活动都存在于一定的控制环境之中，控制环境的好坏直接影响到行政事业单位内部控制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在COSO报告《内部控制整体框架》的内部控制五要素中，控制环境被放在了第一的位子上，它作为推动单位发展的动力，是所有其他内控组成部分的基础和核心。它对行政事业单位内部控制的建立和实施有重大影响，其好坏直接决定了行政事业单位内部控制整体框架实施的效果。

1、操守和价值观

诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到重要业务流程的设计和运行。内部控制的有效性直接依赖于负责创建、管理和监控内部控制的人员的诚信和道德价值观念。单位是否存在道德行为规范，以及这些规范如何在单位内部得到沟通和落实，决定了是否能产生诚信和道德的行为

(1).领导的操守和价值观具有杠杆作用

诚信的原则和道德价值观，主要取决于单位负责人。严格一致地保持诚信行为和道德标准，任何人不得凌驾于内部控制制度之上。负责人要以身作则，并传达给全体职工。

(2).制定行为准则和其他原则

明确可以接受的商业行为，利益冲突的处理方式，员工行为的道德标准并确保这些准则和原则的有效执行。对员工精神规范、仪容仪表、工作纪律、待人接物、环境卫生以及组织管理及违反守则的处理办法等方面做出规定。

可通过标语、宣传册、培训等手段，推动内部员工对单位理念的理解和接受，使员工理解和把握单位文化和管理理念。

(3).处罚规定

对于背离单位政策和程序，违反行为准则的行为，能够采取补救施。保证这些措施被单位员工所知悉。

(4).管理者对干涉正常程序或凌驾制度行为的态度

应一贯重视管理者对于干涉正常程序或越权行为的态度。

(5).面临不现实的目标的压力

管理层在制定关键绩效指标时，要考虑适当，过高的不现实的目标会导致员工丧失积极性和舞弊。

2、管理哲学和经营风格

单位管理者的观念、方式和风格，通常会从三个方面极大地影响控制环境：第一、管理者对待风险的态度和控制风险的方法;第二、为实现预算和其他财务及经营目标，对内部控制的重视程度;第三、管理者对会计报表所持的态度和所采取的行动。

(1)管理层的主导作用

管理层负责单位管理服务活动的运作以及管理策略和程序的制定、执行与监督。控制环境的每个方面在很大程度上都受管理层采取的措施和作出决策的影响，在管理层以一个或少数几个人为主时，管理层的理念和经营风格对内部控制的影响尤为突出。

(2)管理理念

管理层的理念包括管理层对内部控制的理念，即管理层对内部控制以及对具体控制实施环境的重视程度。管理层对内部控制的重视，将有助于控制的有效执行。本单位负责人如果不重视内部控制，甚至反对内部控制，那么该单位的内部控制制度就是纸上谈兵，就是一句空话。

衡量管理层对内部控制重视程度的重要标准，是管理层收到有关内部控制弱点及违规事件的报告时是否作出适当反应。管理层及时地下达纠弊措施，表明他们对内部控制的重视，也有利于加强本单位内部的控制意识。

(3)管理层的经营风格

管理层的经营风格是指管理层所能接受的业务风险的性质。

管理哲学和经营风格通常对企业有普遍深入的影响。这些影响是无形的，但可以找到一些积极和消极的标志。

3、文化建设

文化建设是行政事业单位的灵魂，是推动行政事业单位发展的不竭动力。它包含着非常丰富的内容，其核心是行政事业单位的精神和价值观。这里的价值观不是泛指行政事业单位管理中的各种文化现象，而是行政事业单位中的员工在从事工作与管理中所持有的价值观念。

行政事业单位应当重视文化建设在实现发展战略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障机制，防止和避免形式主义。单位应当根据发展战略和自身特点，总结优良传统，挖掘文化底蕴，提炼核心价值，确定文化建设的目标和内容。单位主要负责人应当在文化建设中发挥主导作用，以自身的优秀品格和脚踏实地的工作作风带动影响整体团队，共同营造积极向上的文化环境。行政事业单位员工应当遵守员工行为守则，忠于职守，勤勉尽责。

行政事业单位应当建立文化评估制度，分析总结文化在单位发展中的积极作用，研究发现不利于单位发展的文化因素，及时采取措施加以改进。单位文化评

估，应当重点关注单位核心价值的员工认同感、品牌的社会认可度、参与各种文化的融合，以及员工对单位未来发展的信心。

(二)风险评估

风险评估是行政事业单位及时识别、系统分析管理服务活动中与实现内部控制目标相关的风险，并合理确定风险的应对策略。风险因素、风险事件和风险结果是风险的基本构成要素，风险因素是风险形成的必要条件，是风险产生和存在的前提。

行政事业单位的风险评估程序应该考虑相关风险的迹象，可能影响单位目标实现的外部和内部因素，并且这些程序应该分析风险，并且提供一个管理风险的基础

源于风险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险控制三大部份。

风险具有不确定性，受多种事件发生的概率所决定。因此，预测和防范有一定难度。追求风险与收益的均衡优化。

1、风险控制目标

内部控制是为实现组织的目标，因而，风险控制是为实现组织的目标服务的。行政事业单位要根据管理和服务要实现的目标，评估影响目标实现的相关风险，分析原因。

为有效实施风险控制，我局组织相关人员按一定程序组织实施风险评估和应对工作。风险控制组织实施的流程是：①制定风险管理规划;②风险辩识;③风险评估;④风险管理策略方案选择;⑤风险管理策略实施;⑥风险管理策略实施评价。

2、风险承受能力

行政事业单位开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。风险承受度是行政事业单位能够承担的风险限度，包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平。

完全规避各种风险是不可能的，这种认识不符合辩证思维。因而，行政事业单位应当评价单位的风险承受能力，以确定当外部或内部因素变化带来风险时，哪些风险是可以承受的，哪些风险必须规避和防范。

风险承受能力与行政事业单位管理服务活动的性质、社会影响、权利责任、经济后果、客户评价等相关。工作性质特殊、社会影响大、经济后果严重的单位，风险承受能力小，反之，风险承受能力可能大一些。

单位规模比较大、资源实力强、法律法规惩罚力度小的行政事业单位，风险承受能力较大。反之，风险承受能力可能小一些。

风险承受能的评价取决于风险可能造成的损失与规避风险所发生的支出或成本相关，包括经济成本、社会成本、政治成本等

3、风险识别

风险识别是发现风险和评估风险大小的程序。行政事业单位的风险识别和评估程序应该考虑相关风险的迹象，包括管理层面和服务活动层面。风险识别和评估程序应该考虑可能影响目标实现的外部和内部因素，并且应该分析风险。

2018年单位开展内部控制风险评估方案

各有关部门：

根据年度审计工作计划和《山西农业大学内部控制基础性评价工作总结报告》(农大财字﹝2016﹞17号)中“加强内部控制风险评估工作”的要求，促进各部门有效推进内部控制建设与实施，审计处从即日起开展全校内部控制风险评估工作，现将有关事项通知如下：

一、工作目标

本次评估围绕重要经济业务和高风险领域，重点检查各部门相关内部管理制度、内部控制措施、岗位责任制是否得到有效执行，积极梳理部门间是否存在责任划分不明晰、业务衔接不顺畅等制约管理责任落实的突出矛盾和问题。通过“以评促建”的方式，为进一步完善学校内部控制建设提供依据。

二、工作安排

1、自查报告阶段(11月29日至12月10日)

本次评估主要涉及到的部门有计财处、国有资产管理处、后勤管理处、实验设备处、科技处和校办。

以上部门按照本通知附件《内部控制风险评估自查任务清单》撰写《内部控制建设自评报告》，自评报告请结合任务清单逐项回答相关内部控制机制建立及实施情况，并以附件形式提供制度、表单等相关支撑材料，于12月10日前提交审计处。

2、评估实施阶段(12月10日至12月20日)

审计处对各部门《内部控制建设自评报告》进行分类汇总，总结各部门内部控制建设方面的成功经验、归集内部控制建设中存在的难点和困难，督促各部门针对存在的问题进行整改，形成内部控制风险评估报告。

三、有关说明

请各部门、单位于12月10日前将本部门《内部控制建设自评报告》提交审计处，其中报告电子版发送至邮箱sxndhjp_70@，报告纸质版连同相关支撑材料报送至审计处办公室。

联 系 人：侯金平

联系电话：6288229

审计处

控制方案汇总6篇

如何为自己的方案润色呢？按照领导对我们的要求。就常常需要事先准备方案。不知道该看什么好文章我们推荐您看看“控制方案”，建议你收藏本页和本站，以便后续阅读！

控制方案(篇1)

医疗质量是医院工作的生命线，提高医疗质量，确保医疗安全是医院永恒的主题，在最近几年的医院管理年活动中我们做了大量的工作，使我院医疗质量的提高得到了明显提高，为保证我院医疗环节不断规范，医疗质量持续提高，现制定本方案。

一、目的

通过科学的质量管理，不断优化医疗环境，建立正常严谨的工作秩序，确保医疗质量和安全，减少医疗差错，杜绝医疗事故，提高广大医务人员业务素质，促进医院医疗技术水平、管理水平的`不断提高。

二、目标

通过全院医疗质量控制方案的推行，提高全体医务人员质量意识，建立明确的职责权限，相互监督与制约，相互协调与促进的质量保证体系，使医院医疗质量管理工作达到法制化、标准化、制度化、设施规范化，提高医疗质量和效率，使我院医疗质量达到二级甲等中医医院水平。

三、健全质量管理及考核组织

1、成立院科两级考核管理组织和三级质量控制体系，医院设立医疗质量管理委员会，成立医疗质量控制科，临床医技科室主任、护士长及质控员组成科室质量控制小组；由业务院长负责，医务科、护理部、质控科、控感科等组织负责制定全院各相关专业的质量管理目标和考核标准，结合我院实际情况制定相关工作制度及各级各类人员职责，各科结合本科业务工作实际制定诊疗护理常规和操作规范，并督促贯彻执行。对医疗、护理、医技、功能、病案质量实行全面综合管理。

2、建立三级质量监督考核体系，成立医院医疗质量检查小组，由业务院长担任组长，成员由医务科、质控科、控感科、护理部等职能科室主任组成，对临床科室医、技、护监督考核，各科质控小组对本科医疗质量进行指导考核，形成院医疗质量管理委员会，院质量检查考核小组，科室质控小组三级质量管理考核体系。

3、医疗质量管理委员会建立病案管理委员会、药事委员会、感染管理委员会、输血管理委员会、医疗事故预防及鉴定委员会，分别负责相关事务工作。

四、严格各项规章制度的贯彻落实

1、严格依法执业，建立准入制度，对人员、器械特别是置入性器械、新业务、新项目的准入管理，规范各类人员职业范围，严禁跨科、跨专业、超范围执业。

2、严格执行各种诊疗护理操作规范，加强医疗环节管理，各科主任、护士长及质控小组要认真负责，严把医疗每一个环节质量关。3、严格各项医疗、护理规章制度的贯彻落实，重点对核心制度执行情况进行监督执行。

五、健全医院感染管理制度和传染病、疫情登记报告制度，控感科坚持下科室了解情况，检查卫生标准监测结果，认真落实医疗垃圾的收集与销毁工作，核对传染病上报情况，检查各种感染管理工作，提出整改意见。

六、定期组织医务人员学习医疗卫生法规，学习业务知识，抓好继续教育和人才培养工作，严抓“三基”“三严”强化训练，达到人人过关，将“三基”“三严”的作用贯彻到各项医疗业务活动和质量管理的始终。

七、建立缺陷管理制度，各个医疗环节严把质量关，科主任和护士长分别是科室医疗、护理质量的第一责任人，建立业务人员技术缺陷档案。各医技科室应严格标准，规范操作，操作人员是直接负责人。

控制方案(篇2)

为贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会【20xx】24号)文件要求，推动我单位开展内部控制工作，提高国有林场管理能力，加强廉政风险防范，现就我单位实施内部控制工作提出以下方案。

一、重要意义

(一)实施内控规范是落实十八届四中全会精神的重要举措。

在行政事业单位范围内全面开展内部控制建设工作，是贯彻落实的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》的一项重要改革举措。要深化行政体制的改革，坚持用制度管权、管事、管人，让人民监督权力，把权力关进制度的笼子里，构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行体系。

实施内控规范就是发挥制度笼子的作用，利用完善的内部控制制度限制权力的滥用，减少自由裁量权的空间和余地，有效建立健全权力运行的制约和监督体系，推动廉洁高效、人民满意的服务型政府的建设。

(二)实施内控规范是促进党的群众路线教育实践活动整改落实的长效机制。

解决四风方面的突出问题，检验群众路线活动的实际效果，关键是把握制度建设工作重点。

实施内控规范就是将各相关制度梳理整合，统筹考虑，不断优化、固化、E化(信息化)的过程，强化考核监督，确保制度落实，形成群众路线活动的长效机制。

(三)实施内控规范是推进财政规范化、科学化、信息化管理的积极实践。为满足市场经济体制进一步完善和现代国家治理的需要，客观要求财政工作必须深化改革，规范管理。

内控规范通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政事业单位经济活动风险的防范和管控，包括：预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理以及合同管理等主要经济活动的风险控制。

实施内控规范可以有效保障单位业务稳健高效运行，确保财务记录、财务报告信息和其他管理信息的及时、可靠、完整。

实施内控规范必将对提升财政管理的水平、提高财政资金的使用效益、促进财政管理的规范化、科学化和信息化起到积极的促进作用。

二、原则和目标

(一)工作原则

1.全面性原则。

内控规范应当贯穿行政事业单位经济活动的决策、执行和监督，全员参与、全业务覆盖、全过程监控，保证控制范围的全面性。

2.重要性原则。

在全面控制的基础上，内控规范应当关注单位重要经济活动的重大风险，针对本单位的重要经济活动、可能存在重大风险的环节采取严格的控制措施。

3.制衡性原则。

内控规范应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的有效机制，真正发挥出制度管权、管事、管人的作用。

4.适应性原则。

内控规范应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善内部控制体系。

(二)工作目标

我单位应通过实施内控规范，梳理流程、健全制度、实施措施、完善程序，基本建立以防范风险管控为核心，以控制手册和评价标准为主体，以单位内部管理为基础，以外部监管部门积极引导、中介机构有效服务为支撑，全员参与、全业务覆盖、全过程监控的内部控制实施体系，切实增强单位的内部管理水平和权力运行机制，推动国有林场健康长效发展。

我单位内部控制目标具体包括四个方面。

1.合理保证单位经济活动合规合法，有效规范单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目、合同控制等各类经济活动。

2.合理保证单位资产安全和使用有效，坚持所有权与使用权相分离的原则，确保资产的安全完整和有效使用。

3.合理保证单位财务信息真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为外部监管和内部管理提供信息支持。

4.有效防范舞弊和预防腐败，科学运用内部控制的原理和方法，强化内部监督，建立反腐败、反舞弊的长效机制。

三、工作安排

(一)组织动员阶段(20xx年7月中旬)

1.20xx年7月中旬全面启动我单位内部控制工作，研究制定实施方案，广泛动员、精心组织我单位各部门积极开展内部控制工作。

2.20xx年7月，由我单位场长牵头，组织召开我单位内控规范实施协调会，讨论通过实施意见，明确职责分工，沟通相关情况，部署相关工作。

(二)组织实施阶段(20xx年8-9月)

20xx年8-9月，按照《指导意见》的要求，以《行政事业单位内部控制规范（试行)》（财会【20xx】21号）为依据，在我单位场长的直接领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，进一步提升单位管控效能，有序推进内部控制基础性评价工作。

建立定期工作通报会机制，对我单位内控基础性评价工作做出统筹安排和具体部署。

一是成立内控领导小组健全实施机构。

各单位主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，将其作为“一把手”工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。

二是全面系统分析单位经济活动风险。

首先要针对意见反馈或访谈记录、调查问卷进行汇总分析，归纳内部各项管理要求和风险点;其次要全面梳理管理流程和业务流程风险，根据单位业务特

点查找风险点，并从各个业务所面临的内外部环境入手，运用多种手段进行风险的定性和定量评估。

对已经识别的风险要进行定性分析、定量分析和风险排查，确定风险等级，制定出相应的应对措施和整体策略。

三是建立健全单位各项内部控制制度与措施。

根据确定的风险点、风险等级和风险应对策略，组织相关人员修改完善工作流程和经济业务流程，提出风险管控措施，固化信息系统和流程，制定《单位内部控制规范手册》。

四是有效保证内部控制管理制度贯彻执行。

明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任，设立相应部门和岗位对内部控制管理制度的执行结果进行考核和奖惩，重点强调“一把手”的执行力，形成完善的内部控制执行机制，及时研究执行中的问题，完善应对措施，及时修改《单位内部控制规范手册》相关内容。

(四)监督检查阶段(20xx年10月)

1.加强内控制度的监督与评价。

充分利用廉政风险防控机制和外部审计、财政监督检查结果等情况，由纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制规范监督检查和自我评价工作，认真整改，进一步完善《单位内部控制规范手册》。

每年至少开展一次自我评价，并提交自我评价报告。

内控领导小组或单位办公会应当专题对自我评价报告进行研究，责成相关部门进行整改。

整改结果应当作为自我评价报告的组成部分。

2.实施单位要及时向区财政局会计科反馈内控规范实施过程中的有关信息，总结工作经验，形成工作结果。

3.区财政局内部控制规范实施联合工作组加强各单位内控规范实施工作日常指导、检查、监督、评价。

四、保障措施

(一)强化组织领导

在单位负责人的带领下，成立领导小组，做好工作部署通过进度跟踪、指导督促等，确保单位内控工作顺利进行。

(二)加强监督检查

区财政局内部控制规范实施联合工作组加强各单位内控规范实施工作日常指导、检查、监督、评价。

控制方案(篇3)

第一章总则

第一条为规范学校内部控制评价工作，完善学校治理体系，防范和管控经济风险，促进学校各项内部控制不断完善和发展，根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20xx〕21号)、《教育部直属高校经济活动内部控制指南(试行)》(教财厅〔20xx〕2号)、《江苏省省属院校经济活动内部控制实施指南》(苏教财〔20xx〕2号)和有关法律法规的要求，结合学校实际，制定本办法。

第二条本办法所称内部控制评价是指在风险评估的基础上，对学校内部控制设计的完善性、运行的有效性所做出的评价活动。内部控制评价的标准为法律法规、内部控制相关政策制度及学校内部控制规定等。

第三条内部控制评价包括对单位层面和业务层面内部控制的评价。学校层面主要指学校的整体控制环境，业务层面涵盖了学校各职能部处、院系、直属单位和附属单位的内部控制活动。

开展内部控制评价，既可以对学校整体内部控制进行评价，也可以对学校内部控制的某个要素、某类业务或者某些业务环节的内部控制进行评价。

第四条内部控制评价工作应遵循下列原则：

(一)全面性原则。内部控制评价应将学校所有经济活动涉及的内部控制作为评价范围。

(二)重要性原则。在风险评估的基础上，内部控制评价应将重要业务活动和高风险领域作为评价的重点。

(三)客观性原则。评价工作应真实、准确反映学校内部控制设计与运行的现状。

(四)及时性原则。与学校管理活动相关的外部环境或学校管理要求发生变化时，应及时调整评价的重点、频次和实施方式等。

第二章组织机构与职责分工

第五条学校成立由分管校领导担任组长的内部控制评价与监督工作领导小组(以下简称领导小组)，领导小组成员包括审计处、财务处、监察处、科技处、基建处、后勤服务中心、国有资产管理处、资产经营公司等相关部门的主要负责人。其主要职责：

(一)制定内部控制评价管理制度并督促实施;

(二)审批内部控制评价与监督工作的计划、方案;

(三)组织实施内部控制评价与监督工作;

(四)分析认定内部控制缺陷;

(五)审批内部控制评价报告及整改方案;

(六)其他与内部控制评价与监督管理有关的工作。

第六条学校内部控制评价工作由审计处牵头组织实施，也可委托具备资质的社会中介机构实施。

委托中介机构实施时，为学校提供内部控制建设服务的中介机构，不得同时为学校提供内部控制评价服务。

主要职责：

(一)组织拟定内部控制评价相关制度;

(二)组织编制内部控制评价工作方案;

(三)组织实施内部控制评价工作;

(四)监督内部控制缺陷整改落实情况;

(五)完成领导小组交办的相关工作。

第七条学校相关部门或单位包括各职能部处、院系、直属单位和附属单位应结合日常经济活动开展情况，实施本部门的内控体系建设、内控自查和自我评价工作。主要职责：

(一)实施本部门的内控体系建设，根据评价工作方案和相关业务内部控制评价标准，开展本单位内部控制自查、自评工作;

(二)根据业务内部控制自查结果梳理内部控制缺陷;

(三)参与学校内部控制评价缺陷的认定;

(四)针对内部控制中存在的缺陷制定整改计划;

(五)落实整改计划，并及时向领导小组报送整改情况报告;

(六)其他和本单位内部控制及其评价相关的工作。

第三章评价内容

第八条学校组织开展内部环境评价，应综合考虑学校发展规划、治理结构、内部控制组织架构、运行机制、人力资源政策、关键岗位与人员及权责分配、会计及信息系统、校园文化等方面。

第九条各业务层面内部控制的评价内容主要包括学校预决算管理、资产管理、债务管理、收入管理、支出管理、合同管理、采购管理、工程项目管理、科研项目管理、财政专项项目管理、经济活动信息化管理等方面;并兼顾学校所属企业管理、教育基金会管理等单位。

第十条学校经济活动内部控制建设领导小组对上一次内部控制评价所提出的缺陷、风险、整改建议、整改措施的落实情况进行检查。

第四章评价程序和方法

第十一条内部控制评价的工作程序包括：

(一)制定内控评价工作方案;

(二)组建内控评价工作组;

(三)组织学校各部门进行内部控制自我评价;

(四)在各部门自我评价基础上，实施现场测试等工作;

(五)认定内部控制的缺陷以及风险的类型、程度等;

(六)汇总评价结果;

(七)编制《内部控制评价报告》;

(八)内部控制评价与监督工作领导小组审定《内部控制评价报告》;

第十二条内部控制评价工作可以采用个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、统计抽样、穿行测试和比较分析等方法进行。

第五章缺陷认定

第十三条在综合运用各类评价方法的基础上，应当充分收集被评价部门内部控制设计与运行情况的证据，规范填制评价工作底稿，做到事实清楚、证据充分、定性准确。

第十四条按照缺陷的成因，内部控制缺陷分为设计缺陷和运行缺陷。

内部控制设计缺陷是指缺少为实现学校经济业务活动控制目标所必需的控制措施，或控制设计不当，即使正常运行也难以实现控制目标。

内部控制运行缺陷是指控制设计适当，但没有按设计意图执行，或者执行人员缺乏专业胜任能力，导致无法有效实现控制目标的缺陷。

第十五条根据内部控制缺陷可能导致的风险程度，按重大风险、重要风险与一般风险进行分类。

重大风险是指涉及学校整体管理的一个或多个控制风险的组合，可能导致某类经济活动严重偏离控制目标，影响学校事业发展。

重要风险是指涉及职能部处、院系等层面的一个或多个控制风险的组合，可能导致某类经济活动偏离控制目标，影响学校某项经济业务活动的正常有序运转。

一般风险是指除重大风险、重要风险之外的其他风险。

第十六条内部控制评价部门编制内部控制缺陷认定汇总表，报送学校内部控制建设领导小组。重大缺陷由学校决策机构认定。

第六章评价报告

第十七条内部控制评价报告重点关注内部控制评价工作开展情况、内部控制缺陷认定及整改情况、内部控制有效性结论等。主要包括以下内容：

(一)内部控制报告真实性的声明;

(二)内部控制评价工作的总体情况;

(三)内部控制评价的程序、方法、范围、依据;

(四)内部控制缺陷及认定情况;

(五)内部控制缺陷的整改情况及重大、重要缺陷采取的处理措施。

(六)内部控制有效性的结论。

第十八条内部控制评价工作可以按照工作计划或年度实施，12月31日为年度内部控制评价工作的基准日，并于6个月内完成评价工作。

第十九条关注内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告报送日之间是否发生影响内部控制有效性的因素，并根据其性质和影响程度对评价结论进行相应调整。

第二十条学校以适当的方式进行公开，并重视内部控制评价报告的应用，督促、检查缺陷的整改，持续改进内部控制的实施和运用。

第七章附则

第二十一条本办法由审计处负责解释。自发布之日起施行。

控制方案(篇4)

为全面贯彻落实XXX重点办涵【20xx】27号文 “关于深入开展质量安全专项检查整治活动方案”的通知要求，加强项目部质量安全管理水平，根据市委上级部门的指示精神，结合项目部的实际情况，特制定二季度集中开展XX大道工程项目质量安全专项检查整治活动方案：

一、指导思想

以“质量安全是工程的生命”、“安全第一，预防为主，综合治理”为指导思想。立足提高质量、保障安全、调整结构，大力实施以质取胜战略，努力营造关心质量、重视安全的施工环境，加强质量和安全监管，提高技术保障能力，全面提升项目部的质量和安全总体水平，促进项目部质量安全工作又好又快发展，使“质量安全专项检查整治”活动，成为项目部安全质量工作的基础。

二、工作目标

通过开展“质量安全专项检查整治”活动，全面提高参建人员的安全意识，主体作用进一步发挥;质量观念不断增强，质量意识的氛围进一步形成;安全质量保证体系和监管体系进一步健全，杜绝质量安全事故发生。

三、活动安排

本次活动分三个阶段：

第一阶段：( 4月15日～4月20日)宣传动员阶段：

迅速行动、全面动员， 成立质量安全专项检查整治活动领导小组，根据活动内容，制定专项检查整治活动实施方案。

第二阶段：( 4月21日～6月25日)专项整治阶段：

结合本项目实际施工情况，认真组织开展专项检查，消除安全质量隐患，做到边查边改，暂不能整改的问题定人、定时、定措施，对存在的问题按专业进行分类管理，跟踪销号。

第三阶段：( 6月26日～6月30日)分析总结阶段 ：

活动结束后，项目部将结合此次活动发现的问题进行认真分析、梳理，反思施工安全管理中存在的漏洞，建立健全安全管理制度，对问题较多的采取回头看，确保问题的整改到位，同时将活动期间好的典型经验，活动效果、采取的措施建议等进行认真总结上报。总结上报时间：6月28日

四、整治主要内容

(一)积极营造重视质量安全的施工氛围

1.大力宣传关于质量安全工作的方针政策。宣传质量安全对项目部实现跨越式发展崛起有着重大意义;宣传质量安全法律法规和有关知识;宣传“质量安全专项检查整治”活动成效，树立一个有社会责任感、讲诚信、质量好的典型项目。

2.组织丰富多彩的宣教活动。积极开展质量安全法律知识进现场、进班组活动，着力提高广大参建队伍的质量安全法制意识;面向基层作业人员开展质量安全宣讲，举办质量安全知识竞赛、有奖问答等施工人员喜闻乐见的宣传活动，努力提高参建员工的积极性。

(二)全面加强工程在建项目质量安全监管

1.进一步完善施工准入制度。充分发挥项目部自身的各项监督措施的作用，对施工班组资质等涉及工程质量安全的重点，进一步严格准入条件，严格进行进场准入审查和管理，严把准入关。在受理审查过程中严格执行国家政策，对涉及淘汰和限制的生产能力和工艺严格进行把关。积极贯彻有关质量安全法规和标准，把日常监督检查和专项检查等监管措施落到实处，确保施工行为逐步规范，工程质量安全水平稳步提高。

2. 加强施工过程中落实质量安全责任的监管。建立和完善质量安全保证体系，完善并落实原材料进场和工程竣工检验制度、施工过程质量控制制度，将施工中的质量安全责任落实到每一道生产环节和关键岗位。完善质量安全监管体系建设，总结推广典型和重点施工项目的监管工作，强化施工和管理过程质量安全责任的`落实。

3.建立长效机制，加强质量安全风险监控工作。建立风险信息收集，利用日常监管、实验室检测等环节收集风险信息，加强组织领导，明确工作职责，建立专业检测机制，不断提高工程质量安全风险监控、快速反应和应急处置的能力和水平，做到早发现、早预警、早处置。

4.围绕监管重点，加大监督抽查力度。科学制定监督抽查计划，主要围绕桥涵、路基、高边坡等，加大监督抽查的覆盖面，增加抽查频次。加大监督抽查后处理力度。定期公布监督抽查结果，对存在严重的质量安全问题的予以处罚。跟踪现场整改效果，举办质量安全分析会，帮助查找问题，促进施工质量安全管理水平不断提高。

(三)认真组织开展专项整治行动

1. 组织开展重点集中整治行动。对施工现场开展大检查，督促做好质量安全控制，落实施工主体责任。对施工现场开展大检查，建立风险预警和快速反应机制，落实风险防范措施。以桥涵、高边坡、路基等工程为重点，开展集中整治。对隐患区域、隐患部位开展清查，摸清状况，积极向现场技术员和施工班组提出整治要求，制定整治方案，落实责任。

2. 组织开展施工质量安全专项检查。围绕工程建设“安全、优质、高效”的总体要求，组织开展“进现场、入班组、抽百样”质量安全检查行动，突出检查混凝土浇筑、墩台施工、钢筋作业等重点项目，重点检查安全防护用品不足、掺杂掺假、以次充好、无证作业、标识和材料欺诈等违规行为，严厉查办偷工减料及“三违作业”。

3.组织开展材料专项执法检查。以物设部为主体，质检、安全部门配合。对钢材、水泥及其制品、电线电缆、涂料、人造板等产品为重点组织开展专项检查。严厉打击产品不合格和违反国家强制性标准的违规行为，防止劣质建材、有毒有害材料流入工程。

4.组织开展特种设备安全监察专项整治。

一是开展起重机械、特种机械设备专项检查整治工作。打击无证操作、无证安装、无证改造和无证修理行为。加强塔式起重机、汽车吊等起重机械的监管，督促起重机械使用人和管理单位落实安全责任。

二是开展考核机制。建立健全考核工作内部监督约束机制，实现作业人员考核合格上岗工作的落实。加强对作业人员的监督管理，打击无证、假证作业行为。

(四)以质量安全活动为主体，全面推进质量安全服务工作

1. 深入推进技术标准发展战略。充分发挥技术标准平台的作用，为施工提高技术创新能力，加快工程质量安全建设，提高工程质量水平和科学管理水平，加强标准宣贯和标准实施情况的监督检查，确保强制性标准的贯彻实施。

2.大力开展质量安全培训教育活动。充分发挥项目部在质量安全方面的整体作用，积极组织各方面力量，广泛开展质量法制、质量管理、标准、计量、认证、检测技术等知识的培训教育，提高参建员工质量法制意识和质量管理水平。组织质量检测人员深入基层指导和开展质量工作。积极介绍、推行先进的质量管理方法，开展咨询服务，进行技术攻关，努力帮助施工现场解决突出质量问题。

(五)着力抓好质量安全保障基础建设工作

1. 加强质量安全建设。加快相关质量安全管理制度的制修订速度，深入开展项目质量法制教育，加强专业队伍建设，改进和充实检验检测装备，提高检测人员综合素质和工作水平。

2. 加强标准化施工。着力实施标准化工程建设步伐、建设“平安工地”，加快重点领域的标准化建设，健全我部质量安全标准体系;加快采用先进标准的步伐，提高标准质量水平;严格按有关标准进行施工。

五、工作要求

(一)统一思想，提高认识

提高工程安全质量，保障质量和安全事关人身安全和工程切身利益，事关社会稳定，事关企业形象，必须高度重视并切实抓好。各落实部门要充分认识开展“建设项目质量安全专项整治工作”活动的重要意义，积极投入到“建设项目质量安全专项整治工作”活动之中。

(二)加强领导，精心部署

1.成立以项目经理为组长的质量安全专项检查整治活动领导小组：

组 长：(项目经理)

副组长：(副经理)(总工)

成 员：(安全部) (工程部) 综合部) (财务部) (计合部) (物资设备部)(一工区区长) (二工区区长) (三工区区长)

活动领导小组办公室设在项目综合部，具体负责活动期间的信息汇总和日常工作，联系人：XXX。电话：

各部门，工区都要根据分工安排，认真组织开展专项检查整治工作。财务部门要做好经费安排并加强财务管理和监督。安全部门要督促施工现场认真履行职责，坚决纠正“三违”行为。工程部门要做好质量控制和技术支持工作。

(三)加强交流，畅通信息

领导小组将对工区开展“质量安全专项检查整治”活动信息进行收集、统计、分析和发布。工区要定期向活动领导小组书面报告施工进展情况、存在的问题和有关建议。需要立即上报的有关情况、典型经验和有效做法等，应随时上报，以便小组及时掌握情况、加强指导。

(四)加强督查,严格考核

在“开展质量安全专项检查整治”活动中，各部门、工区要落实工作责任，领导小组要加强对施工过程中的质量安全进行指导、检查和监督，务求各项工作落到实处，积极开展自查自纠，确保“质量安全专项检查整治”活动取得实效。并制定活动检查验收和考核办法，对各部门、工区活动开展情况进行考核验收。

控制方案(篇5)

一、指导思想

医疗质量管理是指为提高病人对医疗技术、医疗服务、医疗效果和医疗价格的满意程度而进行的组织和控制活动。

（一）实行全面质量管理和全程质量控制。建立从患者就医到离院，包括门诊医疗、病房医疗和部分院外医疗活动的全程质量控制流程和全程质量管理体系。明确管控内容并将其纳入医疗管理部门的日常工作，实施动态监控并与科室目标责任制结合，保证质控措施的落实。

（二）以规章制度和医疗常规为依据，并不断修订完善。

（三）强化各种医疗技术把关制度，如三级医师负责制度、会诊制度和病例讨论制度等，将医务人员个人医疗行为最大限地引导到正确的诊疗方案中。

（四）质量控制部门有计划、有针对性地进行干预，对多因素影响或多项诊疗活动协同作用的质量问题，进行专门调研，并制定全面的干预措施。

二、医疗质量管理体系

医疗质量管理体系可分为医院医疗质量管理委员会及其它各管理组织、科室医疗质量控制小组和各级医务人员自我管理三级管理体系。

（一）院级管理组织

1、设立医院质量管理委员会、药事管理委员会、设备管理委员会、学术管理委员会、医疗纠纷责任认定委员会、院感管理委员会、输血管理委员会、病案管理委员会。各委员会要有职责、工作计划、明确的目标、检查监督措施、奖惩办法、整改措施和工作记录等，以保证各委员会工作的切实开展。

2、成立医院质量控制科

（1）医疗质量控制办公室接受主管院长和医疗质量管理委员会的领导，对医院全程医疗质量进行监控。

（2）定期组织会议收集科室主任和质控小组反映的医疗质量问题，协调各科室质量控制过程中存在的问题和矛盾。

（3）抽查各科室住院环节质量，提出干预措施并向主管院长或医院医疗质量管理委员会汇报。

（4）收集门诊和病案质控组反馈的各科室终未医疗质量统计结果，分析、确认后，通报相应科室人员并提出整改意见。

（5）每季度向医院提出全程医疗质量量化考核结果，以便与绩效挂钩。

（6）定期编辑医疗质量简报和不良医疗文件公示栏。

3、设立处理医疗投诉专职人员，使医务部门专注于基本医疗制度、医疗规范的落实等核心工作。

（二）科级管理组织

医院临床科室、医疗科室及护理单元是医疗服务质量管理的第一线。医疗技术质控、服务质量管理、医疗安全防范和医疗成本控制等，都必须落实到科室，才能够取得实际效果。因此，科室是微观质控的关健层次。在这个层次，首先是科主任、护士长及医技科室负责人的技术水平、质量意识和质量管理能力，代表、决定着整个科室的质量水平和管理水平。因此，必须依靠他们把好质量关，认真实施全面质量管理，实现以科室为单位的组织管理严密性、规章制度的严肃性、技术操作规程的严格性和临床思维的严谨性，加强科室基础质量、医疗工作环节质量和终末医疗质量的全面质量管理，使每个科室都建设成具有立体网络结构的基层质量体系。

科室是医疗质量管理体系的重要组成部分，科主任是科室医疗质量的第一责任者。

1、各科室医疗质量控制小组由科主任或副主任、护士长和其他相关人员3-5人组成，要有分工，责任到人。

2、要有明确的职责条例、管理目标、管理制度、监督制度和科室奖金二次分配制度。

3、可以结合本专业特点及发展趋势，制定及修订本科室疾病诊疗常规、药物使用规范并组织实施。

4、定期组织各级人员学习医疗、护理常规，强化质量意识。

5、参加医疗质控会议，反映问题。收集与本科室有关的问题，提出整改措施。

（三）医务人员的自我管理

在医疗活动过程中，医务人员的个人行为具有较大的独立性，其个人素质、医疗技术水平对医疗质量影响较大，是质量不稳定的主要因素，是质量控制的基本点。在质控过程中，特别要强调三级医师负责制度、会诊制度和病例讨论等把关制度，确保医疗质量控制的正确实施。对各级医务人员；按要求进行自我管理（附页1）。

三、医疗质量考核标准

院各级委员会、质控科、科质控组，分别制定各自的考核内容，考核以《XX市人民医院目标管理方案（修正）》、《XX市人民医院医疗质量管理核心制度》、《XX市人民医院工作制度与人员职责》、《XX市人民医院病历书写要求》、《XX市人民医院病历管理办法及奖惩措施（修正）》、《XX市人民医院住院病历归档制度》、《XX市人民医院病历质量评定标准》及《XX市人民医院医疗服务安全预警制度》为标准。

四、奖惩办法

1、门诊医疗质量由各门诊部负责考核、统计；基础质量由医务科、护理部等职能处室负责考评。住院医疗环节质量由质控办牵头对正在诊疗过程中的“活病历”随机抽查，按考核表内容逐点考核，一般每个月对每个医疗组考核1-2次；终未质量主要由病案室质控组负责考评。

2、分析各项诊疗活动对整体医疗质量的影响程度，对各质控点控制措施的落实情况，按合格（√）、轻度缺陷(1)、中度缺陷（2）、重度缺陷（×）分为四个级别进行定性标化，并在质控考核表扣除相应分值。

3、质控科每季度对各质控点缺陷发生情况统计分析一次，并排出名次，张榜公布。科室考核分值与科室绩效挂钩。

4、重大医疗质量问题按医院有关规定视情节给予罚款，取消先进科室评审资格和对责任人进行行政处罚等处理。

控制方案(篇6)

为进一步加强医疗安全管理和风险防范工作要求，进一步强化医疗质量管理，强化依法执业意识，落实主体责任，加强行业监管，防范医疗安全风险，保障医疗质量和医疗安全。按照北京市统一部署，开展朝阳区医疗质量安全专项整顿活动(以下简称“专项整顿活动”)，制定本方案。

一、组织管理

(一)朝阳区卫生和计划生育委员会成立朝阳区“专项整顿活动”工作小组。

工作小组下设办公室，设在医政医管科。

(二)职责分工

1、医政医管科、医管中心负责制定“专项整顿活动”方案，组织协调各相关部门整体推进“专项整顿活动”进程。负责督导辖区内医疗机构开展“专项整顿活动”，重点加强对血液透析室、院感、药事管理、手术室、消毒供应室、重症监护病房、急诊科、内镜室、实验室、口腔科等部门专业的医疗质量安全排查。负责协调各相关部门督促医疗机构，梳理本机构内问题、建立整改台账。对整治活动中发现的重点问题进行行业内通报;负责指导区属各医疗质量控制与改进中心开展相关专业的专项检查等相关质量管理工作，建立医疗机构质量监管的.长效机制。

2、中医科负责督导辖区中医类医疗机构开展“专项整顿活动”。检查并梳理中医类医疗机构存在问题，按要求完成中医类医疗机构“专项整顿活动”信息汇总及工作报告。

3、基层卫生科、社管中心负责督导辖区社区类医疗机构开展“专项整顿活动”。检查并梳理社区类医疗机构存在问题，按要求完成社区类医疗机构“专项整顿活动”信息汇总及工作报告。

4、老年妇幼康复科、妇幼保健中心负责督导辖区内妇产类医疗机构开展“专项整顿活动”。检查并梳理妇产类医疗机构存在问题，重点对新生儿科、新生儿重症监护病房、产科(含产房)等部门的医疗质量安全排查。按要求完成妇产类医疗机构“专项整顿活动”信息汇总及工作报告。

5、法监科、卫生监督所负责对辖区医疗机构开展相关法律法规培训，加强医疗机构依法执业情况检查，对“专项整顿活动”中发现的重点问题依法依规进行处理。

二、整治范围

整顿活动的范围：除部队医院以外的各级各类医疗机构，重点是二、三级医院和开展血液透析等项目的医疗机构。

三、工作步骤

(一)部署动员阶段(20xx年2月20日至2月28日)

制定实施方案，召开动辖区医疗机构动员会，各医疗机构对活动方案进行传达学习，积极营造活动氛围。各相关部门制定相应详细工作计划、工作措施。

(二)自查提高阶段(20xx年3月1日至3月10日)

各医疗机构要开展院科两级自查工作，于20xx年3月5日前完成机构医疗质量安全自查工作，于3月10日前向区卫生计生委上报自查总结报告，明确自查发现的问题和改进措施。同时要强化对艾滋病、乙肝、丙肝、梅毒等重点感染性疾病的识别、监测与管控，尤其对涉及操作范围大、过程较复杂的有创操作患者，以及不同个体之间涉及体液接触的相关临床诊疗操作的患者，要加大对相关感染性病例的识别和管理力度，对发现的感染性疾病病例要及时采取相应消毒隔离措施，坚决杜绝医源性因素导致的疾病传播。

(三)督导检查阶段(20xx年3月6日至3月15日)

各相关部门按责任分工，指导辖区内医疗机构对医疗安全风险进行全面梳理排查。对于医疗机构重点部门、重点环节和重点操作的安全风险管理工作，加大对产房、新生儿室、手术室、门急诊、重症医学科、血液透析室、内镜诊疗室、高压氧治疗室、消毒供应室、药事管理等医疗风险较高的科室和部门的规范管理与风险防范专项督查力度。

(四)总结上报阶段(20xx年3月16日至3月20日)

各相关部门于20xx年3月16日前完成责任范围内区域专项整顿活动，结合医疗机构自查整改落实情况，汇总分析存在问题及处理措施，形成活动总结。于3月xx日前报“专项整顿活动”工作小组办公室。对医疗机构检查中发现的问题实行“统一报备，销号管理”。

四、工作要求

(一)充分提高认识，落实主体责任。

医疗机构要充分认识新形势下做好医疗安全管理工作的重要性，切实增强责任意识、安全意识、风险意识和紧迫感。医疗机构医疗质量管理实行院、科两级责任制。医疗机构法定代表人(主要负责人)作为医疗安全管理工作的第一责任人，要强化主体责任，建立健全本机构医疗安全管理相关组织机构，加强组织领导，制订并严格落实各级人员岗位职责，牢固树立底线思维和“红线”意识，消除侥幸心理、麻痹思想和松懈情绪，理顺工作机制，周密安排、精心部署，认真做好医疗安全管理各项工作。

(二)加强教育培训，营造安全文化。

医疗机构要加大宣传培训力度，着力增强所有职工的医疗安全意识和风险防范意识，重点关注新入职、实习、进修、返聘、规范化培训等人员的岗前培训、岗间监管、岗后考核，抓好薄弱环节、重点环节管理;强化全员“三基”、“三严”训练教育，落实考核机制，不断提高医务人员临床服务能力和技术水平;形成医疗不良事件定期分析和通报机制，开展典型案例分析，营造人人重视医疗安全、人人落实医疗安全的良好安全文化氛围。

(三)完善制度建设，加强风险管理。

各级各类医疗机构应当建立健全本机构医疗质量安全与风险管理体系，完善医疗质量安全管理与风险防范相关工作制度、应急预案和工作流程;细化并严格遵守18项医疗质量安全核心制度，建立本机构医疗质量(安全)不良事件信息采集、记录和报告相关制度，建立医院感染管理相关制度和规范，建立对医院感染重点部门、重点环节的安全风险监控和管理机制。在活动期间，认真梳理各项制度的可行性、实时性和合规性，要突出围产期安全、围手术期安全、有创操作、危急值报告、实验室安全风险管理，针对发现的问题要采取积极有效的干预措施，及时消除安全隐患。同时要加强对药品和医疗器械临床应用的监管，加强对不良事件等安全信息的监测，做好药品和医疗器械不良事件的报告及处置工作。

(四)强抓制度落实，严格责任追究。

医疗机构要认真执行各种规范、指南、操作规程、制度等，规范临床服务行为，坚决杜绝违反医疗操作常规行为的发生。医疗机构要建立健全医疗安全评价和监管体系，充分运用信息化手段加强日常管理和监督检查，确保各项制度措施落实到位;要建立健全医疗质量安全责任制和责任追究制，对违法违规、违反制度规范等造成质量安全事件的，要坚决追究相关岗位人的责任。对工作中责任心不强、玩忽职守、工作疏漏、职责懈怠、违反操作规程等造成的各类医疗差错和事故的责任人，要依法依规予以追究。

五、其它

(一)辖区内各二、三级医院将自查报告文字版和附件1、附件2(设置血液透析中心(室)的)按要求填写并加盖单位红章后，于20xx年3月10日前送至朝阳区卫生计生委行政服务大厅3号窗口(朝阳区甜水园东里甲1号)，注明单位联系人及联系方式。

(二)各相关部门于20xx年3月16日前将各自职责范围内的检查情况总结报至委医政医管科108室。

内部控制方案优选

有有计划的做事，有有计划的生活，当公司将要进行一个项目时。我们要开始制定详细的工作计划，工作计划是指对某项工作进行具体安排的计划类文件。你知道制定工作计划的技巧吗？这篇“内部控制方案”励志的句子一看就知道质量高值得一读，本文仅供参考使用！

内部控制方案 篇1

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制规范实

施的指导意见》（财会〔2015〕24号）；财政部《关于开展2018年度

行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（财会函〔2018〕11号）；

南充市财政局转发《省财政厅关于开展2018年度行政事业单位内部

控制报告编报工作的通知》的通知（南财会〔2019〕2号）等文件的要求，全面推动我院开展内部控制建设工作，进一步提高内部管理

水平，经研究决定，成立我院内部控制领导小组。

一、组织领导

成立由主要领导负总责，分管领导牵头，各科室主要负责人组成

的内部控制建设领导小组，具体成员名单如下：

组长：XXX

卫生院院长

副组长：XXX

卫生院副院长

成员：XXX

卫生院纪检员

XXX

卫生院公卫科长

XXX

卫生院医务科长

XXX

卫生院药械科长

XXX

卫生院健扶办主任

XXX

卫生院感控组长

内控办公室设在副院长办公室，由XXX负责日常事务。

二、工作职责

（一）组长及副组长职责：研究审定完善我院内控机制的基本制度和工作标准；做好我院内控机制建设的工作计划；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时审定、调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

（二）内控领导小组成员职责：内部控制建设工作牵头部门为财

会科，负责内部控制相关工作，确保为内部控制的建立与实施工作提

供强有力的组织保障，包括组织协调内部控制日常工作；研究提出单

位内部控制体系建设方案或规划；组织协调单位内部跨科室的重大风

险评估工作；组织协调相关科室或岗位落实内部控制的整改计划和措

施；研究提出风险管理策略和跨科室的重大风险管理解决方案，并负

责方案的组织实施和对风险的日常监控等。

办公室、医务科、公卫科、药械科、感控科、健扶办为具体执行机构，配合纪检委对各科室相关的经济活动进行流程梳理和风险评估；对本科室的内部控制建设提出意见和建议，积极参与单位经济活动内部管理制度体系的建设；认真执行单位内部控制管理制度，落实内部控制的相关要求；并加强对本科室实施内部控制的日常监控。

单位领导班子其他成员对内部控制工作的建立和执行情况进行监督，并提出改进意见和建议；督促相关部门落实内部控制措施，做好内部控制的监督、检查工作。

三、工作机制

实行定期例会和专题会议相结合，定期例会由内部控制领导小组

办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加，每

季度召开一次例会；特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题

会议可以由领导小组组长或副组长决定召开。

XXX医院

2018年3月1日

内部控制方案 篇2

控制建设工作,更好的发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用,经研究,以下是我能网小编为大家带来的关于成立内部控制工作小组方案，以供大家参考!

成立内部控制工作小组方案

为尽快建立符合规范要求和我校自身特点,权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度,加快推进管理学校内部控制制度的建设实施,经研究决定成立学校内部控制制度领导小组、内部控制工作小组、内部控制评价与监督小组,其中各小组组成人员名单如下:

内部控制制度领导小组:

组 长：校长(法人代表)

副组长：财务主管

组 员：工会主席、人事干部、课程部主任、学生部主任、校务办主任、财务人员、财产管理员、政府采购人员、教工代表

内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施和评价工作,内部控制坚持问题导向和共同治理原则,充分发挥内部控制和监督的相互作用,形成监管合力,优化监督效果,确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围,贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。

成立内部控制工作小组方案

各科室：

为了加强我局内部控制工作的组织领导，健全内部控制制度，进一步提升单位内部治理水平，强化廉政风险防控建设，经研究，决定成立银川市代建局内部控制工作领导小组及办公室。现就有关事项通知如下：

一、 组成人员

组 长：陈进贤

副组长：赵守成 袁 伟

成 员：王新春 魏凤红 陈丽红 魏 震 陶 煜

惠晓丽 季文龙 温童辉 宋丹丹

领导小组在财务科设立办公室，陈丽红同志兼任办公室主任，具体负责内控制度建设的组织实施和协调推进工作。各成员负责本科室内部控制工作。

二、 工作职责

内部控制工作领导小组及办公室、各成员通过有计划的开展内控制度建设工作，探索有效控制权力运行的途径和方法，通过清理职权、科学分权、公开亮权、制度控权，建立以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，不断增强干部的廉政风险防范意识，实现从源头预防和治理腐败的目的。

内部控制领导小组职责：研究审定单位内部控制的基本制度、工作标准、工作流程、实施方案;组织落实单位内部控制的实施工作;研究解决单位内部控制工作中出现的重大问题。

内部控制领导小组办公室职责：牵头开展单位内部控制工作，贯彻执行内控领导小组的部署和要求;制定单位内部控制工作制度、工作标准、工作流程和实施方案;落实内部控制工作的具体任务;协调筹备召开内控领导小组会议;督促指导检查单位内部控制工作及实施进度等。

内部控制领导小组各成员职责：协助内控领导小组及办公室做好本单位、本科室内部控制相关工作，落实内控领导小组的部署和要求，按职责分工开展相关工作;定期向内控领导小组及办公室汇报工作落实情况等。

银川市工程项目代理建设局

成立内部控制工作小组方案

镇属各科室、各社区：

根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)、《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24号)、《财政部关于印发〈行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)〉的通知》(财会〔2017〕1号)，省财政厅对2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作要求，为规范我镇内部控制管理，健全内部控制机制，组建内部控制机构，保障我镇各项内部控制建设工作顺利开展，特成立内部控制决策机构(内控领导小组)、内部控制管理机构、内控牵头部门、控制执行机构、内部控制监督机构，具体组织名称、成员构成、职能职责规定如下：

一、内部控制工作领导小组及分工

组 长：陈 鹏

副组长：方建永 林延平 石素华 陈海敏 陈 霞

孙建双 朱荣胜 陈 鑫

成 员：吴月芬 王 灿 周铁流 周奇致 张仕海

郑元宋 郑鲲鹏 王慧鹏 蒋向阳 张建军

王和斌

其主要职责为：确立内部控制政策，审定重大风险和重要业务淤积的管理制度及内控机制，部署内部控制的重大事项和管理措施;完善内部控制工作具体方案，按规定落实内部控制工作;定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施;加强内部控制工作的监督指导。

领导小组组长负总责。领导小组各副组长根据分管工作，落实、督促、完善内部控制工作。领导小组各成员根据各部门职责提出、推进、落实好本部门的内部控制工作。

二、内部控制工作小组及分工

成立内部控制工作小组作为我单位的内部控制主管部门。其组成人员一共12名：

组 长：林延平

副组长：吴月芬

成 员：王 灿 周铁流 周奇致 张仕海 郑元宋

郑鲲鹏 王慧鹏 蒋向阳 张建军 王和斌

联络员：王金勇 陈佳琪

三、内部控制牵头部门

内部控制工作由财政办牵头，各相关部门配合。负责内控建设工作，积极配合内控领导小组开展工作，并对单位内部控制工作进行管理，主要职责如下：

(1)负责拟定单位内部控制体系建设工作方案及计划并报内控领导小组审批;

(2)负责组织单位内部控制建立健全与有效实施工作的落实;

(3)负责组织单位内部控制体系建设工作各阶段专题培训;

(4)负责牵头组织单位各部门内部控制体系建设各阶段工作，并提供指导;

纪委(监察办)负责内部控制监督工作。其主要职责如下 ：

1.单位内部控制监督检查机构的建立与运行;

2.监督单位内部控制工作中决策机构、管理机构、执行机构运行情况;

3.监督单位各业务层面的内部控制行为按照内部控制要求运行情况;

4.定期对单位内部控制工作开展情况进行监督与评价;

5.定期向内控领导小组汇报内部控制监督检查工作开展情况。

特此通知。

内部控制方案 篇3

考核评价方案

第一章总则

第一条为规范学校内部控制评价工作，完善学校治理体系，防范和管控经济风险，促进学校各项内部控制不断完善和发展，根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》和有关法律法规的要求，结合学校实际，制定本办法。

第二条本办法所称内部控制评价是指在风险评估的基础上，对学校内部控制设计的完善性、运行的有效性所做出的评价活动。内部控制评价的标准为法律法规、内部控制相关政策制度及学校内部控制规定等。

第三条内部控制评价包括对单位层面和业务层面内部控制的评价。学校层面主要指学校的整体控制环境，业务层面涵盖了学校各职能部处、院系、直属单位和附属单位的内部控制活动。

开展内部控制评价，既可以对学校整体内部控制进行评价，也可以对学校内部控制的某个要素、某类业务或者某些业务环节的内部控制进行评价。

第二章评价工作机制及原则

第四条学校组成内部控制建设监督检查工作小组，XXXX内部控制领导小组的统一领导下开展内部控制评价工作。

第五条内部控制建设监督检查工作小组主要负责对全校内部控制建立与实施情况开展内部监督检查，并定期组织编制学校风险评估报告，对学校内部控制的完善性、有效性做出评价。

第六条学校各单位，包括各职能部处、院系、直属单位和附属单位应结合日常经济活动开展情况，实施本部门的内控体系建设、内控自查和自我评价工作。

第七条学校内部控制评价工作由审计处负责组织实施，也可委托具备资质的社会中介机构实施。

委托中介机构实施时，为学校提供内部控制建设服务的中介机构，不得同时为学校提供内部控制评价服务。

第八条内部控制评价工作应遵循下列原则：

(一)全面性原则。内部控制评价应将学校所有经济活动涉及的内部控制作为评价范围。

(二)重要性原则。在风险评估的基础上，内部控制评价应将重要业务活动和高风险领域作为评价的重点。

(三)客观性原则。评价工作应真实、准确反映学校内部控制设计与运行的现状。

(四)及时性原则。与学校管理活动相关的外部环境或学校管理要求发生变化时，应及时调整评价的重点、频次和实施方式等。

第三章评价内容

第九条学校层面内部控制评价的内容主要包括发展规划、内部控制组织架构、运行机制、关键岗位与人员、会计及信息系统等方面。涉及学校控制环境、监控活动等。

第十条各业务层面内部控制的评价内容主要包括学校预决算管理、资产管理、债务管理、收入管理、支出管理、合同管理、采购管理、工程项目管理、科研项目管理、财政专项项目管理、经济活动信息化管理等方面。

第十一条内部控制建设监督检查工作小组对上一次内部控制评价所提出的缺陷、风险、整改建议、整改措施的落实情况进行检查。

第四章评价程序和方法

第十二条内部控制评价的工作程序包括：

(一)内部控制建设监督检查工作小组作出实施年度内部控制评价的决定;

(二)组成内控评价工作组;

(三)制定内控评价工作方案;

(四)组织学校各单位进行内部控制自我评价;

(五)在各单位自我评价基础上，实施现场测试等工作;

(六)认定内部控制的缺陷以及风险的类型、程度等;

(七)汇总评价结果;

(八)编制《内部控制评价报告》;

(九)内部控制建设监督检查工作小组审定《内部控制评价报告》。

第十三条内部控制评价工作原则上每年进行一次，以每年的12月31日为年度内部控制评价工作的基准日，并于次年的6个月内完成评价工作。

第十四条内部控制评价工作可以采用个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、统计抽样、穿行测试和比较分析等方法进行。

第十五条在综合运用各类评价方法的基础上，应当充分收集被评价部门内部控制设计与运行情况的证据，规范填制评价工作底稿，做到事实清楚、证据充分、定性准确。

第十六条按照缺陷的成因，内部控制缺陷分为设计缺陷和运行缺陷。

内部控制设计缺陷是指缺少为实现学校经济业务活动控制目标所必需的控制措施，或控制设计不当，即使正常运行也难以实现控制目标。

内部控制运行缺陷是指控制设计适当，但没有按设计意图执行，或者执行人员缺乏专业胜任能力，导致无法有效实现控制目标的缺陷。

第十七条根据内部控制缺陷可能导致的风险程度，按重大风险、重要风险与一般风险进行分类。

重大风险是指涉及学校整体管理的一个或多个控制风险的组合，可能导致某类经济活动严重偏离控制目标，影响学校事业发展。

重要风险是指涉及职能部处、院系等层面的一个或多个控制风险的组合，可能导致某类经济活动偏离控制目标，影响学校某项经济业务活动的正常有序运转。

一般风险是指除重大风险、重要风险之外的其他风险。

第五章评价报告及其应用

第十八条内部控制评价工作完成后，应当出具《内部控制评价报告》和《内部控制风险评估报告》。

《内部控制评价报告》应当包括评价工作总体情况，评价的依据、范围、程序、方法，评价结论，拟整改措施和建议等内容。

《内部控制风险评估报告》应包括发现的内部控制缺陷，内部控制风险及其认定依据，风险的性质与类型，重大、重要风险清单以及应对缺陷、风险的整改措施或整改建议等。

第十九条对学校所属企业、教育基金会以及其他附属单位的内部控制评价，可在各单位内部控制自我评价基础上，实施内部控制专项审计或结合领导人员经济责任审计工作进行。

第二十条通过学校内部控制监督检查、评价发现的经济活动设计缺陷、运行缺陷、各类型风险以及评价报告中提出的整改建议、整改措施等，学校各单位应认真整改，原则上于评价当年的12月31日之前完成相应的整改工作;有特殊情况的，应提供未完成的原因、延期整改完毕的时间点、进一步整改措施等说明。

第二十一条应合理利用《内部控制评价报告》所得出的结论，促进学校内部控制健全、完善。

学校应将《内部控制评价报告》中的主要结论和风险评估报告的主要内容按内部信息公开机制进行公开，发挥信息公开对学校内部控制建设的促进和监督作用。

学校应将《内部控制评价报告》中的部门评价结果与领导干部考核挂钩，实行追责问责，促进各单位内部控制健全完善和有效运行。

第二十二条本办法自发布之日起施行。

内部控制方案 篇4

管理科学的内部控制制度,加快推进管理内部控制制度的建设实施,经研究决定成立学校内部控制工作小组，以下是我能网小编为大家带来的关于单位内部控制工作小组成立方案，以供大家参考!

单位内部控制工作小组成立方案

为尽快建立符合规范要求和我校自身特点,权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度,加快推进管理学校内部控制制度的建设实施,经研究决定成立学校内部控制制度领导小组、内部控制工作小组、内部控制评价与监督小组,其中各小组组成人员名单如下:

内部控制制度领导小组:

组 长：校长(法人代表)

副组长：财务主管

组 员：工会主席、人事干部、课程部主任、学生部主任、校务办主任、财务人员、财产管理员、政府采购人员、教工代表

内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施和评价工作,内部控制坚持问题导向和共同治理原则,充分发挥内部控制和监督的相互作用,形成监管合力,优化监督效果,确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围,贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。

单位内部控制工作小组成立方案

关于成立内部控制规范领导小组的通知

机关各科室，局属各单位:

为了认真贯彻云和县行政事业单位内部控制规范，进一步提高单位内部管理水平，加强廉政风险防控机制建设，经局党组研究决定，成立云和县住房和城乡建设局内部控制规范领导小组，现将具体名单公布如下：

组 长: 毛晓伟

副组长: 李建康 陈春财 张 霞

成 员: 曹 鲁 马健强 何江飞 黄法金 范曾琛

陈建云 吴应忠 毛一海 朱晓燕 陈 宇

石余福 吴献忠 王晓明

领导小组下设办公室，办公室设在局办公室，曹鲁兼任办公室主任。具体负责组织协调单位内部控制日常工作;研究提出单位内部控制建设具体方案;组织协调单位内部跨部门的内部控制建设工作。

云和县住房和城乡建设局

单位内部控制工作小组成立方案

各科室：

为了加强我局内部控制工作的组织领导，健全内部控制制度，进一步提升单位内部治理水平，强化廉政风险防控建设，经研究，决定成立银川市代建局内部控制工作领导小组及办公室。现就有关事项通知如下：

一、 组成人员

组 长：陈进贤

副组长：赵守成 袁 伟

成 员：王新春 魏凤红 陈丽红 魏 震 陶 煜

惠晓丽 季文龙 温童辉 宋丹丹

领导小组在财务科设立办公室，陈丽红同志兼任办公室主任，具体负责内控制度建设的组织实施和协调推进工作。各成员负责本科室内部控制工作。

二、 工作职责

内部控制工作领导小组及办公室、各成员通过有计划的开展内控制度建设工作，探索有效控制权力运行的途径和方法，通过清理职权、科学分权、公开亮权、制度控权，建立以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，不断增强干部的廉政风险防范意识，实现从源头预防和治理腐败的目的。

内部控制领导小组职责：研究审定单位内部控制的基本制度、工作标准、工作流程、实施方案;组织落实单位内部控制的实施工作;研究解决单位内部控制工作中出现的重大问题。

内部控制领导小组办公室职责：牵头开展单位内部控制工作，贯彻执行内控领导小组的部署和要求;制定单位内部控制工作制度、工作标准、工作流程和实施方案;落实内部控制工作的具体任务;协调筹备召开内控领导小组会议;督促指导检查单位内部控制工作及实施进度等。

内部控制领导小组各成员职责：协助内控领导小组及办公室做好本单位、本科室内部控制相关工作，落实内控领导小组的部署和要求，按职责分工开展相关工作;定期向内控领导小组及办公室汇报工作落实情况等。

银川市工程项目代理建设局

内部控制方案 篇5

一、评价范围

根据《x局内部控制评价制度》规定，内部控制评价分为自我评价和独立评价两部分，20xx年的内部控制评价工作依照此原则进行。

二、工作任务

本次评价工作主要包括单位层面和业务层面两个层面的评价工作。

在单位层面，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面从内部控制的设计有效性和运行有效性两方面进行全面系统评价。

在业务层面，对为确保工作目标、工作效率和效果、财务报告及相关信息真实完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标实现所设置的内部控制活动进行评价。

对单位层面的控制是否有效为主线，包括内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督等;对主要业务活动控制的设计与执行的有效性进行评价。

评价工作重点关注以下内容：

1.被评价单位内部控制是否在风险评估的基础上涵盖了单位层面的风险和所有重要的业务流程层面的风险。

2.被评价单位内部控制设计的方法是否适当，内部控制建设的时间进度安排是否科学、阶段性工作要求是否合理。

3.被评价单位内部控制设计和运行的组织是否有效，人员配备、职责分工和授权是否合理。

4.被评价单位是否开展内部控制自查并上报有关自查报告。

5.被评价单位是否建立有利于促进内部控制各项政策措施落实和问题整改的机制。

6.被评价单位在评价期间是否出现过重大风险事故等。

三、主要工作流程

1.内部控制自我评价

自我评价由所属各单位按照局统一安排，自行开展。内控评价股室制定年度内部控制评价工作方案，提交局长办公会审议，根据工作方案的时间安排启动内部控制自我评价，下发内部控制自我评价表。各相关股室接到自我评价表后，按内部控制评价制度的相关要求，成立自我评价工作小组，制定工作实施方案，组织本部门进行自我评价工作。评价结果经部门负责人签字确认后报内控工作小组汇总，内控评价工作组将对各单位的自我评价情况进行分析和审核，并报内部控制领导小组审阅。

2.内部控制独立评价

内部控制独立评价，由教体局内控评价工作组综合运用访谈、测试和比较分析等方法，广泛收集内部控制设计和运行是否有效的证据，研究分析内部控制缺陷，对各相关部门内部控制的有效性进行评价。局内控评价工作组对现场各小组初步认定的内部控制缺陷进行全面复核、分类汇总，初步确认综合独立评价结果，报经内部控制领导小组审阅。同时结合提出的内控缺陷整改建议，组织内部控制缺陷整改，跟踪整改落实情况。

3、内部控制评价报告编制

内控评价工作小组在协调各相关部门完成内部控制自我评价工作及内控评价工作组完成独立测试工作后，结合内部控制评价工作底稿和内部控制缺陷汇总表，形成书面的《内部控制自我评价报告》，呈交内部控制领导小组审阅。

四、进度安排

本次评价工作的前期准备阶段从20xx年10月23日至20xx年11月10日，自我评价阶段预计从20xx年11月13日至20xx年12月1日，独立评价现场测试阶段预计从20xx年12月4日至20xx年1月26日，自我评价结果的分析和审定预计从20xx年1月29日至20xx年2月14日;汇总评价阶段预计从20xx年2月22日至20xx年3月2日，自我评价结果的汇报、审批、反馈和出具报告预计从20xx年3月5日至20xx年3月15日。

内部控制方案 篇6

一、单位应当建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制度。单位应当合理设置岗位，明确有关岗位的职责权限，确保预算编制、审批、执行、评价等不相容岗位相互分离。

二、单位的预算编制应当做到程序规范、方法科学、编制及时、内容完整、项目细化、数据准确。

（一）单位应当正确把握预算编制有关政策，确保预算编制有关人员及时全面掌握有关规定。

（二）单位应当建立内部预算编制、预算执行、资产管理、基建管理、人事管理及相关业务管理等部门或岗位的沟通协调机制，按照规定进行项目评审，确保预算编制人员及时取得和有效运用与预算编制有关的信息，根据工作计划细化预算编制，提高预算编制的科学性。

三、单位应当根据内设机构的职责和分工，对按照法定程序批复的预算进行合理分解，规范内部预算追加调整程序，发挥预算对经济活动的管控作用。

四、单位应当根据批复的预算安排各项收支，确保预算严格有效执行。单位应当建立预算执行分析机制。定期通报预算执行情况，召开预算执行分析会议，研究解决预算执行中存在的问题，提出改进措施，提高预算执行的有效性。

五、单位应当加强决算管理，确保决算真实、完整、准确、及时，加强决算分析工作，强化决算分析结果运用，建立健全单位预算与决算相互反映、相互促进的机制。

六、单位应当加强预算绩效管理，建立“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的全过程预算绩效管理机制。

内部控制方案 篇7

摘要:近年来，随着《内部控制基本规范》《内部控制应用指引》《内部控制审计指引》的颁布，我国内部控制制度实践和理论都得到有效的发展。会计内部控制作为内部控制的一个重要组成部分，在内控中发挥着重要作用。本文在对会计内部控制存在的问题进行分析的基础上，从会计系统、内控机制等方面提出相应的改进措施，以期对实际工作提供有益的帮助。关键词:会计内部控制控制机制管理机制

随着社会的发展，时代的变革，我国社会的经济环境以及企业间的竞争也在不断的改变和加剧，在这种日新月异的大环境下，企业会计管控方面也有很多问题浮出水面，严重影响了企业的发展以及经济的增长，甚至危及企业的生存和经济的安全。作为企业管理重要的组成部分，会计内部控制存在的问题是亟待解决的课题。

一、会计内部控制存在的问题

(一)企业发展迅猛，会计内部控制很难及时适应

目前市场发展迅速，竞争激烈，企业为了在这个大环境中跻身而上，不得不采取一系列的方针和策略来提高自身竞争力，很多企业为了在竞争中处于不败之地扩大自己的势力，会采取一系列的策略：例如将其他中小企业收购，扩大经营范围，增设管理部门或开办分支机构等，但是这些计划的实施虽然有利于企业自身的快速发展，但是企业会计的内部控制会出现很多问题，导致很多会计事项失去控制的作用，甚至给企业带来不同程度的经济损失。

(二)企业会计基础工作不规范，会计信息失真

通过对各企业会计提供的资料进行侦查，发现很多企业会计基础工作存在不完善、不规范的现象。特别是近几年来，会计凭证填制、审核不严，缺乏有效原始资料的支持；票据保管使用没有专门制度约束，票据管理不严；银行账户开设、使用、撤销没有授权制度，存在账外账，私设小金库；为了少数股东利益，上市公司粉饰报表，导致会计信息严重失真的现象频繁出现。

(三)会计管理职能缺失，企业决策失误

很多企业重视眼前的利益，一心为了将经济搞活，便采取扩大经营范围，拓展业务等方式，但是缺少必要的可行性研究和论证，导致偏离主业，盲目扩张，致使企业资金链断裂，甚至破产。也有企业会计内部控制制度设计的不规范不完善，没有对购销环节中的职责进行严格的规定和区分，致使企业很多存货在发出时，并没有按照规定的手续办理，也没有第一时间与会计部门沟通，做好核对工作，最终导致多年的积压存货越积越多，不能得到妥善的处理，最终为企业造成严重的损失。

(四)岗位设置不科学，企业各岗位越权行为严重

由于很多企业的岗位都没有进行科学、合理的设置，在设置岗位时，没有对岗位的职权范围进行清晰明确的界定，这样便导致很多工作人员不能认真、正确的履行好自己的职责，这种状态的直接结果便是导致会计人员分工中的“内部牵制制度”不能很好的发挥其约束和监督的作用，失去其效用，加上企业高层管理人员并没有落实好企业的管理工作，而是出现很严重的越权行为，对于正常的审批程序不按规范进行，而是滥用职权，中饱私囊，徇私舞弊，为企业带来了经济损失。

二、改进企业会计内部控制的措施建议

会计内部控制是企业管理重要的组成部分，直接影响着企业经济效益水平。本文针对目前会计内部控制存在的问题，找到解决问题的突破口，有的放矢对会计内部控制提出如下改进措施：

(一)建立科学、有效的会计系统，从而健全企业会计内部管理机制

建立一个科学、有效的会计系统对于健全企业会计内部的管理机制十分重要。会计系统能够对企业所有的交易如实的记录，也能够对每一次交易进行详细真实的描述和记录，可以对企业的所有交易进行查询，直观，简单，而且可以根据不同的性质，在会计报表上做出适当的分类，通过这样的方式更加方便查找和分析。所以建立科学、有效的会计系统可以对交易的价值把握的非常准确，是企业做出决策的依据。

(二)完善和健全企业会计内部控制机制

对企业会计内部控制机制进行健全和完善，挑选出不相容的职务，并将其彻底的分离开来。确立好该控制机制后任何工作人员必须无条件遵守，严格执行，依据分离不相容职务的控制原则，对会计及相关的工作职务进行科学、合理的设置，对每一个领域的工作职责进行清晰明确的界定，不出现含糊的地方，让每一位员工都清楚了解到自己的职责权限，通过这样的方式，对会计内部控制按部就班的实施，可以为企业资产的安全性、真实性以及完整性做出贡献。

(三)建立授权批准制度并对其进行严格的控制和约束

这一改进措施的提出主要是针对于企业内部的高层管理者，为了督促各管理者在授权范围内行使职权，杜绝徇私舞弊、中饱私囊的不良现象发生。建立授权批准制度，要求审批人在进行审批时，严格按照授权批准权限来执行，不能越权，经办人也必须在授权范围内，一旦出现审批人越权的现象，经办人有权利拒绝办理业务，此时经办人应立即与上级沟通，并向上级授权部门报告核实。

三、结语

企业要对会计内部控制存在的问题高度重视，采取相应的改进措施来迎合新形势下企业的发展，对会计内部控制机制不断的强化，提高会计及相关工作人员的经济业务能力，严格约束企业所有职员遵守会计内部控制程序，确保经济活动资料的真实性和完整性，提高会计信息质量，推动企业发展。

制定方案(锦集五篇)

如果要找到合适的工作方式，建议建立一份有效的方案，以使来月的工作更加顺利。一个详细的方案是不可或缺的，那么怎样写好一个方案呢？这篇文章将向您展示“制定方案”技巧的魅力和内涵，如果您觉得这个技巧很实用，不妨分享给您的同事和朋友！

制定方案 篇1

一、春游的活动主题

“我和春天有个约会”

二、活动目的

1、可以磨砺学生意志，增强学生体质，培养学生吃苦精神和团队协作精神，强化学生集体意识。

2、需要对学生进行爱国爱家乡教育、本土文化教育、交通法规教育等。

3、向社会展示航埠镇初中师生良好的精神风貌，宣传我校素质教育成果。

4、弘扬携手“五水共治”、共建和谐家园精神。

三、活动时间：20xx年4月3日 星期五（遇雨天则取消，具体出行时间另行通知）

四、活动程序

周四（4月2日）下午，学生16：20放学回家，准备相关物品；

周五（4月3日）上午8：00前返校；

8：00——8：20 学生在教室检查携带物品，班主任进行动员和教育；

8：20带上物品在教学楼大厅前集合；进行活动动员和教育；

8：50队伍按班级顺序列队从校门出发

11：00到达沃华庄园

11：00—13：00在沃华庄园用餐，分班活动

13：10整理队伍

13：30集结返回

五、行进路线

学校——曹门村——经隧道穿过320国道——石华线——沃华庄园；回程原路返回。

六、队伍出发顺序

旗手6人、五水共治志愿者6人、初三师生（从901班开始）、初二师生（从801班开始）、初一师生（从701班开始）、旗手3人

七、信息联络方式

校微信群、电话联系

八、参加人员

1、全体学生。特殊病例学生，向班主任交书面请假条，经准许，可以不参加

2、全体教师，因事不能参加的老师需向校长室请假；

3、各班的热心家长志愿者，各班安排的1——2名家长跟行；

4、随队医生一名，随行车辆（3辆）。

九、注意事项：

1、远足春游期间，全体师生严肃认真，不做与远足春游无关的事情；

2、要注意安全，尤其是来回途中要跟着队伍行走，切忌急行；若返回时经过家门不去学校的，要提前向班主任请假。

4、在活动期间不准靠近水库及其他危险地带，不准破坏农作物。

5、活动结束后清理垃圾。

6、在返校后家长接送回家，师生利用周六晚和周日时间充分休息。

十、活动指挥小组：

医务安全：校医（余岳仙）

十一、准备工作

1、物质准备：

（1）对于各班学生穿校服或班服，备好适宜远足、舒适且不磨脚的鞋（鞋底适合较软一点，建议不要穿新鞋）；学生自备饮用水、食物，行进途中不吃食物，不乱扔垃圾；

（2）各班级自备表达心意的小礼物、照相机、摄像机、家长通讯录；

（3）准备校旗、团旗、班旗等；

（4）学校派人提前实地勘察，熟悉远足路线；班主任手机保持畅通，便于及时联系。

2、精神与组织准备：

（1）各班利用本周二班会举行远足前动员会议，对学生进行思想和组织纪律教育。要求充分发动学生积极参与，要求学生行为规范、举止文明、口号响亮、精神饱满、意志顽强，一切行动听从指挥，展示航埠镇初中学子的良好形象。往返行进途中保持匀速前进，不追逐打闹、不插近路、不擅自离队、谨防掉队，在规定地点休整，家长不准接送；

（2）所有随队人员均须保持电话畅通，班主任、任课教师全程跟随组织本班学生，随时清点本班人数，报告并处理各种突发事件，特别注意指导和教育学生处理沿途的安全问题，如有体力不支学生较多时，可向联系领导请示，经批准后集体原地休息；

（3）每班设立领队学生1人，安全委员3人（班长、团支书、班内的学生干部）。

十二、总结表彰

1、各班利用周一班会做好远足活动总结，推选“徒步英雄”每班两名（男、女生各一名），下周升国旗时年级进行总结表彰；

2、凡出现安全事故、精神风貌较差、乱扔垃圾、中途擅自离队、不听从统一号令等情况的班级，本周优秀班集体评优资格一票否决。

十三、应急预案

1、处理原则：预防在先，及时汇报，及时联系，妥善处理；

2、紧急事件处理程序：立即报告班主任——班主任报告联系领导——及时处置；

3、突发疾病和事故的救援：

（1）班主任立刻电话联系医生及领导小组，并报告方位和事故简况；就地组织应急救治；

（2）班干部组织好本班同学不要慌乱，远离危险，等待救援；医生、车辆及相关人员得到求援信息后要立即赶往现场救援；

（3）其他人员维持本班人员秩序。

制定方案 篇2

为了做好20xx年大连市中等职业学校毕业年级升学班春季学期开学工作，保障开学后返校教职员工及学生生命安全和身体健康，按照教育部《中小学校新型冠状病毒肺炎防控指南》和《辽宁省中小学新冠肺炎疫情防控工作指南（试行）》《辽宁省春季开学疫情防控措施40条》等要求，结合大连市中等职业学校疫情防控实际，现制定实施方案如下：

一、实施对象

1.中等职业学校毕业年级升学班是指学校统一编班，集中教学，组织毕业学生备考参加20xx年辽宁省高等职业院校单独招生考试、辽宁省职业教育对口升学考试和全国普通高等学校招生考试。

2.满足教育部开学“三不”（在疫情得到基本控制之前不开学，在学校的基本防控措施到位之前不开学，在校园和师生的公共安全得不到保障之前不开学）原则条件，并经我市20xx年春季学期开学疫情防控工作督查验收评估通过的中等职业学校。

二、开学时间

按照大连市新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控指挥部通告，从20xx年4月20日起全市中职学校毕业年级升学班春季学期陆续开学。

三、工作安排

（一）做好开学前各项准备工作

1.建立组织机构，完善工作方案。严格落实国家、省、市疫情防控规范要求，实行“一校一策”，建立完善学校疫情防控制度体系。学校成立党政一把手任组长、各部门主要负责人组成的学生返校开学疫情防控工作领导小组，并组建相应专项工作组，结合学校实际制定具体开学工作方案（内容包括开学报到、校园管理、学生管理、教学管理、后勤保障、突发应急、宣传教育等方面）。建立健全学校基本防控制度、重点人群防护制度、重点活动防控制度、重点场所防控制度、校园管理防控制度、应急防控预案以及疫情防控工作一日流程等。加强教职员工疫情防控技能培训，正确掌握新冠肺炎及其他重点传染病的`预防方法、主要症状和疫情报告标准、报告流程，扎实有效开展开学全流程演练，切实增强学校疫情防控应急处置能力。要加强与属地卫健、疾控、市场监管、公安、城管部门以及社区、定点医院等联系，开展联防联控。

2.全面做好疫情摸底排查和信息报送工作。各学校要对全体教职工及应返校学生进行全面摸底排查，全面、准确掌握教职员工、学生及其共同生活的家庭成员的身体状况、活动轨迹等信息，建立师生疫情健康档案。严格落实省、市疫情防控隔离规定，凡从境外、国内重点疫情地区返连师生必须在抵连前2日将行程及健康状况报所在学校和教育行政主管部门、目的地社区，返连后须集中隔离观察14天，并按要求进行核酸检测和血清检测，检测结果正常方可返校复学；凡是省外返连师生须严格执行14天隔离观察要求，做到不漏一人。加强信息报送工作，学校要指定专人负责疫情报告，每日及时向教育行政部门进行“日报告、零报告”，不得漏报、迟报、瞒报。

3.做好校园防疫服务保障工作。一是进一步摸清底数，落实好疫情防控经费，储备充足必备的测温仪、测温枪、一次性医用口罩、一次性医用外科口罩、防护服、防护镜、洗手液、消毒液、酒精等疫情防控物资，做好相关物资的统计、使用登记和管理工作。二是加强校园环境卫生整治。在开学前，全面开展校园环境卫生集中整治，加强教室、宿舍、食堂、浴室、办公室、卫生间、图书馆、实验室等重要公共场所的保洁和消毒，彻底清理卫生死角。三是根据学校实际情况，在入校测温区附近设立临时隔离区，在教学校内合理设置隔离室、隔离教室，在宿舍楼内设置必要隔离房间，以备学生和教职员工出现发热等疑似症状时立即进行隔离使用。

（二）做好学生返校报到工作

1.及时发布通知要求。开学时间确定后，学校需及时通过校园网、公众号、微信、短信、电话等渠道向教职员工、学生和家长发布开学通知、返校要求及防控信息，确保每一名教职员工、学生和家长知晓学校相关开学工作安排及防控要求。

2.严格规定返校报到。逐人排查，确定返校人员名单。师生不允许带病、体温异常或未解除隔离和医学观察返连返校。师生返连返校期间，按照规定做好疫情防护，避免交叉感染。严控执行入校体温检测制度，进入校园的所有人员，需出示“健康码”，保持间隔1.5米以上。

3.异常情况及时处置。发现学生未按要求返校或学生报到时体温复检出现异常，学校需第一时间通知学生家长，并对体温异常的学生联系定点医院安排就诊，同时报告当地疾控中心和教育主管部门。

（三）做好开学后教学和防疫工作

1.组织做好教育教学。每周周一至周六上课，周日正常休息。做好开学前线上教学与开学后课堂教学的有效衔接，制定完善毕业班升学教学计划，合理安排课程学习内容和作息时间。对复学后仍未能按时返校上课的学生，要继续提供线上教学支持，直至所有学生全部返校上课。在加强公共基础课和专业技能课升学考试考前辅导的基础上，开设好爱国主义教育、生命教育、公共安全教育、法制教育等相关课程，加强学生个性化心理疏导和关爱帮扶。坚持“德智体美劳”五育并举，加强学生体育锻炼，确保学生每天体育运动至少1小时。

2.加强师生日常防护。教职员工和学生实行每日晨午晚体温监测制度。师生保持良好生活习惯，勤洗手、戴口罩、常通风、不聚集。加强教室管理，固定班级，学生单人单桌,保持安全间距，或者采用轮班授课方式，降低课堂学生密度。加强就餐管理，实行分时错峰用餐，排队、就座保持安全距离，固定座位，不面对面就餐。暂停聚集性校园活动，原则上所有活动都以班级为单位举办，并控制室内文体活动规模。

3.加强校园封闭管理。为了避免学生上下学乘坐公共交通工具疫情感染风险，原则上需在校内统一安排学生住宿；对于不具备住宿条件的学校，引导家长尽可能私家车接送学生上下学。疫情期间，学校实行封闭管理，严禁一切无关人员进入校园。未经学校批准，学生不得擅自外出。食堂、宿管等直接接触学生的工作人员集中住宿、封闭管理。

4.加强重点场所的环境整治和通风消毒。学校要指定专人负责每天对教室、宿舍、食堂、浴室、办公室、卫生间、图书馆、实验室等学生及教职员工集中学习和工作的场所、使用的设施设备等进行通风换气和卫生消毒，保持空气流通。做好校园生活垃圾分类处理，规范设置废弃口罩处理桶，按规范要求进行处置、收运。

制定方案 篇3

一、活动目的：

开学典礼是进行学校教育的重要组成部分，标志着新学期生活的开始。通过举行开学典礼，营造浓厚的开学气氛，增强师生责任感和使命感，激励全校师生振奋精神、锐意进取，以良好的精神风貌投入新学期的工作和学习，为新学期创造一个良好的'开端。

二、活动时间：

20xx年2月25日上午8：00——9：30

三、活动地点：

XX广场

四、参加人员：

全体师生

五、活动要求：

1、少先队负责开学典礼的统筹安排，制定活动方案，组织活动实施；

2、总务处负责舞台布置、欢迎牌、新国旗的更换；

3、教师、学生情绪饱满、精神振奋，学生一律穿带整齐；

4、宣传组负责横幅，信息组负责音响，美术科负责摄影，体育科负责场地划分；

5、各年级组负责出一版“寒假作业精品展”，并展示在大院子旁的走廊上；

6、学生按班级依次入场，遵守会议纪律。班主任在会前强调本班队伍集合能够达到快、静、齐，加强本班在开学典礼期间的安全、纪律、文明礼貌等教育。要求学生精神面貌好，队礼标准、唱国歌时声音洪亮、豪迈而富有激情。

六、活动过程：

1、升旗仪式（略）。

2、学生朗诵《春之画卷》。

3、学生代表讲话：

①五（3）班刘焯莹《书山有路勤为径》。

②六（2）班周舒越《合理安排时间，提高学习效率》。

③四（4）班刘紫汀《谈谈我的学习方法》。

④三（4）班刘泳妍《多方面培养兴趣和爱好》。

4、刘文业校长（或周健媚校长）讲话。

5、全校师生朗读《美的行为小歌谣》。

6、8名教师代表演唱《明天会更好》，用歌声祝福全体同学在新学期里健康快乐成长。

制定方案 篇4

根据《XX水利职业技术学院关于20xx年秋季开学及疫情防控的通知》有关要求，结合学院实际，特制定我院20xx年秋季开学及疫情防控工作实施方案。

一、成立领导机构

成立环境工程学院20xx年秋季开学及疫情防控工作领导小组，统筹做好秋季开学及疫情防控工作。领导小组组成人员如下：

组长：XXX、

副组长：XXX、XXX、

教师工作组组长：XXX、

组员：XXX、21名临时班主任

学生工作组组长：XXX、

组员：XXX、XXX、学生干部

领导小组下设办公室（学院总支办）。办公室职责为：在学院领导小组的领导下，及时掌握相关信息，统筹协调学院秋季开学及疫情防控日常工作。

二、工作任务

认真贯彻落实学校关于20xx年秋季开学及疫情防控的各项决策部署，全力做好各项工作，确保学院各项教学安排及学生安全稳定。

三、任务分工

（一）教师工作组

负责将学校20xx年秋季开学及疫情防控要求通知到每一位在职职工并督促其遵照执行，负责开学教学预案制定和教学计划实施以及实验室运行管理工作，负责教职工疫情防控排查和相关信息收集与报备工作，负责向教师、学生普及疫情防控知识，负责教师、学生网络舆情监控与引导工作，完成学院20xx年秋季开学及疫情防控要求任务。

（二）学生工作组

负责将学校20xx年秋季开学及疫情防控要求通知到每一位学生并督促其遵照执行，负责学生疫情防控排查和相关信息收集与报备工作，负责学生心理疏导工作，负责向学生普及疫情防控知识，负责学生网络舆情监控与引导工作，协助教师工作组督促学生完成疫情防控期间学习任务，完成学院20xx年秋季开学及疫情防控要求任务。

四、工作措施

（一）保持信息畅通

学院20xx年秋季开学及疫情防控工作领导小组成员保持手机24小时开机，确保信息畅通，如有异常情况及时处理上报。（责任人：工作领导小组成员）

（二）加强疫情防控教育引导

利用教职工微信群、学生微信群、班级qq群等开展秋季开学及疫情防控知识宣传教育工作，引导师生做好防范。积极发挥临时班主任的对班级的教育管理。（责任人：教师工作组、学生工作组）

（三）了解和掌握暑期师生动态

1、了解学生和掌握学生暑期去向，做好信息登记。对全院学生进行信息排查，按照“一人一案”的要求，精准掌握学生开学前14天的行程轨迹和身体状况等信息，按要求报送学生工作部。（责任人：学生工作组）

2、加强与参加暑期社会实践活动的师生联系，及时了解其健康状况，并通知其按照云组队的形式开展社会实践活动。（责任人：学生工作组）

3、了解教职工及其家属假期外出、亲友来访及健康情况，及时掌握动向，做到精准摸排。认真填写《环境工程学院职工信息统计表》、《未返回开封人员信息登记表》等，按要求报给教师工作部。（责任人：教师工作组）

（四)做好开学前的准备工作

1、做好实训室管理工作。适时开展实训室消毒，强化防护措施，营造安全有序的实训环境，做好实训室环境卫生，为秋季开学后的教学开展做好准备。（责任人：教师工作组）

2、做好教学工作。全体教师要以高度的政治责任感，做好秋季开学后疫情防控期间各项教学任务工作，指导学生充分运用智能课堂平台开展自学，确保开学后线上、线下教学相结合。（责任人：教师工作组）

3、通知暑期返校学生，未到开学报到时间禁止提前返校，凡是发烧、干咳、乏力等疑似症状者，症状消失后14日内禁止返校，返校途中要随身携带足量的.口罩、速干手消毒剂等个人防护用品，全程佩戴好口罩，做好手卫生。在公共交通工具上尽量减少与其他人员交流，避免聚集，与同乘者尽量保持距离。尽量避免直接触摸门把手、电梯按钮等公共设施，接触后要及时洗手或用速干手消毒剂等擦拭清洁处理。（责任人：学生工作组）

4、做好教职工的管理服务工作。在外地的（不含境外）教职工要提前10天返汴，做好开学前的相关准备，同时提供开学前14天的行踪轨迹和身体状况信息，省外返校的师生员工到校时须持有7日内核酸检测阴性证明。对全体教职工实行健康状况日报制度，每天15：00前上报教师工作部。（责任人：教师工作组）

（五）加强开学后的疫情监测和摸底排查

1、开学时，全面开展健康状况排查，对从省外返校的师生进行健康监测，如发现有发热、干咳、呼吸困难等症状者，及时报告学生工作部和后勤管理服务中心医保科。（责任人：教师工作组、学生工作组）

2、建立学生晨午检、因病缺课缺勤登记报告、隔离制度。指定专人负责学生晨午检工作，及时了解学生身体健康状况，做好记录，预防和控制群体性疫情发生。（责任人：教师工作组、学生工作组）

（六）及时报送疫情信息

1、建立疫情信息员制度。学生工作组、教师工作组要明确一名组员为信息员，及时收集疫情和防控工作信息，每天15：00前向学院信息报告联系人（领导小组办公室主任兼任）报告，如有突发应急情况，要迅速、妥善予以处置，按照“先口头、再书面”的程序同时报告。

2、实行“日报告”“零报告”制度。学院信息报告联系人每天16：00时前向学生工作部、教师工作部等相关部门报告疫情防控情况，如有突发应急情况，要迅速、妥善予以处置，按照“先口头、再书面”的程序同时报告。

五、工作要求

学院20xx年秋季开学及疫情防控工作领导小组全体成员要提高政治站位，强化责任意识，严格按照常态化疫情防控的要求，提前谋划、提前安排，加强沟通、精细组织，根据形势进一步完善工作方案，切实做好开学前各项准备工作，确保新学期顺利开学。

制定方案 篇5

为做好我院新冠肺炎疫情期间综合防控及教育教学等相关工作，做好20xx年春季学期开学工作，特制定本方案。

一、学生返校安排

根据我院疫情防控工作实际，按照“防控第一、确保安全、有序推进”的原则，20xx年2月19日-20日分批组织学生有序返校，2月21日正式上课。

二、返校条件

（一）返校前身体健康；

（二）返校前在健康打卡平台连续健康上报满14天；

（三）目前处于低风险地区，且所在设区市（直辖市为区县）无中高风险地区；

（四）根据莆田市防控要求，以下人员在落实健康管理措施后返校。

1.在中高风险地区所在城市以及有中高风险地区所在城市旅居史的，暂缓返校；待所在地区降为低风险地区后，再持48小时内核酸检测阴性证明、健康绿码等方可返校；

2.全体师生员工开学前需持48小时内核酸检测阴性证明、健康绿码等方可返校，到校后学院再统一组织进行核酸检测；

3.入境解除集中医学隔离后尚未完成7天居家医学观察、健康监测和相应核酸检测者暂缓返校，待全面完成“14+7+7”健康管理措施及相应核酸检测后再返校；

4.来校当日如出现身体不适、有感冒症状、体温检测≥37.3°C的师生员工，或本人健康码非“绿码”的师生员工，暂缓返校，待身体康复后凭“绿码”返校。

三、返校流程

（一）教师（含外聘教师）返校要求

1.准备八闽健康码、防疫行程卡、个人健康打卡记录，返校前48小时内核酸检测阴性证明，提交所在院系（部门）负责人审核，通过后方可返校，结果上报学院工会；

2.返校后：开学后上课教师需做好个人疫情防护。

（二）学生返校要求

1.开学前的准备工作

（1）准备八闽健康码、防疫行程卡、个人健康打卡记录，返校前48小时内核酸检测阴性证明。

证明材料一：“八闽健康码”。下载“闽政通”APP生成个人“福建八闽健康码”。

证明材料二：个人行程记录。在“福建八闽健康码”页面点击核验“通信大数据行程卡”，通过手机和验证码，得到手机持有人过去14天内到访国家、地区和国内城市（驻留超4小时）。

证明材料三：个人健康打卡记录。

证明材料四：返校前48小时内核酸检测阴性证明。

到校后，将以上材料提交辅导员建档。

（2）接种新冠疫苗。全体师生寒假期间尽早在属地接种疫苗（含加强针），确保入学前实现除禁忌症外应种尽种任务。完成新冠疫苗接种后，将接种信息反馈给辅导员。

（3）准备个人物品。一是防疫物资。返校前备好充足的口罩、消毒用湿巾、免洗洗手液等防护用品及个人日用品，以做好开学后的个人防护。二是备注备齐个人生活用品。

（4）提前报备来校方式。对照开学时间安排，确定来校方式，含乘车方式（私家车/公共汽车/动车）、抵达地点和时间等信息，并至少提前3天告知辅导员。

（5）未经允许学生不得提前返校。

2.来校途中个人防护

（1）来校途中须“点对点”出行，有条件的同学建议乘坐私家车来校，尽量避免搭乘公共交通工具。乘坐公共交通工具时，须全程佩戴一次性医用口罩或医用外科口罩，随时保持手卫生，减少接触公共交通工具的`公共物品或部位。

（2）避免在人员密集、通风不良的场所逗留，妥善保存旅行票据信息，记录乘车时间和登车地点，以配合相关密切接触者调查及作为学校审核依据。尽量选择楼梯步行或扶梯，并与他人保持1米以上距离，避免与他人正面相对；若乘坐厢式电梯，与同乘者尽量保持距离，分散乘梯，避免同梯人过多。

（3）做好健康监测，自觉发热时要主动测量体温，若出现可疑症状，尽量避免接触其他人员，视病情及时就医。

3.开学当日报到注册

（1）报到注册。抵达校门口后，按照要求前后间隔1米排队接受物品行李消毒、体温检测，并接受开学入校资格审查，须提供个人健康状况证明及个人行程记录材料。入校资格审查、体温检测合格的学生按规定路线进入校园；入校资格审查或体温异常的学生不得入校。

（2）严格请假。对于因疫情防控、自我隔离、疾病等原因不能如期来校的，必须向辅导员报备并办理相应的请假手续。

（3）温馨提示：校外无关人员、家长或其他陪同人员不得进入校园。

4.来校后的管理要求

（1）严格校园管理。开学后，视新冠疫情防控需要调整校园管理措施。如条件允许，校园实行相对封闭管理，具体安排如下：

封闭管理时间段：周日晚19:00—次周五下午17:00。本时间段内，学生非必要不外出；确需外出，须严格履行请假程序。

开放管理时间段：周五下午17:00—周日晚19:00。本时间段内，学生可以通过刷脸出入校园并在莆田市内活动；如离开莆田市，须向辅导员报备并严格履行请假程序。尽量减少出校，如离开校园，须在晚上21:00前返回校内，不在外逗留。出入校门自觉接受体温检测、出示“两码”，佩戴口罩。

（2）做好监测预警。全体师生严格落实学校传染病疫情报告制度、因病缺勤追踪登记制度、教学证明查验制度等制度和防控措施，接受体温晨午晚检。不接触校园内外遇到的动物。

（3）严格校门管理。要坚持严把校门关，综合运用信息化、大数据等手段，对所有师生员工入校时均进行身份核验、体温检测和八闽健康码查验，工作人员和来访人员佩戴口罩，持“八闽健康码”绿码通行。

（4）实行错峰错学。学生根据学院课程安排准时上下课；课间不聚集，不串班，不追逐打闹；认真听讲，学习交流时保持距离。

（5）食堂采取错峰用餐，用餐时保持安全距离；学生就餐前按照七步洗手法勤洗手，正确洗手，按照食堂规定路线进入、取餐、落座、离开;严禁学生购买外卖或打包饭菜进社区。

（6）实施健康教育行动。要继续倡导佩戴口罩，养成勤洗手、“一米线”、公筷制、分餐制等卫生习惯和遵守作息时间、每天保持适量运动的生活方式。

（7）疫情防控期间，快递尽量选择无接触配送，直送校内，勿选其他非直达校内快递。所有包装应按照生活垃圾分类要求妥善处理。

具体名单：顺丰快递、EMS、京东快递、圆通快递、中通快递、申通快递、百世汇通、韵达快递、天天快递、丹鸟快递、优速通。

（8）做好场所管理。坚持疫情常态化下不同场所管理要求，加强教室、食堂、宿舍、图书馆、体育馆、会议室、实验室、医务中心、卫生间等场所的管理和清洁消毒，定期通风换气。对校园内使用的空调系统和公共区域物体表面进行预防性消毒处理。加强垃圾分类管理，日产日清。

（9）加强活动管理。根据学院实际情况开放教室、自习室、图书馆、体育场等公共空间。加强各类聚集性活动审批管理，非必要不组织大型室内聚集性活动。

四、工作要求

（一）深化思想认识。各部门、各院系、全体教职员工要切实提高政治站位，增强大局意识和全局观念，坚决服从学院的统一指挥、统一协调、统一调度，严防严控、联防联控，坚决防止学院发生疫情，守护师生安康、维护好校园稳定。

（二）压实工作责任。要严格落实管理责任、主体责任，坚守岗位、严守职责，强化担当、层层负责。主要领导要靠前指挥，身先士卒，带领广大师生，切实担负起应尽的责任，及时协调解决疫情防控和教育教学中出现的困难，保证学院各项工作正常运转。

（三）加强统筹协调。统筹学院疫情防控和返校学习是一项系统的、复杂的工作，牵一发而动全身。各部门、各院系、全体教职员工要牢固树立“一盘棋”思想，整体考虑、统筹安排疫情防控、教育教学、后勤保障等方面的工作，充分调动各职能部门和各院系、教师、家长的积极性，同心同德、众志成城，全面落实各项防控措施，织密群防群控的工作防线。

（四）严格督导检查。要坚决破除“怕、慢、假、庸、散”等作风顽疾，以严、紧、细、实的作风管控好队伍、管理好学院。各部门、院系领导对疫情防控及开学工作加强督导，对贯彻落实不力、不敢担当、作风漂浮、推诿扯皮、失职渎职的要严肃问责。

监控方案集锦8篇

伴随着各行各业的衍生，我们可能会按照个人习惯写一些文章，范文对我们的生活有着重要的意义，我们一起来看看有哪些范文吧！小编经过整理，为你编辑了监控方案集锦8篇，大家不妨来参考。希望你能喜欢！

监控方案 篇1

校园安防监控系统方案

随着我国教育事业的发展，学校的规模不断扩大，学生高密度集中，校区开放程度和后勤服务社会化程度越来越高。如何处理各校区安全保卫工作和突发性、群体性事件，减少校园暴力,对学校进行有效的安全防护成为百姓关注的重点。

一直以来，学校不断在人防和物防方面加大投入，如增加校卫，由学生组织校卫队，加高围墙，在学生宿舍的窗户上安装钢筋护栏等。这些措施产生了一定的效果，但也存在一些弊端，如校卫队带来持续的支出，宿舍安装钢筋护栏不符合消防要求。其实在技术上，建立技术防范监控系统，在各校区的重点部位、人群集中聚集场所安装监控点，实行人防、技防、物防结合的防控体系，可以增强安全系数，减少日常投入，把治安案件控制在最低限度。

校园安防的特点

学校的安防系统与普通安防有共通之处，但也有很多自己的特点和要求：

监控点多：学校人员密集，要求监控到校区每一个角落。因此需要在学校内每栋宿舍的走廊、楼厅、天花板处都装有摄像探头，但监视范围不包括宿舍内部，避免侵犯学生的隐私。

监控面积大：学校的校园面积一般较大，监控点多。要求系统支持多种布线方式，最好可利用现成线路，或充许多个子系统相对独立，方便施工及维护。

要求远程报警：当学生及教职工离校后，可启动远程移动报警，各监控点发生人员侵入，可通过网络将警情上传至网络监控中心，并将图像自动切换到现场，并自动录像，便于及时采取措施。

可防止校园暴力：当校园暴力事件发生或可能发生时，各级人员均可触动紧急按钮，向110报警中心报警，预防或制止校园暴力事件。

可意外伤害取证：对学生在校期间，要能对所有监控点进行录像，方便发生意外伤害时，主动举证。

可作其它应用：安防系统要与学校日常工作相结合，最大限度的发挥作用。

天地伟业的校园安防系统经过多年应用和完善，比较适应学校的具体应用。下面我们就以Tiandy系列产品为例，具体说明校园安防系统的应用情况。

校园安防系统的应用及功能

完整的天地伟业校园安防系统由矩阵、DVR、网络一体球、智能终端、逆向解码、报警、IC卡及广播八个部分组成。各部分可灵活搭配，充分适应校园安防的需要。

校园安防系统，以校园网为核心，可充分利用已有线路，或根据布线的难易，在学校内同时采用不同的设备，设立多个子系统。如某栋楼内建设矩阵或DVR子系统，将楼内各监控点的音视频及控制线集中到分控中心，在分控中心将各种信号统一接入校园网。在具有信息点的监控位置,直接采用网络一体球将音频和视频图像经网络一体球实时压缩编码后，通过校园网可以将监控信号接入本楼或附近的二级监控中心，或直接上传到主控室。在教室内可选择智能终端作为监控设备，在将监控信号上传到校园网的同时,还可以进行VOD点播等应用。各种设备均为天地伟业自主研发，采用目前国际上最先进的MPEG4及压缩编码技术，互相兼容，同时视频传输对网络带宽的要求不是很高，可解决网络带宽等问题。

该系统在总控室设有组合式电视墙

上述设备均可连接到配置在总控室的逆向解码主机的视频输出端。支持虚拟矩阵功能，可实现前端所有视频到电视墙的切换，方便用户使用。总控室还可以配置多台系统服务器，用于整个监控系统的设备管理、用户管理、控制管理、录像管理等。当学校不希望采用电视墙时，可采用PC解码，用投影机或显示器进行集中监控。

该系统的报警部分不是孤立的

目前视频监控系统正处在从以DVR为核心的结构，向以分布式、网络化、智能化、分散的以每个视频点为基础的转变过程中。报警系统正在从一个单独的系统或视频系统辅助部分，向和视频系统一起作为安防系统中两个重要的组成部分，并融合为一个统一整体的方向发展，并且逐渐成为安防系统新的设计标准。

目前，校园安防系统可分为两大部分：单独的监控系统和单独的报警系统，这一般是早期的校园安防系统模式。那时因为视频压缩技术达不到网络传输的要求，报警系统传输协议不支持数字传输系统，并且每个厂商的协议不兼容，所以被当时大多数工程商采用。随着新的视频压缩格式MPGE4的出现，支持以太网传输的报警系统的出现，但又由于目前同时拥有报警系统和监控系统软件开发能力的厂家数量有限，大多数的报警系统和监控系统协议并不兼容，所以在构建如校园安防系统这样的大型安防系统的时候，很多工程商也只能继续采用两个中心软件，分别对报警系统和监控系统进行集中控制。

校园安防系统能够将报警系统和监控系统融合为完美的整体。能提供这种系统的厂家，必须同时拥有强大的开发大型报警系统软件、协议和开发大型监控系统软件的能力，特别是拥有自己的核心通讯控制协议，才能实现这种强大的功能，能同时控制校园内多个防区的布撤防报警防区，又能和视频系统任意的联动，同时能自由的切换任意视频并控制输出到电视墙上的显示模式，支持多级电子地图报警显示、报警声音提示、报警视频群组显示功能等。它提供了一个重要的接入平台，将各种视频从模拟信号转变成MPGE4格式适合于网络传输的接入平台，一个以区域DVR或区域主机组成的进行简单报警信息和视频信息预处理和储存的平台;和中心以数字矩阵为基础的，用网络集群控制软件集中控制的中央管理系统。提供这样一个平台使我们的校园安防系统真正的满足校园面积大，监控点分散，需防范的重点部位多(各实验室、微机室、档案室、锅炉房、食堂及各重要办公室及所有的学生宿舍等)，满足传输多路报警防区和大量视频传输的要求。

提供网络远程报警

校园安防系统除了本地报警还提供网络远程报警，并可全校设立多个报警按钮，当有校园暴力或其它突发事件发生时，可按下报警按钮，立即启动监控录像，并可与当地的110报警中心实现联动。

人性化的扩展功能

校园安防系统代表目前校园安防系统的发展方向，系统有一定的前瞻性。与校园网可以紧密融合，成为校园网不可或缺的组成部分，同时具备多种扩展功能。

1、增加电子考场功能

通过安防系统强大的视频音频处理能力，电子考场可无缝接入到安防系统中，成为安防系统的有机组成部分。

2、有效的保证师生的安全并有效的帮助遇到困难的师生获得求助

如：校门口发生争执、在宿舍有人突发疾病等，只需轻轻一按求助按钮，并能得到安防中心的帮助。所以说安防系统中无处不在的报警按钮和求助按钮，能充分发挥安防系统人性化的功能。

3、与消防系统和广播系统联动

在万一发生意外或恐怖事件时，通过监控系统查看现场情况，及时指挥师生疏散

监控方案 篇2

一、序言

为满足住宅小区的安全和科学系统化管理的需要，以及为了对随时发生的情况进行全面、及时的了解和掌握，对意外情况能迅速做出正确判断，并给出正确、快速的指挥和处理。小区决定在小区内部安装数字监控系统，达到维护社会治安和防止破坏的作用，及时地把一切可能发生的或即将发生的案件和险情的图像资料传送到监控中心，使监控中心的值班员可以把这些危害和隐患扼制在萌芽状态，杜绝财产损失、确保人员生命安全。这也是为配合安全保卫工作，打击现代犯罪行为提供有效法律证据的重要手段之一，以期能更好地为管理服务。现要求在小区内设置数个监控点，进行数字系统监控，以提高整个小区的安防水平。

二、设计依据

JGJ/T16—92《民用建筑电气设计规范》

GB50254—259—96《电气装置安装工程施工及验收规范》

GB50169—92《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》

GA/T75—94《安全防范工程程序与要求》

GA/T74—2000《安全防范系统通用图形符号》

GB50198—94《民用闭路监视电视系统工程技术规范》

三、设计指导思想

本方案对安保系统设计的指导思想是：

先进性———系统在满足建设方要求的同时，在系统配置、产品选型等技术性能、指标上应具有一定的、先进 性，应选用高质量设备并有一定的冗余度，充分考虑信息社会的发展趋势，力求在相当长的时 期内系统仍然具有先进性；

实用性———系统应具有实用性，操作简单、维护方便，所开发的功能应能为用户实实在在地使用；

可靠性———系统应有良好的可靠性，系统设备配置一般应为品牌成熟产品，能适应长时间连续工作；

兼容性———系统的控制主机应便于扩充和升级；各系统之间应能实现通讯与联动，以提高系统整体的使用 效果；

经济性———系统应有最好的经济性，在保证上述性能的前提下，优化系统设计、提高系统的性价比。

四、小区监控拓扑图

五、功能介绍：

多画面分割可以全面的对小区各个地区监控

视频和音频双输入远程监控小区各个场地

图象清晰流畅可有效的监控小区进出人员

软件功能：

1、多画面监视

1/4/6/8/9/16画面分割模式，支持不规则画面分割，可以通过简单操作实现放大、还原、全屏、图像交换等操作，可以通过拖放摄像机图标实现对不同摄像机图象的监视，简单易用，并且可以拍照、设置图像循环播放等。

2、录象和回放

软件在录象上做了很大的改进，软件在不播放的情况下也可以进行录象，极大的节省了CPU资源，一台P4电脑可以同时记录30~40路图象。

为增强录像的灵活性，软件同时提供了多种录象方式，有移动录象、自动录象、手动录象、单个录象、预置点录象、报警录象等。

移动录象动录象是当服务器检测到现场发生图象运动就自动把现场情况记录下来（例如有人在摄象机前走过，服务器会自动记录到本地计算机上）。

自动录象自动录象是指在软件中设置服务器的录象时间段，当客户端软件所运行的电脑系统时间进入设定的时间段后自动把这一时间段的图象记录下来。

手动录象使用手动录象方式时，只能通过人为地去控制才能起作用，即用户设定某一通到为手动录像机那么只有用户去停止它，它才会停止录像。

单个录象确右击需要录象的某一窗口，在弹出的菜单中选择“单个录象”软件自动把此窗口的图象记录到当前设置盘符的MP4_RecData文件夹中。关闭的时候直接在弹出的菜单中单击“停止录象”即可。

预置点录象是在软件中预先设定摄象机的观测点，当服务器接受到报警信号时触发摄像机快速准确的回到预先设定的状态。一台球机一般最多可以设定63个预置点。

3、独有的短信功能

可以通过专用的手机短信息发送设备将报警信息发送到指定的邮箱关联的手机号码上。

4、动态IP功能

当用户使用ADSL等动态IP接入INTERNET时，我们可给用户提供的相对静态的“IP”地址，我们将提供域名解析的地址，用户只要在我们的软件中输入我们提供的设备ＩＤ号，即相当于输入此用户名相对应的视频服务器的公网IP地址。（此功能相当于为用户提供一个免费的静态公网IP，目前只有本公司的视频服务器具有此功能）

5、断电后自动连接功能

当软件处在播放或者录像状态时，如果此时视频服务器停止供电，那么软件将停止播放图象同时也停止录像，但是如果视频服务器正常供电后，软件将自动连接服务器，同时恢复原来的播放及录像，无须人工干预。

6、远程控制

远程控制云台的上下左右转动，镜头光圈、焦距、变倍的调节，也可以控制远程灯光的控制。

7、远程配置

远程登录到服务器上，配置服务器的各项参数，如修改用户名，密码，IP地址，调节码流等。对服务器，远程升级，远程重启等。

8、状态查看

通过软件可以查看某一服务器上有多少用户在线，分别在观看哪些通到的图像，当前图像的码流是多少等信息。

9、调节码流

根据实际需要设定视频服务器的输出码流大小，支持定码流和变码流。

10、双向语音对讲

即通过电脑可以与远程视频服务器的现成进行双向的语音交流。

11、报警功能

视频服务器可以输入４个报警信号开关，如红外报警，烟感报警等，输出２个报警信号开关，如警笛等。

12、多播功能

在LAN环境下或者建立中转服务器时，每一路视频允许无限多用户同时访问，并且只占用一个通道的带宽。

监控方案 篇3

小区监控方案设计遵循技术先进、功能齐全、性能稳定、节约成本的原则。并综合考虑施工、维护及操作因素，并将为今后的发展、扩建、改造等因素留有扩充的余地。本系统设计内容是系统的、完整的、全面的；设计方案具有科学性、合理性、可操作性。其具有以下原则：

1 、先进性与适用性

系统的技术性能和质量指标应达到国际领先水平；同时，系统的安装调试、软件编程和操作使用又应简便易行，容易掌握，适合中国国情和本项目的特点。该系统集国际上众多先进技术于一身，体现了当前计算机控制技术与计算机网络技术的最新发展水平，适应时代发展的要求。同时系统是面向各种管理层次使用的系统，其功能的配置以能给用户提供舒适、安全、方便、快捷为准则，其操作应简便易学。

2 、经济性与实用性

充分考虑用户实际需要和信息技术发展趋势，根据用户现场环境，设计选用功能和适合现场情况、符合用户要求的系统配置方案，通过严密、有机的组合，实现最佳的性能价格比，以便节约工程投资，同时保证系统功能实施的需求，经济实用。

3 、可靠性与安全性

系统的设计应具有较高的可靠性，在系统故障或事故造成中断后，能确保数据的准确性、完整性和一致性，并具备迅速恢复的功能，同时系统具有一整套完成的系统管理策略，可以保证系统的运行安全。

4 、开放性

以现有成熟的产品为对象设计，同时还考虑到周边信息通信环境的现状和技术的`发展趋势，可以消防、防盗、聚光系统实现联动，具有RJ—45 网络通讯口，可实现远程控制。

5 、可扩充性

系统设计中考虑到今后技术的发展和使用的需要，具有更新、扩充和升级的可能。并根据今后该项目工程的实际要求扩展系统功能，同时，本方案在设计中留有冗余，以满足今后的发展要求。

监控方案 篇4

一、利用现有网络提供网络的监控

1、根据现有网络带宽和数据存储的情况，我们不建议在某监控总中心对所有分支点信息的实时监控，但能实现对其下监控点的实时抽取监控，并且可以实现各地监控数据的调用传输。

2、提供各区级交通对所在地内网点的实时监控，并且实现监控影象数据的存储。在以上地市级交通监控中心内能够实现对其下监控点的实时抽取监控，并且可以实现各地监控数据的调用传输。

3、地区交通监控点本地提供对各监控点实时的监控，并且将监控影象数据本地存储，能被上级邮政监控中心调用。

二、当各地交通与分监控中心之间建立IP宽带网络

这时各地交通与分监控中心之间通过以太网建立了光纤城域网络后，各分支与分中心之间通过数据交换机实现高速连接。这是便能够实现各区监控中心对所有交通监控点的实时监控。

硬件设备选用配置说明

三、监控网络总中心

配置两台DES-6300作为宽带城域网络的节点，实现和各地区的分中心的连接，提供数据的交换与传输。

配置磁盘阵列存储设备，容量根据总局要求能够备份的影象数据量来选定。

配置若干监控工作站。

四、地区级监控分中心

配置DES-6300一台，通过千兆光纤和中心DES-6300连接，构成全市的宽带IP网络。DES-6300同时可以连接本地的监控工作站或者连接远端用户区的交换机设备，实现对本地区的网络全程监控。

五、监控网络用户区

配置一台DHS-3226与本地的监控设备连接，同时通过光纤和分中心的DES-6300连接，提供数据的交换与传输。

配置磁盘阵列存储设备，容量根据本局要求能够备份的影象数据量来选定。

配置若干监控工作站，监控工作站连接到DHS-3226上。监控站可以通过双绞线或光纤和DHS-3226连接

六、IPVIEW监控软件说明

在各级监控工作站上安装IPVIEW监控管理软件，能够实现对监控点的实时图象监视。因为IPVIEW现在只能支持一个屏的16个分割，如果要同时管理多个分支图象的信息，需要采用多个监控工作站（将来可能增加分割画面的数量）。

对多个画面的管理，是通过选择不同营业监控点的IP地址和应用服务端口号来确定的，这需要在边缘路由器上进行设置，它的好处是内部网络对外不是透明的。

监控方案 篇5

1.工程的施工技术、施工方法、工艺流程及施工进度计划、工期安排

1.1施工程序

线缆敷设→设备安装→设备调试→投入试运行→竣工资料整理→验收交付使用

1.2主要施工方法

1.2.1系统安装

按照施工技术图的要求，明确安防系统中各种设备与摄像机的安装位置，明确各位置的设备型号和安装尺寸，根据供应商提供的产品样本确定安装要求。

根据安防系统设备供应商提供的技术参数，配合土建做好各设备安装所需的预埋和预留位置。

根据安防系统设备供应商提供的技术参数和施工设计图纸的要求。配置供电线路和接地装置。

摄像机应安装在监视目标附近，不易受外界损伤的地方。其安装位置不易影响现场设备和工作人员的正常活动。通常最低安装高度室内为2.50米，室外3.50米。

摄像机的镜头应从光源方向对准监视目标，镜头应避免受强光直射。

必须在土建、装修工程结束后，各专业设备安装基本完毕，在整洁的环境中安装摄像机。

从摄像机引出的电缆留有1m的余量，以便不影响摄像机的转动。

摄像机安装在监视目标附近不易受到外界损伤的地方，而且不影响附近人员的正常活动。安装高度室内2.5-5m，室外3.5-10m。电梯轿厢内的摄像机安装有顶部，其光轴与电梯厢的两壁、天花板成45度角。

摄像机避免逆光安装。

云台安装时按摄像监视范围决定云台的旋转方位，其旋转死角处在支、吊架和引线电缆一侧。

电动云台重量大，支持其的支、吊架安装牢固可靠，并考虑其的转动惯性，在它旋转时不发生抖动现象。

安装球形摄像机、隐蔽式防护罩、半球形防护罩，由于占用天花板上方空间，因此必须确认该安装位置吊顶内无管道等阻档物。

解码器安装在离摄像机不远的现场，安装不要明显；若安装在吊顶内，吊顶要有足够的承载能力，并在附近有检修孔。

在监控室内的终端设备，在人力允许的情况下，可与摄像机的安装同时进行。监控室装修完成且电源线、接地线、各视频电缆、控制电缆敷设完毕后，将机柜及控制台运入安装。

机架底座与地面固定，安装竖直平稳，垂直偏差不超过3‰；几个机柜并排在一起，面板应在同一平面上并与基准线平行，前后偏差不大于3mm，两个机柜中间缝隙不大于3mm。控制台正面与墙的净距不小于1.2m，侧面与墙或其他设备的净距不小于0.8m。

监控室内电缆理直后从地槽或墙槽引入机架、控制台底部，再引到各设备处。所有电缆成捆绑扎，在电缆两端留适当余量。并标示明显的永久性标记。

1.2.2系统的调试

1）调试准备工作

检查本系统接线、电源、设备就位、接地、测试表格等。

用对线工具检查各种设备、器件之间线路连接正确性，并做好测试记录。

2）单体调试

检查摄像机开通、关断动作，云台操作和防护罩动作的正确性，检查画面分割器切换动作正确性。能够进行独立单项调试的设备、部件的调试、测试在设备安装前进行。如：摄像机的电气性能调试、配合镜头的调整、终端解码器的自检、云台转角限位的测定和调试、放大器的调试等。

开启主机系统，运行系统软件，打印系统运行时各种信息，确认总控室和各分控机房中央设备运行正常。各智能控制键盘操作正确。

3）系统调试

按调试设备的功能或作用和所在部位或区域划分。传输系统的每条线路都进行通、断、短路测试并做标记。遇到50Hz工频干扰，采用在传输线上输入“纵向扼流圈”来消除；当传输本身的质量原因与传输线两端相连的设备输入输出阻抗非75欧姆的传输线特性阻抗不匹配时，会产生高频振荡而严重影响图像质量，需在摄像机的输出端串联几十欧的电阻，或在控制台或监视器上并联75欧姆电阻。

4）系统联调

首先检查供电电源的正确性，然后检查信号线路的连接正确性、极性正确性、对应关系正确性。系统进入工作状态后，把全部摄像机的图像浏览一遍，再逐台对摄像对的上下左右角度、镜头聚焦和光圈仔细调整，若是带云台和变焦镜头的摄像机，还要摇动操作杆，使云台对应地转动，再调节镜头。把摄像机的图像显示在各监视器上，检查监视器的工作状态。把全部摄像机分组显示在所有监视器上，观察图像切换情况。检查录像机时，自动倒带后对操作多画面处理器或控制台自动录像，放像后实现录像带的重放。

1.2.3系统试运行

根据系统软件功能逐项进行功能和系统参数测定，以确认系统运行正确性和可靠性，并做好测试记录。

1.3施工进度计划、工期安排

项目部根据工程施工进度要求制定设备材料进场需求，计划如下表：

1.3.1工程材料采购、进场计划表

序号系统（材料）名称到货时间进场安装时间备注1线槽、线管开工当日开工后x日

2系统用电缆开工后x天开工后x天

3安防系统设备开工后x天开工后x天

1.3.2施工进度计划、工期安排

序号计划名称工期安排备注1线槽、线管铺设开工后x日内完成

2电缆铺设开工后x天内完成

3安防系统设备安装调试开工后x天内完成

2.1安防系统项目组与相关方面的配合

项目部应对本工程弱电专业与其它专业工种的承包方进行协调和配合，力争做好以下几方面的工作：

1）按合同规定提供所需的有关设备和人员，以确保于分工交接点上能与其它承包方满意地配合，并确保负责的工作按正确的程序施工。在施工进行的各个阶段中还将主动与其它有关承包方讨论、协调、落实各分工交接点。

通过业主和总包向其它相关承包方得到所有相关图纸和技术资料，以使我方的设计及施工工作更精确。

2）向其它工种承包方提供所有必须的图纸和技术资料，以便进行综合设备施工图和综合土建要求图的设计。

3）按照其它专业承包方所建议的，并经设计方批准的施工程序进行安装工作。

4）把按已有设计方案批准的施工图以电脑光盘形式提交给本专业业主方管理人或其它工种承包方，以进行绘制综合设备施工图等。以下将分别列举项目部同主要合作伙伴之间的配合宗旨及双方的权责义务关系。

2.2与业主方面的配合

安防系统指派专人与业主和相关联单位联络和监理单位对工程进行管理，并负责在规定的时间内将系统按业主和设计单位规定的设计标准交付业主使用。使业主及时掌握工程进展情况。

详细的产品技术资料和深化设计图纸。业主方应会同设计院详细介绍整个建筑物的设计思想、功能等基本情况，并提供必要的盘片、参数等资料，并协调与其它各专业的关系，使整个建筑设计合理、实用。

2.3与土建总包方面的配合

为了保证系统的建设周期，安防施工必须与土建工程在时间进度上有良好的配合。安防系统是建筑物的安全运行部分，显得日益重要，为了保证安防系统在施工过程中有条不稳的按一定顺序衔接进行下去，其中有一定的规律，我们必须加以注意和遵循。

2.4与行业管理部门方面的配合

安防系统集成总承包单位协助有关分包单位向相应的行业管理部门办理报审、验收、检查、签合格使用证等及有关文件要求所必须处理的工作。智能化系统集成总承包单位定期与有关弱电行业管理部门接触，介绍工程进度。

2.5智能化系统集成总承包单位与其他具体专业的施工配合

与本工程弱电专业及其它专业工种的承包方的协调和合作，将做好以下几方面的工作：

提供所需的有关设备和人员，以确保于能与其它承包方满意地配合，并确保负责的工作按正确的程序施工。在施工进行的各个阶段中，还将主动与其它有关承包方讨论，协调落实各分工交接点。

向其它工种承包方提供所有必须图纸和技术资料，以便进行综合设备施工图和综合土建要求图的设计。

按照其它专业承包方所建议并经设计方批准的施工程序进行安装工作。

将把已有设计方批准的施工图或土建要求图，以电脑软签署形式提交给本专业分包方或其它工种承包方，以进行绘制综合设备施工图等。所有的电脑软件与其它工种承包方互相协调和配合。

3.保证工程质量的技术措施说明

3.1工程质量目标及措施

3.1.1工程质量目标

本工程要求达到的施工安装质量等级：合格标准。

3.1.2质量保证措施

a)质量方针

科学设计、精心施工、诚信服务、全员参与、持续改进。用我方全体工程技术人员的工作质量来保证工程的质量。

b)质量目标

全部智能化系统工程合同履约率100%，工程一次交验合格率100％，顾客满意率98%。

c)质量保证体系

我公司拥有完善的质量保证体系，有能力对工程质量进行有效控制，对工程进度、施工安全、技术培训、工程验收与交接等全面协调负责。

d)工程质量控制过程

e)施工物资及材料质量控制及管理>

在本工程中的施工物资及材料设有专门的材料员来进行管理，采取时时登记制度，动态掌握工地施工现场的物资材料状况，以便可以预知什么时候要进货、要进什么，不至于造成施工现场的窝工。

4.质保体系、安保体系、文明施工措施及其他

4.1质保体系

我公司非常重视工程项目及产品的售后服务，将其视为公司生存与发展的生命线，是公司团结老客户、争取新客户的一大根本所在。对本监控系统工程项目，我公司保证提供及时、迅速、优质的服务，包括迅速提供设备的备件，及时提供设备和系统使用和维护技术方面的信息，以及提供及时可靠的技术后援支持。郑重做出以下承诺：

1)我司确保所有提供的技术建议以及所提供的软、硬件设备的完整性、实用性，保证全部系统及时投入正常运行；

2)在项目结束系统进入系统试运行期间,我司派专人监测监控系统的运行,并提供现场的技术指导服务。

3)我公司确保所提供的设备是原装正品，并且这些设备的质量、规格和技术特性都应与其所附的清单相一致；

4)对于我公司所提供的设备，在保修期内由于材料和（或）工艺而导致零件或部件故障，我公司应无偿维修和更换；

5)本监控系统在通过验收后，提供一年的免费维护。（保修期从项目验收之后开始计算）；

6)在保修期内，由我公司提供的设备出现故障，如现场工程师不能解决问题，我公司保证无偿维修或免费用同样的品牌、规格或更高的部件更换到位；

7)如果设备在质保期内发生软、硬件故障，我公司保证在1—4小时内予以响应；

8)设备故障的维护，应视为该设备在正常使用的情况下发生的故障。设备的非正常使用的情况举例如下：不经我公司工程师授权的擅自修理设备和更改设备；自然灾害；用户的粗心大意；操作失误；不当使用或滥用设备。由以上种种造成设备损坏，此外还包括湿度、温度或电力的浮动、变化超过许可范围等原因。由这些原因造成的故障维修时，只收取成本费用；

9)系统售后服务满一年后，我公司继续为甲方提供技术支持与服务，具体服务内容和收费标准另行协商解决。

4.2安保体系

在本工程中我们的安全施工目标是：无伤亡事故，达到先进企业评定的标准。安全生产对工程来说是一个十分重要的管理内容，只有确保安全生产，才能保证施工进度，提高质量。因此工程项目施工过程中安全管理网络是否完善，安全生产的制度是否健全、安全保证技术措施是否得力，直接关系到施工安全和企业的形象。从安全保证的措施方面，我们采取如下几点：

a)所有参加该工程的施工人员必须坚持安全第一，预防为主的方针，层层建立岗位责任制。

b)建立安全管理网络，安全管理网络应该项目总承包施工单位牵头，各专业施工单位、各分包单位共同组成，齐抓共管。各单位应设置专职安全员、将安全管理的责任落实到人，实行“四全”即全员、全过程、全方位、全天候的动态管理，保证安全生产的顺利进行。

c)建立健全安全管理制度，在施工现场统一建立安全生产管理制度，所有现场施工人员都必须严格执行。这些制度包括：

安全生产责任制；

新工人上岗前的安全教育制度（进场前对其进行安全技术交底）；

施工组织设计中安全技术措施的技术负责人审批制度；

施工中分部、分项工程的安全技术交底制度；

特种作业持证上岗规定；

定期安全检查的制度；

悬挂安全标志牌和佩戴标记的规定；

工伤安全和事故报告及处理规定；

施工现场安全用电的规定；

施工现场防火及安全保卫规定。

d)加强安全检查工作：安全检查是发现不安全行为、消除事故隐患的重要方法。要认真执行安全检查制度，采取定期、不定期、突击性、特殊性检查的多种形式坚持作业前、作业中、作业后的全过程检查。并且抓好检查后的整改工作。使不安全因素及时排除。

e)落实安全保证措施：配合总包单位落实施工现场设立“五牌一图”即施工单位及工地名称牌；安全生产六大纪律牌；防火须知牌；安全无重大事故牌；安全警告牌和施工总平面图。营造安全生产的气氛。做好“三宝”“四口”的保护措施。“三宝”即配备安全帽、安全带、安全网，进入工地或高空作业时，必须检查“三宝”佩戴情况；“四口”即弱电竖井、弱电间等预留洞口、楼梯口、电梯口，底层通道口，均要求设防护拦，安装照明设施。

f)施工安全工作以严肃法规、落实责任、消灭违章、强化管理为中心，努力提高企业的安全技术管理水平，在保证质量、工期的前提下，确保本工程的安全。

g)进入施工现场必须严格遵守工地现场各项规章制度，配合业主及总包单位作好工地安全工作，设置专职安检人员对施工人员做好工程现场情况介绍和现场安全教育。在施工过程中衣着整洁，说话文明，不在工地范围内吸烟、打闹、大声喧哗、随便走动和随意损害其它工程的设备和线路。

h)吊顶内施工时，必须配备有效措施，保证照明及联络，保护整个大楼其它各项系统安全；同时防止人员高空坠落和物体坠落伤人事故。

i)各分系统生产班组每周要进行一次以上的班组安全活动并作好详细记录。查隐患、查漏洞，查麻痹思想，要经常不断进行安全教育。

4.3文明施工管理及环保措施

工程项目部对现场文明施工管理统一布置，统一安排，各个施工班组建立岗位责任制，争创文明施工单位。

一般情况下，工地施工时间严格控制在早8点到晚18点，遇到特殊情况必须进行夜间施工时，首先必须在环保局备案后方可施工；其次还要对工人反复进行教育，要求他们在施工中尽量减少撞击声、噪声、严重乱扔横板、拖铁器、大声喧哗等人力噪声。楼内的垃圾严禁向楼内、外任意抛撒。

运输车辆冲洗干净后方可离场上路行驶。

在施工过程中衣着整洁，说话文明，不在工地范围内吸烟、打闹、大声喧哗、随便走动。施工现场堆放的设备、材料要整齐，废旧纸箱及线头随时清理，做到活完脚底清。在使用电动工具的时候要注意噪音的影响，严格按照国家的规定时间内使用，不影响周边居民的正常作息时间；每次施工完后要随时清理现场，将废品废料倒在指定地点。上道工序必须为下道工序积极创造优良的条件。

监控方案 篇6

一、系统概述：

随着科学技术的发展，社会不断的进步，小区监控系统主要是对出入小区的人员及车辆的情况进行监控。小区出入人员复杂，为了保证小区人员及车辆的安全，为小区建立一套智能数字监控系统是必不可少的。小区监控系统对小区的重要部位进行重点监控，如：对小区大门口、主要出入口、楼道出入口、停车场等进行24小时全实时监控。主要是加强小区的安全保卫工作，能够满足安全保卫的需要。大型的小区人员和车辆的流动比较频繁，单靠以往的人防已远远不能满足要求，因此利用现代的高科技技术手段，组成全方位防范系统是十分必要的。

在小区内安装闭路电视监控系统，并可打开录像机进行录像，以作为证据，对那些有不良企图的人们也起到一定的威慑作用。

闭路监控系统要尽量能够覆盖整个小区，小区内所有人员的活动情况都可尽收眼底。摄像机全部用彩色的，以提供较好的画面质量，最好选择红外一体型摄像机，这样不但能在晚上看到较好视频图像，且外观美观大方，又不破坏小区内的整体布局。在小区一些需要监控范围较大的区域安装安华智能高速球，从而可以进行全方位的监控。视频监控作为一项先进的高科技技术防范手段，已经大量应用于小区、学校、办公、科研、工业、博物馆、酒店、商场、医疗监护、银行、监狱等场所，特别是由于系统本身具有隐蔽性、及时性等特点，在许多领域的应用越来越广泛。具体到住宅小区领域，其安防应用也从简单的技术及单一的系统应用演变为今天多技术和多系统的应用。

本项目方案设计遵循技术先进、功能齐全、性能稳定、节约成本的`原则。并综合考虑施工、维护及操作因素，并将为今后的发展、扩建、改造等因素留有扩充的余地。本系统设计内容是系统的、完整的、全面的；设计方案具有科学性、合理性、可操作性。本案系统设计依据：

1、《电子信息系统机房设计规范》GB50174-

2、《安全防范系统验收规则》GA/308-

3、《入侵报警系统工程设计规范》GB50394-

4、《安全防范工程技术规范》GB50348-

倚林嘉园小区的视频监控系统，监控面积广。需要在小区的出入口，小区内的主要道路、停车场和小区周界等地共安装18个监控点，包括红外一体摄像机、红外高速球机、半球等产品。

监控室设在小区大门值班室内，需要实时录像，资料保存一个月以上，()还要建设一组由双联机柜，2台22寸的液晶显示器组成的监视操作台，可以通过操作台轮巡或手动切换显示前端所有的视频图像，实现目标跟踪的目的。各监控点距离监控室距离不等，部分有弱电井，部分需要挖沟或架空，所有供电需要从监控室统一供电。

根据项目需求，本套视频监控系统主要可以分为摄像部分、传输部分、监控室主控部分组成。

摄像部分是电视监控系统的前沿部分，是整个系统的.“眼睛”。它布置在被监视场所的某一位置上，使其视场角能覆盖整个被监视的各个部位。有时，被监视场所面积较大，为了节省摄像机所用的数量、简化传输系统及控制与显示系统，在摄像机上加装适当的镜头，使摄像机所能观察的场景更清楚。

根据小区的设计图纸和具体需求，本套视频监控系统共设计18个监控点，其中包括1个动点，17个定点，基本可以覆盖小区的主要通道、出入口、停车场以及小区的周界等地，具体安装位置及设备选型数量详见下表：

小区门口、主要路口及通道使用GC-3503SAGH8/12毫米红外摄像机16台，使用GCSPELL3.6毫米半球1台，使用AH-927D红外高速球1台进行监控。

传输部分就是系统图像信号的传输通道。目前电视监控系统多半采用视频基带（同轴电缆）传输方式。如果在摄像机距离控制中心较远的情况下，也有采用双绞线传输或光纤传输方式。

本套系统为小区的监控项目，此小区占地面积较大，各个前端摄像机距离监控室距离较远，采用光纤传输方式加同轴电缆进行视频信号的传输，以满足客户的图像质量需求，对图像信号的传输重点要求在图像信号经过传输系统后，不产生明显的噪声、失真，保证原始图像信号的清晰度和灰度等级没有明显下降等。

为保证各个前端摄像机供电正常，在小区出入口、主要道路、停车场以及周界的摄像机旁配备3个配电箱，从监控室供220V到配电箱，从配电箱再变12V或24V到各摄像机。从中控室到各配电箱采用RVV2*1.0的电源线，从配电箱到各摄像机采用RVV2*1.0的电源线。前端各个球型云台摄像机通过485总线控制，采用RVVP2*1.0的控制线缆。

所有线缆尽量在弱电井内敷设，监控点到最近的弱电井之间可以地埋或架空敷设，地埋线缆加保护套管，并且保证套管内没有接头；架空部分要根据线缆的跨距、荷重和机械强度来选择钢绞线，一般最小截面不小于10mm；架空电缆引入地埋时，地面上用套管进行保护，并固定牢靠，保护管根部应伸入地下0.2m。

所有前端的视频图像都传回监控室，在这里进行视频资料的显示、存储以及其他处理等，根据此项目需求，我们选用1台大华16路硬盘录像机和1台大华8路硬盘录像机，2台22寸液晶显示器来完成所有摄像机信号的显示，并通过硬盘进行录像，每台硬盘录像机配壹块2TB的硬盘，便可以存储一个月以上的视频资料。同时它还支持视频的网络远传，方便相关领导通过网络随时随地访问本地的网络硬盘录像主机，观看实时画面。

为了更加方便直观的显示，采用双联机柜，2台22寸的液晶显示器组成的监视操作台可以实时显示或自动切换前端所有画面，使得值班人员更加一目了然，并且还可以通过主控键盘和鼠标控制云台的上下左右和镜头的变倍等，以便发现问题，及时跟踪。同时机房设备做简单防雷处理。

监控方案 篇7

保证园区安防监控系统设备与设施的正常使用。

日常性维护：按照年检计划而安排的工作及日常发生的工作。

弱电组，负责安防监控设备及设施的日常巡视。

弱电组，负责安防监控设备及设施紧急维修。

5.1.1监视摄像机维护保养：

5.1.1.1每季由弱电组拆下摄像机的防护罩进行内部清洁除尘，清洁除尘时须使用干燥、清洁的软布和中性清洁剂，以防止产生静电和腐蚀摄像机。

5.1.1.2在对带云台的摄像机进行维修保养时还需要对云台的机械部分加适量的润滑机油，以保证云台转动灵活。

5.1.1.3对效果不好的摄像镜头必须及时调整好焦距、光圈、方向、测量电源电压是否正常等，保证安装牢固，并由控制中心主管（主办）确认符合安防使用要求。

5.1.1.4对室外监视摄像机进行维修保养，在每次清洁除尘、安装防护罩时，必须注意用防水胶圈或胶布密封接合部位，以防止雨水的渗入。

5.1.1.5在对摄像机清洁除尘时,必须注意不要用手触摸摄像镜头，只能采用镜头纸对摄像镜头进行擦拭。

5.1.2监控主机的维护保养:

5.1.2.1由中心值班人员对监控主机进行外部除尘，除尘时须使用干燥、清洁的软布和中性清洁剂。

5.1.2.2每月由弱电组检查视频线BNC接头，如有松动现象，必须用额定功率在30瓦以下的电烙铁进行焊接处理，并检查BNC接头与主机接口是否松动，以保证连接牢固，每次做完这项工作后必须对线路进行整理以保证线路的畅顺、整齐、规范。

5.1.2.3同时检查主机上的各指示灯是否正常显示。

5.1.3多画面处理器的维护保养：

5.1.3.1由中心值班人员对多画面处理器外部进行外部除尘，除尘时需用干燥的清洁软布和中心清洁剂清洗。

5.1.3.2检查并保持所有画面显示器上的字符、设备号与控制台上的手操器上的输入号码一致；检查并保证各显示器上显示时间正确无误。

5.1.3.3检查多画面处理器的各功能键的功能是否正确、有效。

5.1.4录像机的维护保养:

5.1.4.1由中心值班人员对录像设备进行外部除尘，除尘时需使用干燥、清洁的软布和中性清洁剂。

5.1.4.2每月由弱电组对录像设备磁头进行清洗，并做好记录。

5.1.4.3每月由弱电组检查录像设备的录像效果，必须保证录像设备工作正常，录像效果清晰。如检查发现录像效果模糊、不全等现象必须查明原因，采取相关的措施，如清洗磁头等，做好记录并向上级汇报。

5.1.5以上保养维修情况应在《设备设施保养检修记录表》上予以记录。

5.2.1每日由门岗检查大门道闸遥控器是否灵活、有效；由管理员检查车库道闸遥控器、或电脑控制是否灵活、有效，若有问题及时通知弱电组维护。

5.2.2每月对大门道闸门轮的灵活性进行检查，对门轮转轴、门体收缩滑道打润滑油；每月对车库道闸杆转轴部分打润滑油。

5.3.1每周由弱电组对单元门对讲主机进行检查，主机是否完好，线路连接牢固，通话、视频是否清晰，按键是否灵活，与中心联系是否畅通，若有问题及时维护。

5.4.1每周由弱电组对园区围墙边界进行检查，外观是否完好，固定是否牢固，线路连接牢固，红外报警是否灵敏，若有问题及时维护。

监控方案 篇8

随着社会的快速发展，人们对下一代的关注程度已经提到了日程，所以孩子的教育和生活也是家长特别关注的话题。通过本系统家长可以实时的通过网络来了解孩子的状况，不但给家长提供了方便;也可以通过公开的教学方式提高幼儿园的教学质量和对孩子的重视程度。

一、项目概况

幼儿园由教学楼、游乐场、食堂、宿舍等建筑组成。幼儿园信息网络是集学校信息网、电信通讯网、数字监控以及智能化管理系统为一体的信息网络，是幼儿园各部门实现现代化办公和科学管理的基础设施。

校园网中划分多个网段，N个监控点分布在整个网络中，要求在校园网信息管理中心以及校领导的终端上都可以看到所有视频图像，并且可以录像，校园网络主干采用千兆以太网技术，并采用100M交换到桌面。

系统要求稳定可靠，并且具有较好的可扩展性。高质量图像清晰流畅，语音清晰，与视频同步双向传输。软件支持多画面或全屏显示，可远端控制云台旋转和摄像机镜头的缩放。

二、视频监控系统设计

1、设备配置及系统组成

根据用户的需求，设备配置主要由三部分组成，即监控中心设备、监控工作站(客户端)设备和前端监控点设备。

1)前端监控点

核心设备是网络视频服务器，根据客户的需求在所有前端监控点安装网络视频服务器AV1500e-TA，与云台解码器，云台，摄像机，麦克风相连接，需要报警的监控点安装报警设备。视频、音频、控制信号直接通过网络视频服务器传送到网络中，远端监控中心或监控工作站可以通过客户端监控系统软件接收来自前端的视/音频及报警信号。

2)监控中心

监控中心设置一台主服务器，安装监控系统服务器端的软件，包括数据库系统。服务器将所有前端网络视频服务器及前端监控设备管理起来，并维护同它们的网络连接;同时，对所有网络中的用户实现授权管理，所有用户可通过局域网上任一台计算机登录到服务器系统，根据不同权限对图像进行监视、查询、录像回放等。服务器软件安装完成后，系统自动配置录像资料的存储路径，根据需要我们使用服务器端的管理软件修改配置，设置两台nDVR VSIP Archiver服务器用作录像资料的分布式存储，为大容量的存储提供了可能。在监控中心可设置一台电脑作为客户端，同时作为系统管理员用户，对系统中的设备和用户进行管理，包括录像数据维护和管理。

3)客户端(父母端)

网络的计算机上用户只需登陆指定网址，输入相应用户名和密码(由幼儿园管理员提供)即可登陆到某幼儿园视频界面，适时关注您孩子情况。

2、系统结构

园区内划分多个网段，在不同的网段中安装前端设备(AV1500e-TA)，客户端也分布在不同的子网中，由于整个网络支持组播，所以AV1500e-TA可以以组播的方式向所有的客户端发送数据，这样就极大的缓解了nDVR服务器的压力。

三、方案总结

方案中选用的核心硬件设备(HD-AV1500e-TA)具有高性能、高可靠性、低功耗、免维护等特点。嵌入式结构，具有高度的稳定性。体积小巧，方便安装。并且，可以通过网络远程设置和管理，包括软件升级，无需现场人工维护和操作，极大的方便了系统的安装和维护。这套系统与传统的视频监控有着本质的区别，实现了真正的数字化网络传输图像和声音，具有强大的可扩展性，在网络可以到达的任意地点，都可以安装前端设备以达到视频传输的目的。与模拟监控系统相比，大大减少了扩容系统所需费用。

高性能的硬件产品和功能强大的管理软件共同组成了这套视频监控系统，通过多次的实践和论证，本系统完全符合幼儿园视频监控系统的要求。

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